證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)的怎么樣啦?小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案三，來試試吧，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案三
單項(xiàng)選擇題
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所
抽逃出資金額的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起日內(nèi)通知債權(quán)人并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
第3題上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B
【答案解析】 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第4題未經(jīng)批準(zhǔn)任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門
B.財(cái)政部
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查根據(jù)規(guī)定監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A
公司證券買賣的最長期限為個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日案情復(fù)雜的可以延長十五個(gè)交易日。因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個(gè)交易日。
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)
業(yè)證書之日起每年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中錯(cuò)誤的是。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
【正確答案】 A 【答案解析】 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定下列說法正確的是。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故B項(xiàng)說法正確。
第10題下列說法中正確的是。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。
第11題下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是。
A.甲某年滿20周歲本科文化
B.乙某年滿18周歲大專文化
C.丙某年滿20周歲初中文化
D.丁某年滿20周歲高中文化
【正確答案】 C 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定參加資格考試的人員應(yīng)當(dāng)年滿18周歲具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
第12題下列從業(yè)人員中執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是。
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機(jī)構(gòu)后保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
【正確答案】 B 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒
收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得小于20萬
元的應(yīng)當(dāng)處以罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。
第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”實(shí)際控制證券公司以上的股份應(yīng)事先報(bào)告證券公司由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。 A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】 D 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)1認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。2以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中錯(cuò)誤的是。
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo)
性的標(biāo)題或者用語不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?BR> 法和分析邏輯基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司
相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)
論
【正確答案】 D 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于層級(jí)。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
【正確答案】 C 【答案解析】 部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。
第18題下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定下列信息皆屬內(nèi)幕信息1本法第六十七條第二款所列重大事件。2公司分配股利或者增資的計(jì)劃。3公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。4公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。5公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。6公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。7上市公司收購的有關(guān)方案。8國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為。
A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
【正確答案】 D 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告
業(yè)務(wù)的人員申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指。
A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。
1.中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
【答案】D。解析：并購重組委員會(huì)的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件：(2)審核財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告：(4)依法對(duì)并購重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見。
2.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為( )兩個(gè)階段。
Ⅰ.定價(jià)Ⅱ.初步詢價(jià)
Ⅲ.競(jìng)價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
【答案】C。解析：并購重組委員會(huì)委員審核并購重組申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請(qǐng)公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的;(4)委員本人或者其親屬(指并購重組委員會(huì)委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系.經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的：(5)并購重組委員會(huì)會(huì)議召開前，委員曾與并購重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的;(6)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
3.關(guān)于公司法對(duì)轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資
Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資
Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【答案】D。解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).
4.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票
Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息
Ⅲ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】D。解析：發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。認(rèn)股人在認(rèn)股書上填寫認(rèn)購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。
5.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括( )。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
Ⅱ.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
Ⅲ.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
【答案】D。解析：取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。
6.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ
【答案】A。解析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
7.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行
Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
【答案】B。解析：向不特定對(duì)象公開募集股份，除符合上述一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);(2)除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形：(3)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
8.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與( )相匹配。
Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力
Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】C。解析：法人申請(qǐng)查詢時(shí)必須填寫證券賬戶查詢申請(qǐng)表.并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件;境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書.以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
9.【答案】D。解析：贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。
49.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶
Ⅲ.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
【答案】D。解析：贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。
10.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動(dòng)之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。“通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括( )。
Ⅰ.與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
Ⅱ.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
Ⅲ.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對(duì)外捐贈(zèng)資產(chǎn)
Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠實(shí)原則認(rèn)定的其他情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【答案】C。解析：有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。本題中.丁在公司設(shè)立時(shí)不是出資人，不承擔(dān)補(bǔ)交其差額的責(zé)任。