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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及答案一
單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是( )。[2011年6月真題]
A.國際證券
B.特定證券
C.私募證券
D.固定收益證券
【答案】C
【解析】有價證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2.有價證券是( )的一種形式。[2011年6月真題]
A.商品證券
B.權(quán)益資本
C.虛擬資本
D.債務(wù)資本
【答案】C
【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。
3.證券市場按證券品種劃分，可以分為( )。[2011年3月真題]
A.場內(nèi)市場和場外市場
B.發(fā)行市場和流通市場
C.國內(nèi)市場和國際市場
D.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場
【答案】D
【解析】證券市場品種結(jié)構(gòu)是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
4.證券市場的資本配置功能是指通過( )引導(dǎo)資本流動來實現(xiàn)。[2010年12月真題]
A.證券發(fā)行數(shù)量
B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
C.證券價格
D.中介機構(gòu)
【答案】C
【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率的高低來決定的。
5.有價證券本身( )。[2010年10月真題]
A.沒有價格，有價值
B.有使用價值，但沒有價值
C.沒有使用價值，但有價值
D.沒有價值，但有價格
【答案】D
【解析】有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
6.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?( )[2010年5月真題]
A.貼現(xiàn)B.記賬C.交易D.承兌
【答案】B
【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。
7.證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為( )。[2010年3月真題]
A.發(fā)行市場和流通市場
B.集中市場和場外市場
C.股票市場和債券市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
【答案】A
【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。
8.有價證券之所以能夠買賣是因為它( )。
A.具有價值
B.具有使用價值
C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利
D.具有交換價值
【答案】C
【解析】有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。
9.狹義的有價證券是指( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.銀行證券
【答案】C
【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價證券即資本證券;廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
10.證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.商業(yè)證券
D.貨幣證券
【答案】B
11.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
【答案】A
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
12.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價證券
C.資本證券
D.貨幣證券
【答案】D
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是指( )。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.商品證券
D.憑證證券
【答案】B
【解析】廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。
14.有價證券的主要形式是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.實物證券
【答案】C
【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權(quán)，它是有價證券的主要形式。
15.在金融證券中最為常見的是( )。
A.公司債券
B.股票
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融債券
【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。
16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.上市證券和掛牌證券
C.掛牌證券和公開證券
D.場內(nèi)證券和場外證券
【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
17.按證券的募集方式不同，有價證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動收益證券
【答案】C
【解析】按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
18.證券按照( )可分為股票、債券和其他證券三大類。
A.所代表的權(quán)利性質(zhì)
B.發(fā)行主體
C.收益是否固定
D.違約風(fēng)險
【答案】A
【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。
19.證券持有者面臨實際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.風(fēng)險性
C.流動性
D.收益性
【答案】B
20.證券市場是指( )。
A.證券發(fā)行與交易市場
B.證券的發(fā)行市場
C.證券的交易市場
D.證券的流通市場
【答案】A
【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。它是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。
21.證券市場的品種結(jié)構(gòu)是( )。
A.依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
B.一種按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
C.按交易活動是否在固定場所進行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
D.依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
【答案】A
【解析】證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)包括層次結(jié)構(gòu)、品質(zhì)結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)。B項描述的為層次結(jié)構(gòu);C項描述的為交易場所結(jié)構(gòu)。
22.證券市場按交易活動是否在固定場所進行，可以分為( )。
A.股票市場和債券市場
B.發(fā)行市場和流通市場
C.場內(nèi)市場和場外市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
【答案】C
【解析】按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場(場內(nèi)市場)和無形市場(場外市場或柜臺市場)。前者是指有固定場所的證券交易所市場;后者是指沒有固定交易場所的市場。目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。
23.證券價格的高低是由該證券所能提供的( )的高低來決定的。
A.紅利收入
B.溢價收入
C.利息收入
D.預(yù)期報酬率
【答案】D
【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券價格的高低實際上是證券籌資能力的反映，即預(yù)期報酬率越高，其相應(yīng)市場價格就越高，籌資能力就越強。
1.下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。
Ⅰ.實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬元
Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
2.國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
1.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的宣講推介
Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
Ⅲ.向機構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件
Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】D。解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機關(guān)登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。
3.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認定為不適當(dāng)人選
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.
4.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則有( )。
Ⅰ.突出公司主營業(yè)務(wù).形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】C。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
5.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖
Ⅱ.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃
Ⅲ.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】C。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財務(wù)狀況;(4)財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運用：(6)不得公開發(fā)行的情形。
6.詢價對象有下列( )情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時提交年度總結(jié)報告
Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【答案】B。解析：證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。
7.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件
Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司
Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承
Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】A。解析：短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。
【答案】D。解析：證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個證券交易所認可的機構(gòu)推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)證券交易所會員或證券交易所認可的其他機構(gòu);(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;(3)負責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則：(4)證券交易所認為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。
8.下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。
Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘
Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書
Ⅳ.公司財務(wù)負責(zé)人可以兼任董事會秘書
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：Ⅰ應(yīng)當(dāng)為持有人會議的全部議案在會議召開后3個工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當(dāng)為單獨或合計持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。
9.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
Ⅱ.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：Ⅰ應(yīng)當(dāng)為持有人會議的全部議案在會議召開后3個工作日內(nèi)表決;Ⅱ應(yīng)當(dāng)為單獨或合計持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案。
10.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
【答案】D。解析：并購重組委員會的職責(zé)包括：(1)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關(guān)條件：(2)審核財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請事項出具的有關(guān)材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告：(4)依法對并購重組申請事項提出審核意見。
11.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為( )兩個階段。
Ⅰ.定價Ⅱ.初步詢價
Ⅲ.競價Ⅳ.累計投標(biāo)詢價
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
【答案】C。解析：并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請的專業(yè)機構(gòu)的董事(含獨立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財務(wù)顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的;(4)委員本人或者其親屬(指并購重組委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請的專業(yè)機構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系.經(jīng)認定可能影響委員公正履行職責(zé)的：(5)并購重組委員會會議召開前，委員曾與并購重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的;(6)中國證監(jiān)會認定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。