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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案四
第1題：對(duì)于基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A：3個(gè)月
B：12個(gè)月
C：6個(gè)月
D：9個(gè)月
答案：C
解題思路：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：設(shè)立基金管理公司的條件
第2題：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。
A：20%
B：30%
C：40%
D：50%
答案：B
解題思路：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司股東出資的規(guī)定
第3題：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。
A：100人
B：20人
C：200人
D：300人
答案：C
解題思路：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：非公開募集基金的合格投資者的要求
第4題：據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》發(fā)行人依法披露的信息必須是()不得有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述。
A：真實(shí) 準(zhǔn)確 完整
B：真實(shí) 準(zhǔn)確 及時(shí)
C：真實(shí) 完整 及時(shí)
D：準(zhǔn)確 完整 及時(shí)
答案：A
解題思路：據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第三條，首次公開發(fā)行股票并上市，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和本辦法規(guī)定的發(fā)行條件。第四條，發(fā)行人依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果
第5題：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于()人。
A：3
B：4
C：2
D：5
答案：D
解題思路：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第六節(jié)：開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求
第6題：召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額持有人參加。
A：70%
B：50%
C：30%
D：10%
答案：B
解題思路：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
第7題：開放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)()。
A：逐漸增加
B：固定不變
C：不固定
D：逐漸減少
答案：C
解題思路：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：公募基金運(yùn)作的方式
第8題：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬元。
A：50
B：100
C：200
D：500
答案：B
解題思路：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為100萬元。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
第9題：按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。
A：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B：上市公司向原股東配置售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行
C：證券承銷采取代銷或包銷方式
D：發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
答案：B
解題思路：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
第10題：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求公司在( )時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
A：每半年終了
B：每半個(gè)會(huì)計(jì)年度終了
C：每一年終了
D：每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了
答案：D
解題思路：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度要求公司在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容
第11題：證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。
A：15%
B：20%
C：30%
D：100%
答案：C
解題思路：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算;(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第五節(jié)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定
第12題：下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。
A：銀行工作人員吸取客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的
B：證券公司單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券價(jià)格
C：證券公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其它委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重
D：證券公司可以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價(jià)格
答案：C
解題思路：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第二節(jié)：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成
第13題：承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取()個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。
A：12至24
B：24至36
C：6至12
D：12至36
答案：D
解題思路：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十八條，承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第四節(jié)：違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施
第14題：據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額百分之()的公司股東可能不是公司控股股東。
A：50
B：51
C：40
D：60
答案：C
解題思路：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人與關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念
第15題：因不可預(yù)見和控制因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)虧損的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。
A：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B：政策風(fēng)險(xiǎn)
C：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
解題思路：正確選項(xiàng)：D項(xiàng)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
A項(xiàng)：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司的決策人員和管理人員在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。B項(xiàng)：政策風(fēng)險(xiǎn)是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。C項(xiàng)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是強(qiáng)調(diào)銀行因?yàn)楦鞣N自身原因主導(dǎo)性地違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等而遭受的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)的損失。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第五節(jié)：證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定
第16題：取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A：30
B：10
C：15
D：5
答案：B
解題思路：取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序
第17題：股份有限公司在募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A：10%
B：25%
C：35%
D：40%
答案：C
解題思路：在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序
第18題：以下()屬于公司制期貨交易所。
A：中國(guó)金融期貨交易所
B：鄭州商品期權(quán)交易所
C：上海期貨交易所
D：大連商品期權(quán)交易所
答案：A
解題思路：中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海期貨大廈內(nèi)掛牌，成為繼上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所之后的中國(guó)內(nèi)地的第四家期貨交易所，也是中國(guó)內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。該交易所為股份有限公司實(shí)行公司制，這也是中國(guó)內(nèi)地首家采用公司制為組織形式的交易所。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所的職責(zé)
第19題：股份有限公司的股權(quán)是以紙面或無紙化的()為出資證明。
A：債券
B：股票
C：期貨
D：基金份額
答案：B
解題思路：在股份有限公司中，股東的股權(quán)證明是以紙面或無紙化的股票為出資證明，既可以采取記名方式，也可以采取無記名方式，即股東所持有的股份是以股票的形式來體現(xiàn)，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，股票可以轉(zhuǎn)讓、流通。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的股份發(fā)行
第20題：期貨投資者保障基金管理使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。
A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B：國(guó)務(wù)院財(cái)政部
C：人民銀行
D：銀監(jiān)會(huì)
答案：B
解題思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十四條規(guī)定，國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容
第1題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得以()為依據(jù)向客戶或投資者提供分析預(yù)測(cè)或建議。
Ⅰ.虛假信息
Ⅱ.內(nèi)幕信息
Ⅲ.市場(chǎng)信息
Ⅳ.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ
D：Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解題思路：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定
第2題：上市公司必須依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，公開其()。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅱ.經(jīng)營(yíng)情況
Ⅲ.股東對(duì)外擔(dān)保情況
Ⅳ.重大訴訟
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解題思路：《公司法》第一百四十六條 上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
第3題：公司下列行為中需要依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有()。
Ⅰ. 合并
Ⅱ. 分立
Ⅲ. 解散
Ⅳ. 新設(shè)
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解題思路：《公司法》第一百七十九條，公司合并或者分立，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記。由此可以看到，合并和分立需要辦理變更登記，I、II項(xiàng)正確，答案選C。III項(xiàng)，公司解散應(yīng)辦理注銷登記，不選。IV項(xiàng)，新設(shè)公司應(yīng)辦理設(shè)立登記，不選。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：公司合并、分立的種類及程序
第4題：我國(guó)現(xiàn)有期貨交易所主要采取()和()兩種組織形式。
Ⅰ. 會(huì)員制
Ⅱ. 協(xié)會(huì)組織
Ⅲ. 公司制
Ⅳ. 政府設(shè)立
A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ
D：Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解題思路：期貨交易所一般可以分為公司制和會(huì)員制兩種。公司制期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)以及由此選舉產(chǎn)生的董事會(huì)。這種組織形式可能導(dǎo)致期貨交易所為了片面追求利潤(rùn)而一味刺激交易量，不利于建立完善的期貨交易所自律管理機(jī)制。會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。繳納會(huì)員費(fèi)是取得會(huì)員資格的基本條件之一，不是投資行為，不存在投資回報(bào)問題。交易所是會(huì)員制法人，以全額注冊(cè)資本對(duì)其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定
第5題：根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守()。
Ⅰ. 國(guó)家秘密
Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密
Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ
答案：C
解題思路：從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
第6題：A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售起始日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇()。
Ⅰ. 2015年5月27日
Ⅱ. 2015年5月28日
Ⅲ. 2015年5月29日
Ⅳ. 2015年5月30日
A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解題思路：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。本題中，銷售起始日是3月1日，3月共31天，4月共30天，5月共31天，一共是92天，因不超過90日，因此截止日為5月29日。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
第7題：以下屬于我國(guó)商品期貨交易所的有()。
Ⅰ. 上海期貨交易所
Ⅱ. 大連期貨交易所
Ⅲ. 鄭州期貨交易所
Ⅳ. 中國(guó)金融期貨交易所
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解題思路：商品期貨交易市場(chǎng)，是一種有組織的商品市場(chǎng)。是大宗商品進(jìn)行現(xiàn)貨及期貨買賣的交易場(chǎng)所。中國(guó)的商品期貨交易所包括鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所。IV項(xiàng)，中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn), 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所。C項(xiàng)正確。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所的職責(zé)
第8題：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行()或者()。
Ⅰ.全員分級(jí)結(jié)算制度
Ⅱ.全員結(jié)算制度
Ⅲ.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度
Ⅳ.會(huì)員結(jié)算制度
A：Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解題思路：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。全員結(jié)算就是都有與交易所結(jié)算的資格。會(huì)員分級(jí)結(jié)算，是指期貨交易所只對(duì)部分具有結(jié)算資格的會(huì)員結(jié)算，不具有結(jié)算資格的會(huì)員則由具有相應(yīng)結(jié)算資格的會(huì)員對(duì)其結(jié)算。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所會(huì)員管理的相關(guān)規(guī)定
第9題：注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
Ⅰ.所在機(jī)構(gòu)
Ⅱ.個(gè)人住址及聯(lián)系方式
Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)
Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解題思路：注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求
第10題：基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分別管理或分賬保管，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員()。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格
Ⅳ.并處罰款
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解題思路：基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處5萬元以上50萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任
第11題：期貨是與( )相對(duì)應(yīng)，并由其衍生而來。
A：債券
B：現(xiàn)貨
C：股票
D：期權(quán)
答案：B
解題思路：期貨與現(xiàn)貨相對(duì)應(yīng),并由現(xiàn)貨衍生而來。期貨交易建立在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上，是一般契約交易的發(fā)展。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨的概念、特征及其種類
第12題：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A：1倍以上3倍以下
B：1倍以上5倍以下
C：3倍以上5倍以下
D：5倍以上10倍以下
答案：B
解題思路：任何人違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第二節(jié)：操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
第13題：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。
Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣
Ⅱ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄
Ⅲ.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
Ⅳ.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：B
解題思路：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第六節(jié)：開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求
第14題：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括()。
I .協(xié)助辦理開戶手續(xù)
II. 代理客戶進(jìn)行期貨交易
III .替客戶修改交易密碼
IV .劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
A：I 、II 、IV
B：II 、III、 IV
C：II 、III
D：III、 IV
答案：B
解題思路：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第七節(jié)：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
第15題：公開募集基金和非公開募集基金均可投資的品種包括()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.債券
Ⅲ.委托貸款
Ⅳ.證券衍生品
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ
答案：D
解題思路：公開募集基金和非公開募集基金均可投資的品種包括股票和債券。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：非公開募集基金的投資范圍
第16題：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布
A：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解題思路：信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：責(zé)令改正，監(jiān)管談話，出具警示函，將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施
第17題：承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項(xiàng)()。
A：當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B：代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
C：代銷、包銷的期限及起止日期
D：當(dāng)事人的背景信息
答案：D
解題思路：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式;(6)違約責(zé)任;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
第18題：共同發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的單位有()。
I.上海期貨交易所
II.鄭州商品交易所
III.大連商品交易所
IV.上海證券交易所和深圳證券交易所
A：I、II、III、IV
B：II、III、IV
C：I、II、IV
D：I、III
答案：A
解題思路：中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)， 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，于2006年9月8日在上海成立。
本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所的職責(zé)
第19題：下列()屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。
Ⅰ. 使用自有資金進(jìn)行的股權(quán)投資
Ⅱ. 設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行的股權(quán)投資
Ⅲ. 為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對(duì)上市公司證券進(jìn)行投資
A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解題思路：直接投資子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問服務(wù);(3)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第七節(jié)：直接投資相關(guān)規(guī)則
第20題：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，給予()的處罰。
A：?jiǎn)翁幓虿⑻幘?、沒收違法所得，一萬元以上三萬元以下罰款
B：責(zé)令整改，并處以警告或一萬元以上五萬元以下罰款
C：?jiǎn)翁幓虿⑻幘?、沒收違法所得，一萬元以上五萬元以下罰款
D：?jiǎn)翁幓虿⑻幘?、沒收違法所得，一萬元以上十萬元以下罰款
答案：A
解題思路：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，給予單處或并處警告、沒收違法所得，一萬元以上三萬元以下的處罰。
本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施