在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金，考試欄目組小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓(xùn)題八，來(lái)試試自己的水平吧，想知道更多相關(guān)資訊在，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓(xùn)題八
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 2008年4月12日，中國(guó)人民銀行頒布了( )，并于4月15日正式施行。
A: 《短期融資券管理辦法》
B: 《短期融資券承銷規(guī)程》
C: 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D: 《短期融資券信息披露規(guī)程》
答案:C
解析: 略
(2) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A: 發(fā)行保薦工作報(bào)告
B: 工作底稿
C: 發(fā)行保薦書
D: 盡職調(diào)查報(bào)告
答案:B
解析:
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第11條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并按照本指引的要求在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
(3) 遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> A: 客戶適當(dāng)性
B: 客戶公平性
C: 客戶公開(kāi)性
D: 客戶公正性
答案:A
解析:
遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> (4) 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A: 中國(guó)人民銀行
B: 當(dāng)?shù)卣?BR> C: 財(cái)政部
D: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。
(5)下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是( )。
A: 上市公司
B: 有限責(zé)任公司
C: 國(guó)有獨(dú)資公司
D: 國(guó)有企業(yè)
答案:B
解析:國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。
實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 20
答案:C
解析: 財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
(7)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?( )
A: 基金管理公司督察長(zhǎng)離任
B: 基金托管部門高級(jí)管理人員離任
C: 基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任
D: 基金經(jīng)理離任
答案:B
解析:
基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：(1)基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì);(2)基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查;
(3)基金托管部門高級(jí)管理人員離任的。基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查。
(8) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A: 資產(chǎn)收益
B: 選擇管理者
C: 批準(zhǔn)破產(chǎn)
D: 參與重大決策
答案:C
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
(9) 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)層次的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》《證券投資基金法》《公司法》及《刑法》
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則屬于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的第四個(gè)層次
C: 共分為四個(gè)層次
D: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章
答案:D
解析: 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)。
(10) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A: 盡職調(diào)查報(bào)告
B: 發(fā)行保薦書
C: 發(fā)行保薦工作報(bào)告
D: 工作底稿
答案:D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與工作底稿之間建立起索引關(guān)系。
(11) 對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
A: 公正準(zhǔn)則
B: 公平準(zhǔn)則
C: 公正原則
D: 公平原則
答案:B
解析:
上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準(zhǔn)詳情。包括公眾人士及配售部分(如有)各自持有證券的詳情。就所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券(不論由新申請(qǐng)人或上市發(fā)行人發(fā)行)而言(為釋疑起見(jiàn)，不包括根據(jù)配售安排而發(fā)行的證券)，發(fā)行人、董事、保薦人及包銷商(如適用)必須采納公平準(zhǔn)則，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
(12) 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。
A: 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門
B: 政府監(jiān)管部門
C: 自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D: 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
答案:C
解析: 略
(13)當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。( )
A: 10%;5%
B: 5%;10%
C: 10%;10%
D: 30%;30%
答案:C
解析:
當(dāng)代表基金份額10%1)2上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。
(14) 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.
A: 信用交易證券交收賬戶
B: 信用交易資金交收賬戶
C: 融資專用資金賬戶
D: 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(15) 在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得( )結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A: 證券交易所
B: 證券公司
C: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:C
解析:
在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
(16)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
B: 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C: 誘騙他人買賣證券罪
D: 內(nèi)幕交易罪
答案:B
解析:
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
(17) ( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A: 證券投資咨詢
B: 證券投資顧問(wèn)
C: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D: 證券研究報(bào)告
答案:A
解析:
證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
(18) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其職業(yè)證書。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析: 略
(19) 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D: 財(cái)政部
答案:A
解析: 略
(20) ( )依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國(guó)人民銀行
C: 財(cái)政部
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:D
解析: 略
(21) 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)( )，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員。并通過(guò)公司章程草案。
A: 董事會(huì)
B: 全體發(fā)起人大會(huì)
C: 股東大會(huì)
D: 創(chuàng)立大會(huì)
答案:B
解析:
采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員.并通過(guò)公司章程草案。
(22)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單.該對(duì)賬單應(yīng)按( )寄送客戶。
A: 周
B: 月
C: 季度
D: 年
答案:B
解析: 略
(23) 由( )向深圳證券交易所提交1OF上市交易申請(qǐng)。
A: 基金管理人及基金托管人
B: 基金銷售機(jī)構(gòu)
C: 基金注冊(cè)登記人
D: 基金持有人
答案:A
解析: 1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。
(24) 基金登記是由( )來(lái)完成的。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 交易所
D: 登記機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊(cè)的建立與保管等。
(25) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。
A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B: 乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C: 丙因做生意虧本.欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期.至今不能清償
D: 丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
答案:A
解析:
有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑法，刑法執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
(26) 下列有關(guān)股份公司注冊(cè)資本的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.在繳足注冊(cè)資本前不得向他人募集股份
B: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資金的30%
C: 采取募集方式設(shè)立的.注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額
D: 企業(yè)注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
答案:B
解析:
股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為本公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
(27) 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A: 參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)
B: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D: 查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料
答案:C
解析:
基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
(28) 下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是( )。
A: 真實(shí)性原則
B: 準(zhǔn)確性原則
C: 準(zhǔn)時(shí)性原則
D: 完整性原則
答案:C
解析: 信息披露的原則包括：真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則。
(29) 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A: 上市公告書
B: 上市協(xié)議書
C: 上市章程
D: 上市推薦書
答案:B
解析:
在證券交易所對(duì)上市公司的管理中，證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度。保證上市公司符合上市要求。
(30)在首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的過(guò)程中，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后( )天內(nèi)審核完畢。
A: 15
B: 20
C: 25
D: 30
答案:D
解析: 略
(31) 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中( )的具體要求和反映。
A: 公平原則
B: 公正原則
C: 公開(kāi)原則
D: 公示原則
答案:C
解析: 上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。
(32) 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A: 凈資本
B: 總資本
C: 凈資產(chǎn)
D: 總資產(chǎn)
答案:A
解析:
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
(33) 收購(gòu)期限屆滿后( )日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。
A: 7
B: 10
C: 14
D: 15
答案:D
解析:
收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。
(34) 行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A: 3
B: 6
C: 12
D: 24
答案:B
解析:
《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第13條規(guī)定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的.證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
(35) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B: 時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
C: 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D: 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
答案:A
解析: 證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價(jià)格優(yōu)先原則;(2)時(shí)間優(yōu)先原則。
(36) 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
(37) 在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A: 基金持有人大會(huì)
B: 董事會(huì)
C: 投資部
D: 投資決策委員會(huì)
答案:D
解析:
投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。
(38) 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A: 2000萬(wàn)元
B: 5000萬(wàn)元
C: 1億元
D: 2億元
答案:A
解析: 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
(39) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在5年以上，期滿后可以通過(guò)法定程序延期。目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在I5年左右。
(40) 以下基金品種中適用我國(guó)《證券投資基金法》的是( )。
A: 創(chuàng)業(yè)基金
B: 私募基金
C: 證券投資基金
D: 社?；?BR> 答案:C
解析:
《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)。
(41) 初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行( ).這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。
A: 國(guó)內(nèi)路演
B: 國(guó)外路演
C: 國(guó)際路演
D: 國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演
答案:C
解析: 略
(42)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，在首次公開(kāi)發(fā)行的初步詢價(jià)階段，下列情形出現(xiàn)時(shí)，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行的是( )。
A: 發(fā)行2億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足30家
B: 發(fā)行3億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足40家
C: 發(fā)行4億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家
D: 發(fā)行5億股.參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足60家
答案:C
解析:
初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票在4億股以下，參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格并應(yīng)中止發(fā)行。
(43) 對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A: 5～10
B: 5～15
C: 8～15
D: 8～1O
答案:C
解析:
對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。
(44)為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的( )。
A: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D: 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
答案:D
解析:
為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(45) 上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。屬于( )行為。
A: 欺詐客戶
B: 合法經(jīng)營(yíng)
C: 操縱市場(chǎng)
D: 內(nèi)幕交易
答案:A
解析:
欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。
(46) 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年之內(nèi)不得參加資格考試.
(47) ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
A: 證監(jiān)會(huì)
B: 主承銷商
C: 證券交易所
D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:B
解析: 主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
(48) 發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)( )。
A: 擔(dān)保人
B: 經(jīng)紀(jì)人
C: 信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D: 債券受托管理人
答案:D
解析:
根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人.并訂立債券受托管理協(xié)議。
(49) ( )是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
A: 基金財(cái)務(wù)的復(fù)核
B: 基金頭寸的復(fù)核
C: 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D: 基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核
答案:C
解析: 題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。
(50) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于( )。
A: 瀆職罪
B: 操縱證券市場(chǎng)罪
C: 金融詐騙罪
D: 妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪
答案:B
解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于操縱證券市場(chǎng)罪。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 股票上市公告書應(yīng)當(dāng)包含的主要內(nèi)容有( )。
Ⅰ.重要聲明與提示Ⅱ.股票發(fā)行情況
Ⅲ.發(fā)行人情況Ⅳ.實(shí)際控制人情況
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項(xiàng)：(6)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見(jiàn)。
(52)下列選項(xiàng)中，屬于保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請(qǐng)程序中應(yīng)盡的責(zé)任的有( )。
Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見(jiàn).報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件
Ⅱ.對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查
Ⅲ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論
Ⅳ.負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見(jiàn)，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任.持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。
(53) 下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的一般規(guī)定的主要內(nèi)容的有( )。
Ⅰ.應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)
Ⅱ.盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況
Ⅳ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應(yīng)具備健全的法人治理結(jié)構(gòu);(2)盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性;(3)財(cái)務(wù)狀況;(4)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載且無(wú)重大違法行為;(5)募集資金運(yùn)用：(6)不得公開(kāi)發(fā)行的情形。
(54) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。
(55) 證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在( )方面進(jìn)行審查。
Ⅰ.合法性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。
(56) 認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)
Ⅱ.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格.無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)
Ⅲ.募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明
Ⅳ.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣⅠ
答案:D
解析:
發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書。認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;(3)無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明。
認(rèn)股人在認(rèn)股書上填寫認(rèn)購(gòu)股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。
(57) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者。是指符合( )發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)人民銀行
Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.國(guó)家外匯管理局
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
(58) 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí)，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
Ⅰ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅱ.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的
Ⅲ.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
Ⅳ.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)至1J±20%的。
(59)保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具( )。
Ⅰ.發(fā)行保薦書Ⅱ.__________發(fā)行保薦工作報(bào)告
Ⅲ.發(fā)行保薦報(bào)告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說(shuō)明
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)出具發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告。對(duì)于發(fā)行人的不規(guī)范行為.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)要求其整改，并將整改情況在盡職調(diào)查報(bào)告或核查意見(jiàn)中予以說(shuō)明.
(60) 根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有( )。
Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ .自然人
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅢ
答案:D
解析:國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。
(61)下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有( )
Ⅰ.在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上.累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍.但申報(bào)最高不能超過(guò)99999900元
Ⅱ.上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目。揭示當(dāng)日每百份基金的份額的面值
Ⅲ.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易目的撮合交易時(shí)間
Ⅳ.同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷.但申報(bào)已被受理的除外
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ，上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。
(62) 詢價(jià)對(duì)象有下列( )情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
Ⅳ.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者。詢價(jià)對(duì)象如有下列情形之一的.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除：(1)不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件;(2)最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上;(3)未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告。
(63) 特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購(gòu)的決定。
Ⅰ.自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.心理承受能力
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場(chǎng)蘊(yùn)含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)和心理承受能力獨(dú)立作出是否參與本次發(fā)行申購(gòu)的決定。
(64) A股賬戶按持有人分為( )。
Ⅰ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
Ⅱ.證券公司自營(yíng)證券賬戶
Ⅲ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
Ⅳ.自然人證券賬戶
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。
(65) 下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有( )。
Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記
Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開(kāi)發(fā)行登記
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
(66) 證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有( )。
Ⅰ.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
Ⅲ.定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
Ⅳ.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(67) 若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)13，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排的表述，正確的有( )。
Ⅰ.T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資
Ⅱ.T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽
Ⅲ.T+2日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金
Ⅳ.T+3日公布搖號(hào)中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購(gòu)資金
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
申購(gòu)資金凍結(jié)3個(gè)交易日的流程：(1)投資者申購(gòu)(T+0日);(2)申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)(T+1日);(3)搖號(hào)抽簽、中簽處理(T+2日);(4)申購(gòu)資金解凍(T+3日);(5)結(jié)算與登記。
(68) 超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守( )的規(guī)定。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
(69)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下( )監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠(chéng)信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
(70) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動(dòng)
Ⅲ.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實(shí)施股票再融資
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。
(71) 在上市公司公開(kāi)發(fā)行新股過(guò)程中，需要由會(huì)計(jì)師出具的文件有( )。
Ⅰ.關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告
Ⅱ.關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
Ⅲ.經(jīng)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
會(huì)計(jì)師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告;會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告：會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告;經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表。
(72) 個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格;(3)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人;(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(5)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄;(6)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(7)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(73) 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )。
Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
Ⅱ.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
Ⅲ.高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
(74)下列選項(xiàng)中.屬于公開(kāi)發(fā)行證券后主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的文件有( )。
Ⅰ.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議Ⅱ.募集說(shuō)明書單行本
Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.承銷總結(jié)報(bào)告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公開(kāi)發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告.總結(jié)說(shuō)明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說(shuō)明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議;(3)律師鑒證意見(jiàn)(限于首次公開(kāi)發(fā)行);(4)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
(75) 贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。
Ⅰ.贖回的程序Ⅱ.贖回價(jià)格
Ⅲ.付款方法Ⅳ.贖回時(shí)間
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。
(76) 下列選項(xiàng)中.屬于證券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施的有( )。
Ⅰ.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)Ⅱ.取消會(huì)員資格
Ⅲ.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫?；蛳拗平灰?BR> A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng);(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé);(3)暫?；蛘呦拗平灰?(4)取消交易權(quán)限;(5)取消會(huì)員資格。
(77) 關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行股票，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格
Ⅱ.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性
Ⅲ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先
Ⅳ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷商是唯一的“賣方”
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
對(duì)于Ⅱ，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)。比如，股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。
(78) 上市公司公開(kāi)發(fā)行新股包括( )。
Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開(kāi)募集股份
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:A
解析:
上市公司發(fā)行新股，可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行。其中上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。
(79) 《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對(duì)中小企業(yè)板上市公司( )進(jìn)行了規(guī)定。
Ⅰ.退市風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅱ.暫停上市
Ⅲ.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對(duì)退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。
(80) 下列情況中( )的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月
Ⅱ.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: 略
(81) 上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議.至少應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.交易價(jià)格或者交易區(qū)間
Ⅱ.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)
Ⅲ.決議的有效期
Ⅳ.相關(guān)資產(chǎn)辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移的合同義務(wù)和違約責(zé)任
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
除題目選項(xiàng)中所列事項(xiàng)外，上市公司股東大會(huì)還應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組作出的決議有：
(1)本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方;(2)相關(guān)資產(chǎn)自定價(jià)基準(zhǔn)日至交割日期間損益的歸屬：(3)對(duì)董事會(huì)辦理本次重大資產(chǎn)重組事宜的具體授權(quán);(4)其他需要明確的事項(xiàng)。
(82) 股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )。
Ⅰ.資產(chǎn)總額Ⅱ.股份資本
Ⅲ.注冊(cè)資本Ⅳ.股本
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊(cè)資本，由股東認(rèn)購(gòu)或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。
(83) 發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
Ⅲ.與保薦過(guò)程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況;保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng);對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)。
(84)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年__________以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(85) 上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券.股東大會(huì)應(yīng)對(duì)( )作出決議。
Ⅰ.轉(zhuǎn)股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量
Ⅲ.募集資金用途Ⅳ.轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：(1)本次發(fā)行的種類和數(shù)量;(2)發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排;(3)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間;(4)募集資金用途;(5)決議的有效期;(6)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán);(7)債券利率;(8)債券期限;(9)擔(dān)保事項(xiàng);(10)回售條款;(11)還本付息的期限和方式;(12)轉(zhuǎn)股期;(13)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正;(14)其他必須明確的事項(xiàng)。
(86)對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件中需要發(fā)行人律師鑒證的文件.發(fā)行人律師應(yīng)做到( )。
Ⅰ.在該文件首頁(yè)簽名或簽署鑒證日期
Ⅱ.律師事務(wù)所在該文件首頁(yè)加蓋公章
Ⅲ.在該文件首頁(yè)注明“以下第××頁(yè)到第××頁(yè)與原件一致”
Ⅳ.律師事務(wù)所在該文件第××頁(yè)至第××頁(yè)側(cè)面以公章蓋騎縫章
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(87) 以下選項(xiàng)中.對(duì)于股本的變化需要在招股說(shuō)明書中披露的有( )。
Ⅰ.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例
Ⅱ.前20名股東
Ⅲ.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)
Ⅳ.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡(jiǎn)況
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析: Ⅱ應(yīng)當(dāng)是前10名股東;Ⅲ應(yīng)當(dāng)是前10名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
(88) 中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易的資金交收程序?yàn)? )。
Ⅰ.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國(guó)結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶
Ⅱ.T+1日.中國(guó)結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶
Ⅲ.T+0預(yù)交收資金不足時(shí).結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入
Ⅳ.T日.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
資金方面，T日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下.將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。
(89) 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。
Ⅰ.市價(jià)委托申報(bào)
Ⅱ.限價(jià)委托申報(bào)
Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
Ⅳ.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析:
申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。在前一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場(chǎng)內(nèi)交易員通過(guò)場(chǎng)內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認(rèn)后，再自動(dòng)傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托審查后，將委托指令直接通過(guò)終端機(jī)輸入證券交易所交易系統(tǒng).無(wú)需其場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。
(90) 股票上市發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息，其中包括( )。
Ⅰ.上市地點(diǎn)Ⅱ.上市時(shí)間
Ⅲ.總股本Ⅳ.股票登記機(jī)構(gòu)
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容包括：上市地點(diǎn)、上市時(shí)間、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼、總股本、首次公開(kāi)發(fā)行股票增加的股份、發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限、股票登記機(jī)構(gòu)、上市保薦機(jī)構(gòu)等。
(91) 證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)( )擔(dān)任債權(quán)代理人。
Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所
Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.托管銀行
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
發(fā)行人可聘請(qǐng)信托投資公司、基金管理公司、證券公司、律師事務(wù)所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債券代理人.
(92) 申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
Ⅱ.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利潤(rùn)
Ⅲ.當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書公告日前10個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.
且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)此發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
Ⅳ.公司組織機(jī)構(gòu)健全.運(yùn)行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
除I、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)所列條件外，申請(qǐng)發(fā)行可交換債券的公司還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司;當(dāng)次債券發(fā)行的金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%.且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物;經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別良好;不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。
(93) 證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指( )等情況。
Ⅰ.5%以上證券中斷交易
Ⅱ.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
Ⅲ.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)5分鐘以上中斷
Ⅳ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
證券交易所交易異常情況中的無(wú)法連續(xù)交易是指：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷：10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)：10%以上的證券中斷交易等情形。
(94)按照《公司法》，我國(guó)公司的組織形式包括( )。
Ⅰ.合伙公司
Ⅱ.有限合伙公司
Ⅲ.有限責(zé)任公司Ⅳ.股份有限公司
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:根據(jù)我國(guó)《公司法》第2條、第3條的規(guī)定，公司是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。在公司設(shè)立的原則上，我國(guó)《公司法》第6條規(guī)定，設(shè)立公司，符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。
(95) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組的說(shuō)法中，正確的有( )。
Ⅰ.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成
Ⅱ.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員
Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅳ.內(nèi)核小組人員要保持獨(dú)立性和穩(wěn)定性
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析:
內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。內(nèi)核小組通常由8～15名專業(yè)人士組成.這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性：公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。此外，內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員。
(96) 上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)表決的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
Ⅱ.境外上市方案
Ⅲ.境外上市計(jì)劃
Ⅳ.上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市。其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就以下事項(xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：(1)境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;(2)境外上市方案;(3)上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景。
(97)根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，必須具備的條件有( )
Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載.無(wú)其他重大違法行為
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
題中陳述均為《證券法》第13條規(guī)定的上市公司公開(kāi)發(fā)行新股所須具備的條件。除此之外，根據(jù)《證券法》第15條規(guī)定，上市公司發(fā)行新股還必須滿足的條件有：公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明所列資金用途.必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。
(98) 保薦制度主要包括( )。
Ⅰ.建立獨(dú)立董事制度
Ⅱ.明確保薦期限
Ⅲ.確立保薦責(zé)任
Ⅳ.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(99) 股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以( )。
Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易
Ⅲ.停止場(chǎng)外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:
股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。
(100) 下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件
Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司
Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承
Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，
股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
本題考查股份有限公司和有限責(zé)任公司的差異以及相互變更的要求?！豆痉ā返赺_________9條第1款規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司的設(shè)立條件;股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司的設(shè)立條件?！豆痉ā返?條第2款規(guī)定，有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的.或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼.