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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及答案四
第1題：對于基金管理公司的設立申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起()內(nèi)進行審查，作出批準或者不予批準的決定。
A：3個月
B：12個月
C：6個月
D：9個月
答案：C
解題思路：國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內(nèi)進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
本題考查重點：教材的第一章第四節(jié)：設立基金管理公司的條件
第2題：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A：20%
B：30%
C：40%
D：50%
答案：B
解題思路：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
本題考查重點：教材的第一章第六節(jié)：證券公司股東出資的規(guī)定
第3題：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。
A：100人
B：20人
C：200人
D：300人
答案：C
解題思路：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
本題考查重點：教材的第一章第四節(jié)：非公開募集基金的合格投資者的要求
第4題：據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》發(fā)行人依法披露的信息必須是()不得有虛假記載，誤導性陳述。
A：真實 準確 完整
B：真實 準確 及時
C：真實 完整 及時
D：準確 完整 及時
答案：A
解題思路：據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三條，首次公開發(fā)行股票并上市，應當符合《證券法》、《公司法》和本辦法規(guī)定的發(fā)行條件。第四條，發(fā)行人依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本題考查重點：教材的第一章第三節(jié)：信息公開制度及信息公開不實的法律后果
第5題：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于()人。
A：3
B：4
C：2
D：5
答案：D
解題思路：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題考查重點：教材的第三章第六節(jié)：開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求
第6題：召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額持有人參加。
A：70%
B：50%
C：30%
D：10%
答案：B
解題思路：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
本題考查重點：教材的第一章第四節(jié)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務
第7題：開放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)()。
A：逐漸增加
B：固定不變
C：不固定
D：逐漸減少
答案：C
解題思路：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。開放式基金和封閉式基金共同構成了基金的兩種基本運作方式。
本題考查重點：教材的第一章第四節(jié)：公募基金運作的方式
第8題：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元。
A：50
B：100
C：200
D：500
答案：B
解題思路：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為100萬元。
本題考查重點：教材的第三章第二節(jié)：證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定
第9題：按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。
A：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B：上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發(fā)行
C：證券承銷采取代銷或包銷方式
D：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷
答案：B
解題思路：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發(fā)行。
本題考查重點：教材的第一章第三節(jié)：公開發(fā)行證券的有關規(guī)定
第10題：公司財務會計制度要求公司在( )時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。
A：每半年終了
B：每半個會計年度終了
C：每一年終了
D：每一個會計年度終了
答案：D
解題思路：公司財務會計制度要求公司在每一個會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計。
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容
第11題：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()。
A：15%
B：20%
C：30%
D：100%
答案：C
解題思路：由于證券自營業(yè)務的高風險特性，為了控制經(jīng)營風險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定：(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
本題考查重點：教材的第三章第五節(jié)：證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定
第12題：下列行為可能構成背信運用受托財產(chǎn)罪的是()。
A：銀行工作人員吸取客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的
B：證券公司單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券價格
C：證券公司擅自運用客戶資金或者其它委托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重
D：證券公司可以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價格
答案：C
解題思路：背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。
本題考查重點：教材的第四章第二節(jié)：背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成
第13題：承銷機構承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會可以采取()個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件等監(jiān)管措施。
A：12至24
B：24至36
C：6至12
D：12至36
答案：D
解題思路：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條，承銷機構承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件等監(jiān)管措施。
本題考查重點：教材的第三章第四節(jié)：違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施
第14題：據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額百分之()的公司股東可能不是公司控股股東。
A：50
B：51
C：40
D：60
答案：C
解題思路：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：高級管理人員、控股股東、實際控制人與關聯(lián)關系的概念
第15題：因不可預見和控制因素導致市場波動造成證券公司自營業(yè)務虧損的風險屬于()。
A：經(jīng)營風險
B：政策風險
C：合規(guī)風險
D：市場風險
答案：D
解題思路：正確選項：D項：市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。
A項：經(jīng)營風險是指公司的決策人員和管理人員在經(jīng)營管理中出現(xiàn)失誤而導致公司盈利水平變化從而產(chǎn)生投資者預期收益下降的風險。B項：政策風險是指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。C項：合規(guī)風險主要是強調(diào)銀行因為各種自身原因主導性地違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等而遭受的經(jīng)濟或聲譽的損失。
本題考查重點：教材的第三章第五節(jié)：證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定
第16題：取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告。
A：30
B：10
C：15
D：5
答案：B
解題思路：取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
本題考查重點：教材的第二章第一節(jié)：從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序
第17題：股份有限公司在募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A：10%
B：25%
C：35%
D：40%
答案：C
解題思路：在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的設立方式與程序
第18題：以下()屬于公司制期貨交易所。
A：中國金融期貨交易所
B：鄭州商品期權交易所
C：上海期貨交易所
D：大連商品期權交易所
答案：A
解題思路：中國金融期貨交易所于2006年9月8日在上海期貨大廈內(nèi)掛牌，成為繼上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所之后的中國內(nèi)地的第四家期貨交易所，也是中國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。該交易所為股份有限公司實行公司制，這也是中國內(nèi)地首家采用公司制為組織形式的交易所。
本題考查重點：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所的職責
第19題：股份有限公司的股權是以紙面或無紙化的()為出資證明。
A：債券
B：股票
C：期貨
D：基金份額
答案：B
解題思路：在股份有限公司中，股東的股權證明是以紙面或無紙化的股票為出資證明，既可以采取記名方式，也可以采取無記名方式，即股東所持有的股份是以股票的形式來體現(xiàn)，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，股票可以轉(zhuǎn)讓、流通。
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的股份發(fā)行
第20題：期貨投資者保障基金管理使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同()制定。
A：期貨業(yè)協(xié)會
B：國務院財政部
C：人民銀行
D：銀監(jiān)會
答案：B
解題思路：根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。
本題考查重點：教材的第一章第五節(jié)：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容
第1題：證券投資咨詢機構不得以()為依據(jù)向客戶或投資者提供分析預測或建議。
Ⅰ.虛假信息
Ⅱ.內(nèi)幕信息
Ⅲ.市場信息
Ⅳ.統(tǒng)計數(shù)據(jù)
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ
D：Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解題思路：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
本題考查重點：教材的第三章第二節(jié)：證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定
第2題：上市公司必須依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，公開其()。在每個會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告。
Ⅰ.財務狀況
Ⅱ.經(jīng)營情況
Ⅲ.股東對外擔保情況
Ⅳ.重大訴訟
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解題思路：《公司法》第一百四十六條 上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告。
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定
第3題：公司下列行為中需要依法向公司登記機關辦理變更登記的有()。
Ⅰ. 合并
Ⅱ. 分立
Ⅲ. 解散
Ⅳ. 新設
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解題思路：《公司法》第一百七十九條，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。由此可以看到，合并和分立需要辦理變更登記，I、II項正確，答案選C。III項，公司解散應辦理注銷登記，不選。IV項，新設公司應辦理設立登記，不選。
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：公司合并、分立的種類及程序
第4題：我國現(xiàn)有期貨交易所主要采取()和()兩種組織形式。
Ⅰ. 會員制
Ⅱ. 協(xié)會組織
Ⅲ. 公司制
Ⅳ. 政府設立
A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ
D：Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解題思路：期貨交易所一般可以分為公司制和會員制兩種。公司制期貨交易所的權利機構是股東大會以及由此選舉產(chǎn)生的董事會。這種組織形式可能導致期貨交易所為了片面追求利潤而一味刺激交易量，不利于建立完善的期貨交易所自律管理機制。會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費，作為注冊資本。繳納會員費是取得會員資格的基本條件之一，不是投資行為，不存在投資回報問題。交易所是會員制法人，以全額注冊資本對其債務承擔有限責任。
本題考查重點：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所內(nèi)部管理制度的相關規(guī)定
第5題：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從業(yè)人員應保守()。
Ⅰ. 國家秘密
Ⅱ. 機構的商業(yè)秘密
Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密
Ⅳ. 客戶的個人隱私
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ
答案：C
解題思路：從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。
本題考查重點：教材的第二章第二節(jié)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
第6題：A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售起始日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇()。
Ⅰ. 2015年5月27日
Ⅱ. 2015年5月28日
Ⅲ. 2015年5月29日
Ⅳ. 2015年5月30日
A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解題思路：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。本題中，銷售起始日是3月1日，3月共31天，4月共30天，5月共31天，一共是92天，因不超過90日，因此截止日為5月29日。
本題考查重點：教材的第一章第三節(jié)：證券承銷業(yè)務的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
第7題：以下屬于我國商品期貨交易所的有()。
Ⅰ. 上海期貨交易所
Ⅱ. 大連期貨交易所
Ⅲ. 鄭州期貨交易所
Ⅳ. 中國金融期貨交易所
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解題思路：商品期貨交易市場，是一種有組織的商品市場。是大宗商品進行現(xiàn)貨及期貨買賣的交易場所。中國的商品期貨交易所包括鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所。IV項，中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準, 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所。C項正確。
本題考查重點：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所的職責
第8題：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行()或者()。
Ⅰ.全員分級結算制度
Ⅱ.全員結算制度
Ⅲ.會員分級結算制度
Ⅳ.會員結算制度
A：Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解題思路：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或會員分級結算制度。全員結算就是都有與交易所結算的資格。會員分級結算，是指期貨交易所只對部分具有結算資格的會員結算，不具有結算資格的會員則由具有相應結算資格的會員對其結算。
本題考查重點：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所會員管理的相關規(guī)定
第9題：注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
Ⅰ.所在機構
Ⅱ.個人住址及聯(lián)系方式
Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號
Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務類型
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解題思路：注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
本題考查重點：教材的第二章第一節(jié)：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求
第10題：基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金資產(chǎn)實行分別管理或分賬保管，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員()。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格
Ⅳ.并處罰款
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解題思路：基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處5萬元以上50萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
本題考查重點：教材的第一章第四節(jié)：與基金公開募集與非公開募集相關的法律責任
第11題：期貨是與( )相對應，并由其衍生而來。
A：債券
B：現(xiàn)貨
C：股票
D：期權
答案：B
解題思路：期貨與現(xiàn)貨相對應,并由現(xiàn)貨衍生而來。期貨交易建立在現(xiàn)貨交易的基礎上，是一般契約交易的發(fā)展。
本題考查重點：教材的第一章第五節(jié)：期貨的概念、特征及其種類
第12題：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A：1倍以上3倍以下
B：1倍以上5倍以下
C：3倍以上5倍以下
D：5倍以上10倍以下
答案：B
解題思路：任何人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
本題考查重點：教材的第四章第二節(jié)：操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
第13題：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件( )。
Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣
Ⅱ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄
Ⅲ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
Ⅳ.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：B
解題思路：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題考查重點：教材的第三章第六節(jié)：開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求
第14題：證券公司從事中間介紹業(yè)務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括()。
I .協(xié)助辦理開戶手續(xù)
II. 代理客戶進行期貨交易
III .替客戶修改交易密碼
IV .劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
A：I 、II 、IV
B：II 、III、 IV
C：II 、III
D：III、 IV
答案：B
解題思路：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
本題考查重點：教材的第三章第七節(jié)：證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍
第15題：公開募集基金和非公開募集基金均可投資的品種包括()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.委托貸款
Ⅳ.證券衍生品
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ
答案：D
解題思路：公開募集基金和非公開募集基金均可投資的品種包括股票和債券。
本題考查重點：教材的第一章第四節(jié)：非公開募集基金的投資范圍
第16題：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布
A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解題思路：信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：責令改正，監(jiān)管談話，出具警示函，將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布。
本題考查重點：教材的第一章第六節(jié)：證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施
第17題：承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項()。
A：當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B：代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
C：代銷、包銷的期限及起止日期
D：當事人的背景信息
答案：D
解題思路：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明以下事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算方式;(6)違約責任;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
本題考查重點：教材的第一章第三節(jié)：證券承銷業(yè)務的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
第18題：共同發(fā)起設立中國金融期貨交易所的單位有()。
I.上海期貨交易所
II.鄭州商品交易所
III.大連商品交易所
IV.上海證券交易所和深圳證券交易所
A：I、II、III、IV
B：II、III、IV
C：I、II、IV
D：I、III
答案：A
解題思路：中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準， 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，于2006年9月8日在上海成立。
本題考查重點：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所的職責
第19題：下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務的業(yè)務范圍。
Ⅰ. 使用自有資金進行的股權投資
Ⅱ. 設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行的股權投資
Ⅲ. 為客戶提供股權投資的財務顧問服務
Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對上市公司證券進行投資
A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解題思路：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務：(1)使用自有資金或設立直接投資基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金;(2)為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務;(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。
本題考查重點：教材的第三章第七節(jié)：直接投資相關規(guī)則
第20題：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，給予()的處罰。
A：單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上三萬元以下罰款
B：責令整改，并處以警告或一萬元以上五萬元以下罰款
C：單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上五萬元以下罰款
D：單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上十萬元以下罰款
答案：A
解題思路：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，給予單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上三萬元以下的處罰。
本題考查重點：教材的第三章第二節(jié)：監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施