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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案七
1、誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案是：C
2、( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.收入情況信息
正確答案是：D
3、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正確答案是：A
4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.200
D.400
正確答案是：C
5、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
正確答案是：D
6、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：C
7、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問(wèn)
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀(jì)
正確答案是：A
8、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A.網(wǎng)上查詢
B.書(shū)面查詢
C.電話查詢
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
正確答案是：C
9、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
A.凈資本
B.凈利潤(rùn)
C.凈收入
D.凈收益
正確答案是：A
10、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別
B.營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份
C.客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)
D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別
正確答案是：B
11、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
A.股票抵押回購(gòu)
B.股票質(zhì)押回購(gòu)
C.股票約定回購(gòu)
D.股票報(bào)價(jià)回購(gòu)
正確答案是：B
12、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
正確答案是：A
13、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。
A.10%
B.50%
C.100%
D.200%
正確答案是：A
14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》中規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣()。
A.2億元
B.1億元
C.5000萬(wàn)元
D.2000萬(wàn)元
正確答案是：A
15、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：C
16、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A.每半年
B.每一年
C.每?jī)赡?BR> D.每月
正確答案是：A
17、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A.審慎監(jiān)管
B.忠實(shí)勤勉
C.誠(chéng)實(shí)信用
D.平等自愿
正確答案是：A
18、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。
A.專(zhuān)業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
正確答案是：A
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.強(qiáng)制
C.自律
D.經(jīng)濟(jì)
正確答案是：C
20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的監(jiān)管措施不包括( )。
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.公開(kāi)譴責(zé)
正確答案是：D
第1題：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證書(shū)
Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
Ⅳ.所在單位開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解題思路：
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;
(2)身份證;
(3)學(xué)歷證書(shū);
(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;
(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料;
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資咨詢?nèi)藛T分類(lèi)及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
第2題：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行()。
Ⅰ.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
Ⅲ.所有客戶統(tǒng)一進(jìn)行管理
Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金的存取，可以通過(guò)任意一商業(yè)銀行辦理
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、IV
答案：B
解題思路：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定
第3題：下列屬于證券公司章程中重要條款的包括()。
Ⅰ. 變更證券公司的住所
Ⅱ. 變更證券公司的組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)
Ⅲ. 證券公司對(duì)外投資內(nèi)部審批程序
Ⅳ. 變更高級(jí)管理人員
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解題思路：公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱(chēng)、住所;(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序;(4)證券公司的解散事由與清算辦法;(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定
第4題：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有( )。
I.參與重大決策
II.參與日常經(jīng)營(yíng)
III.選舉管理人
IV.查閱和復(fù)制公司章程
A：I、II、III
B：I、II、III、IV
C：I、III、IV
D：II、III、IV
答案：C
解題思路：有限責(zé)任公司的股東權(quán)利有參與重大決策，選舉管理人、查閱和復(fù)制公司章程。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)
第5題：內(nèi)幕交易不包括下列哪項(xiàng)()。
A：知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B：非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D：自營(yíng)業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測(cè)上市公司業(yè)績(jī)將大增，建議自營(yíng)部門(mén)買(mǎi)進(jìn)該股票
答案：D
解題思路：內(nèi)幕交易包括下列行為： (1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。 (2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：內(nèi)幕交易行為
第6題：下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解題思路：證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(4)通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);(5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
第7題：證券公司與上市公司之間存在下列()情形之一的，不得擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
Ⅰ.通過(guò)協(xié)議與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%
Ⅱ.最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)
Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人直系親屬在上市公司任職
Ⅳ.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解題思路：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：
(1)持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;
(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);
(4)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;
(5)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);
(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形
第8題：內(nèi)幕知情人包括()。
Ⅰ.實(shí)際控制人
Ⅱ.董事長(zhǎng)
Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股東
Ⅳ.對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解題思路：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(2)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;
(6)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第五節(jié)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
9、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展( )活動(dòng)。
I.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新
II.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新
III.組織創(chuàng)新
IV.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新
A.I、 II 、III
B.II、 III、 IV
C.I 、III、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：D
10、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。
I. 合法經(jīng)營(yíng)原則
II .自主經(jīng)營(yíng)原則
III. 自負(fù)盈虧原則
IV. 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
A.I 、II、 III 、IV
B.I、 III
C.II、 III 、IV
D.I 、IV
正確答案是：A
11、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
I.指定商業(yè)銀行
II.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
III.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
IV.證券交易所
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III、 IV
D.I、 II、 III 、IV
正確答案是：A
12、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()行為。
I. 代理委托人從事證券投資
II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
III .買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
IV. 向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議
A.I 、II 、III
B.II、 III
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A
13、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有( )。
I. 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
II. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
III. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
IV. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：B
14、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。
I. 挪用公司資金
II. 將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)
III. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
IV. 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
A.I、 II
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：A
15、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。
Ⅰ.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理
II.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
III.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制
IV.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
A.I、 II
B.II 、III
C.III、 IV
D.I、 III
正確答案是：D
16、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括( )。
I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
III. 未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
IV. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
A.I、 II 、III 、IV
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正確答案是：A
17、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。
I. 責(zé)令改正
II .沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
III. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III 、IV
C.II 、IV
D.I、 II 、III
正確答案是：A
18、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有( )。
I. 委托記錄
II .交易記錄
III .證券和資金余額
IV. 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
A.I 、III
B.I、 II、 III、 IV
C.II、 IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B