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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案九
1、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。
A、5
B、10
C、15
D、20
【正確答案】 C
【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年。
2、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。
A、5
B、10
C、20
D、30
【正確答案】 C
【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他重要的材應(yīng)至少妥善保管 20 年。
3、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊登記。
A、7 日
B、10 日
C、15 日
D、20 日
【正確答案】 B
【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后, 辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的, 聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告, 由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
4、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A、7
B、10
C、20
D、30
【正確答案】 C
【專家解析】對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
5、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利，義務(wù)約定明關(guān)系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A、包銷
B、代銷
C、經(jīng)銷
D、傳銷
【正確答案】 B
【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任，采用代銷方，式的應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
6、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是()。
A、處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款
B、處 3 萬元以上 60 萬元以下罰款
C、處 10 萬元以上 60 萬元以下罰款
D、處 3 萬元以上 20 萬元以下罰款
【正確答案】 A
【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自,公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。"
7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。
A、次級市場
B、一級市場
C、第二市場
D、柜臺(tái)市場
【正確答案】 B
【專家解析】證券市場各層級的主要法規(guī)
8、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。
A、法律
B、行政法規(guī)
C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D、行業(yè)自律規(guī)則
【正確答案】 C
【專家解析】證券市場各層級的主要法規(guī)
9、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
A、非法集資類犯罪
B、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺詐發(fā)行股票、債券罪
【正確答案】 D
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
10、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由()承擔(dān)法律后果。
A、分公司
B、總公司
C、證券公司
D、證券交易所
【正確答案】 B
【專家解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果"
11、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。
A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊，記錄 15 年以上
D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
【正確答案】 A
【專家解析】基金管理人的義務(wù)主要有： 1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基 2)金資及時(shí)產(chǎn)。③足額向基金持有人支付基金收益(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊，記錄 15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào),及時(shí)告公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)走的其他職責(zé)。"
12、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人義務(wù)的是()。
A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄 15 年以上
D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn);凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
【正確答案】 A
【專家解析】基金管理人的義務(wù)主要有 1：)按照(基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn) 2)及時(shí)。(、足額向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊記錄15 年以上)編制。(基金 4 財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位基金凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
13、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。
A、個(gè)人
B、期貨交易
C、期貨結(jié)算
D、期貨保證金
【正確答案】 C
【專家解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。
14、下列屬于自益權(quán)的是()。
A、股東大會(huì)召集請求權(quán)
B、提起訴訟權(quán)
C、公司事務(wù)的知情權(quán)
D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
【正確答案】 D
【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請求權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
15、下列人員中，可以成為持有公司 5%以上股權(quán)的股東的是()。
A、甲因搶動(dòng)罪被判處 3 年有期現(xiàn)刑徒刑罰執(zhí),行完篳已經(jīng) 5 年
B、乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的 35%
C、丙因做生意虧本欠別,人 5 萬元已經(jīng)到期，至今不能清償"
D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
【正確答案】 C
【專家解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
16、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
【正確答案】 B
【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。
17、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。
A、金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
B、復(fù)雜客體
C、個(gè)人和單位
D、特殊客體
【正確答案】 A
【專家解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán) A 項(xiàng)益正確，。
18、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司
B、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C、凈資本不低于人民幣 1 億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D、
【正確答案】 C
【專家解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。 2)凈資本不低于人民幣 2 億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有 3 年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5 人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近 1 年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
19、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。
A、客戶信用資金臺(tái)賬
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用證券賬戶
D、客戶信用資金賬戶
【正確答案】 B
【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用未來教育證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B 項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
20、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。()
A、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B、流動(dòng)性、安全性和收益性
C、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
【正確答案】 A
【專家解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
1、上市公司并購重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有()。
I .相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
II. 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐
III. 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱
IV. 相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易
A.I、 II、 III
B.I 、II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
2、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進(jìn)入上市公司的( )進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。
I. 董事
II .高級管理人員
III. 控股股東
IV. 基層員工
A.II、 III
B.II、 IV
C.I、 II、 III
D.I 、III、 IV
正確答案是：C
3、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
I .公正
II. 平等
III. 自愿
IV. 誠實(shí)信用
A.I、 II、 III、 IV
B.I、 II
C.III 、IV
D.II 、III、 IV
正確答案是：D
4、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到下列處罰()。
I.責(zé)令改正
II.沒收違法所得
III.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
IV.處以罰款
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C
5、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
I.投資經(jīng)驗(yàn)
II.誠信紀(jì)錄
III.還款能力
IV.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.II 、III
B.I 、II 、III
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 III 、IV
正確答案是：B
6、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。
I. 融資融券業(yè)務(wù)申請表
II. 有效身份證明文件
III. 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
IV. 融資融券擔(dān)保人證明
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、III、 IV
正確答案是：A
7、以下屬于證券公司可投資對象的是()。
I.權(quán)證
II.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
III.開放式基金
IV.證券公司理財(cái)產(chǎn)品
A.II 、III
B.I、 II、 IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：D
8、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于( )。
I.抵押融資
II.資金拆借
III.對外擔(dān)保
IV.可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
A.I、 II、 III
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：C
9、融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項(xiàng)包括( )。
I.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式
II.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍
III.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限
IV.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利
A.I、 II 、III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 IV
D.III 、IV
正確答案是：B
10、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
II. 挪用客戶資產(chǎn)
III. 將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
IV. 操縱市場
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.I、 IV
正確答案是：C
11、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
I.資產(chǎn)與收入狀況
II.負(fù)債情況
III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
IV.投資偏好
A.I、 II、 III
B.I 、III、 IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II
正確答案是：B
12、上市公司及其( )或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。
I. 高級管理人員
II. 實(shí)際控制人
III. 董事
IV. 控股股東
A.I 、II、 III 、IV
B.II 、III
C.III、 IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：A
13、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。
I.合理確定參與的數(shù)量和地域
II.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案
III.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
IV.制訂接受監(jiān)管的方案
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正確答案是：A
14、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。
I.融資專用資金賬戶
II.融券專用證券賬戶
III.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
IV.信用交易資金交收賬戶
A.I 、II 、III
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：B
15、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的主要投資方向的有( )。
I.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
II.股票型證券投資基金
III.在證券交易所上市的企業(yè)債券
IV.國債
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II、 IV
C.I 、III、 IV
D.III、 IV
正確答案是：C
16、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
I. 在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的
II. 內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
III. 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
IV. 采取正當(dāng)競爭手段進(jìn)行競爭的
A.I、 II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
17、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )。
I.投資偏好
II.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
III.證券投資經(jīng)驗(yàn)
IV.身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：D
18、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。
I.該罪是一種故意的行為
II.該罪所侵害的客體是簡單客體
III.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約
IV.過失不能構(gòu)成該罪
A.I 、II、 III
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 IV
正確答案是：B
19、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。
I 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
II 轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
III 利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
IV 發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的
A.I、 II 、III 、IV
B.I 、II、 III
C.I 、III
D.II 、IV
正確答案是：B
20、作為一個(gè)投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有( )。
I.合法投資
II.只注重高額回報(bào)
III.眼見為實(shí)
IV.審慎投資
A.I 、II 、III、 IV
B.I、 II 、III
C.I、 III 、IV
D.II、 IV
正確答案是：C