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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓(xùn)題七
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1) 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中。錯誤的是( )。
A: 注冊資本最低額為1000萬元
B: 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C: 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D: 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
答案:A
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(2) 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:A
解析:
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A: 3～5
B: 3～10
C: 5～10
D: 2～5
答案:A
解析:
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人采取5。10年的證券市場禁人措施.
(4)上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到( )以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
A: 80%
B: 70%
C: 50%
D: 30%
答案:C
解析:
購買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上，則構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
(5)依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國人民銀行
C: 中國保監(jiān)會
D: 中國證券業(yè)協(xié)會
答案:C
解析:
中國保監(jiān)會依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
(6) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析: 客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
(7) 上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。
A: 1個(gè)月
B: 2個(gè)月
C: 3個(gè)月
D: 4個(gè)月
答案:B
解析: 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年報(bào)告。
(8) 我國封閉式基金的注冊登記機(jī)構(gòu)是( )。
A: 證券交易所
B: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C: 證券公司
D: 商業(yè)銀行
答案:B
解析:
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。
(9) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。
A: 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B: 拒絕以自營賬戶為他人買賣證券
C: 委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券
D: 以他人名義為自己買賣證券
答案:B
解析: ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。
(10) 股票發(fā)行申請未獲得核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)決定之日起( )個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。
A: 6
B: 3
C: 12
D: 24
答案:A
解析: 略
(11)招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用( )的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。
A: 相互例證
B: 縮略簡寫
C: 相互引證
D: 設(shè)置代碼
答案:C
解析:
在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法.對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。以避免重復(fù)，保持文字簡潔。
(12)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。
A: 代銷
B: 包銷
C: 注銷
D: 自銷
答案:D
解析:
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
(13) 上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。
A: 商業(yè)銀行
B: 基金公司
C: 證券公司
D: 保險(xiǎn)公司
答案:C
解析: 略
(14) 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。
A: 投資人利益優(yōu)先原則
B: 全面性原則
C: 客觀性原則
D: 及時(shí)性原則
答案:A
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(15) 2005年9月，( )發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
A: 中國銀監(jiān)會
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國保監(jiān)會
D: 中國人民銀行
答案:C
解析: 2005年9月，中國保監(jiān)會發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。
(16) 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，( )是證券公司自我整改的一種處置措施。
A: 托管、接管
B: 撤銷
C: 停業(yè)整頓
D: 行政重組
答案:C
解析:
停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。
(17)經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項(xiàng)目。
分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )。
A: 備案
B: 核準(zhǔn)
C: 登記
D: 審查
答案:B
解析:
企業(yè)國有資產(chǎn)評估項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)或備案。經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目.分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。
(18) 可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動率之間的關(guān)系是( )。
A: 正向關(guān)系
B: 反向關(guān)系
C: 無關(guān)
D: 線性關(guān)系
答案:A
解析:
股票波動率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素，股票波動率越大，期權(quán)的價(jià)值越高.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高;反之，股票波動率越小，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。
(19) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。
A: 信用交易資金交收賬戶
B: 信用交易證券交收賬戶
C: 融資專用資金賬戶
D: 融券專用證券賬戶
答案:C
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
(20)中國證監(jiān)會發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，于( )起施行。
A: 2007年8月
B: 2007年9月
C: 2008年8月
D: 2008年9月
答案:B
解析:略
(21) 下列屬于自益權(quán)的是( )。
A: 股東大會召集請求權(quán)
B: 提起訴訟權(quán)
C: 公司事務(wù)的知情權(quán)
D: 股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
答案:D
解析:
自益權(quán)包括股利分配請求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。
(22) 在基金管理公司中主要由( )承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。
A: 投資決策委員會
B: 主管投資的副總經(jīng)理
C: 投資管理人員
D: 基金經(jīng)理
答案:D
解析:
在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
(23) 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為年，最長期限為年。( )
A: 3;5
B: 2;5
C: 1;6
D: 1;3
答案:C
解析: 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。
(24)自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的( )個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報(bào)稿)。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:
自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時(shí)間。
(25) 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A: 欺詐客戶行為
B: 虛假陳述行為
C: 操縱市場行為
D: 內(nèi)幕交易行為
答案:C
解析:
操縱市場是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的.利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作可以在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
(26) ( )為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A: 股東會
B: 董事會
C: 監(jiān)事會
D: 理事會
答案:C
解析:
股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
(27) 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A: 上市交易的股票
B: 期貨
C: 上市交易的國債
D: 上市交易的企業(yè)債券
答案:B
解析:
證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
(28)在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(29) 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析: 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
(30)金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。( )
A: 6月30日：9月30日
B: 6月30日：12月31日
C: 4月30日;9月30日
D: 4月30日;7月31日
答案:D
解析:
金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。
(31) 股份有限公司股東大會會議應(yīng)由( )召集。
A: 董事會
B: 董事長
C: 總經(jīng)理
D: 董事秘書
答案:A
解析: 略
(32) 契約型基金的基金份額持有人通過召開( )對基金的重大事項(xiàng)作出決議。
A: 經(jīng)理層
B: 基金受益人大會
C: 董事會
D: 基金托管人
答案:B
解析:契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會.而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項(xiàng)作出決議.但對基金日常決策一般不能施加直接影響。
(33) ( )是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序.向投資者出售證券所形成的市場。
A: 一級市場
B: 流通市場
C: 二級市場
D: 主板市場
答案:A
解析: 略
(34) 我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對( )的繳納作出明確規(guī)定。
A: 印花稅
B: 營業(yè)稅
C: 增值稅
D: 所得稅
答案:C
解析: 略
(35) 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。
A:未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國證監(jiān)會備案
B: 未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員
C: 基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
D: 基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國證監(jiān)會
答案:C
解析:按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審核。基金管理公司的董事長和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告?；鸸芾砉径碌娜蚊?，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
(36) 主板發(fā)審委委員包括( )名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析: 略
(37) 下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析: B項(xiàng)應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
(38) 在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。
A: 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B: 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C: 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D: 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
答案:D
解析: D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。
(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。
A: 90%
B: 80%
C: 70%
D: 60%
答案:B
解析:
根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于80%。
(40) 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以( )的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。
A: 基金
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 管理人和托管人聯(lián)名
答案:C
解析:
結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級賬戶，由托管人再與基金進(jìn)行二級結(jié)算。
(41) 公司股票首次公開發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應(yīng)督促( )提供會后重大事項(xiàng)說明。
A: 發(fā)行人會計(jì)師
B: 發(fā)行人律師
C: 主承銷商
D: 發(fā)行人
答案:D
解析:
公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應(yīng)提供會后重大事項(xiàng)說明，保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師、會計(jì)師應(yīng)就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)分別出具專業(yè)意見。
(42) 收購要約的期限為( )。
A: 30～45日
B: 30～60日
C: 30～75日
D: 60～90日
答案:B
解析: 略
(43) 下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是( )。
A: 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B: 查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
C: 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
D: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益
答案:B
解析:我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。
(44) 我國證券投資基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合( )公告一次。
A: 每月
B: 每半年
C: 每季度
D: 每周
答案:C
解析: 略
(45)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A: 32
B: 36
C: 48
D: 40
答案:B
解析:
證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(46)設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是( )。
A: 2人以上
B: 2人以上30人以下
C: 2人以上50人以下
D: 沒有限制
答案:A
解析:本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國合伙企業(yè)法未作規(guī)定。
(47) 期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A: 場所固定
B: 結(jié)算統(tǒng)一
C: 保證金制度
D: 商品特殊
答案:C
解析:期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。
(48)股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A: 10%
B: 15%
C: 20%
D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%.
(49) 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A: 基金托管人
B: 基金受托人
C: 基金管理公司
D: 證券交易市場
答案:C
解析:
投資者投資于開放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購或贖回。
(50) 我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進(jìn)行管理。
A: 分綜合類和經(jīng)濟(jì)類
B: 分創(chuàng)新類和規(guī)范類
C: 按照業(yè)務(wù)類型
D: 按照規(guī)模不同
答案:C
解析:
我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51) 下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
Ⅱ.上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)
Ⅲ.董事會會議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
Ⅳ.董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過
A: Ⅰ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡ
答案:D
解析:
《公司法》第125條規(guī)定“上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的.應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會審議。”
(52) 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.以營利為目的的業(yè)務(wù)
Ⅱ.為他人提供擔(dān)保
Ⅲ.發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料
Ⅳ.安排證券上市
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(53) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有( )。
Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的。保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé).且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
(54) 證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對( )進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容
Ⅲ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實(shí)際資金余額
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量和委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。
(55) 公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，
供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。
Ⅰ.報(bào)告Ⅱ.傳遞
Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
內(nèi)幕信息登記與備案要求公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。所以本題選D選項(xiàng)。
(56) 詢價(jià)結(jié)束后，( )，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
Ⅰ.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的
Ⅱ.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足10家的
Ⅲ.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的
Ⅳ.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足40家的
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅢ
答案:D
解析:
詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格.并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行.
(57) 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。
Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息
Ⅱ.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求
Ⅲ.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
Ⅳ.招股說明書的有效期為6個(gè)月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: Ⅰ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅳ招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計(jì)算。
(58) 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。
Ⅰ.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(59) 可交換公司債券的發(fā)行申請文件中應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議準(zhǔn)則
Ⅱ.評級機(jī)構(gòu)出具的債券資信評級報(bào)告
Ⅲ.發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾
Ⅳ.募集說明書
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)按要求編制申請文件，按照《證券法》的規(guī)定持續(xù)公開信息。發(fā)行可交換公司債券申請文件目錄如下：(1)相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說明書;(2)保薦機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書;(3)發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾：(4)評級機(jī)構(gòu)出具的債券資信評級報(bào)告;(5)公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議規(guī)則：(6)本期債券擔(dān)保合同(如有)、抵押財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評估文件(如有);(7)其他重要文件。
(60)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報(bào)送年度報(bào)告。
Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送年度報(bào)告。
(61) 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括( )。
Ⅰ.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系
Ⅱ.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度
Ⅲ.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
Ⅳ.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)。根據(jù)自律管理的要求.它需采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;(3)要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系;(4)要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
(62) 按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分類，基金的種類有( )。
Ⅰ.開放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封閉式
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實(shí)現(xiàn)的。
(63) 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整。
Ⅰ.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整.具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告.
(64) 證券存管是指證券公司將( )統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.
1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明
Ⅲ.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ。
答案:C
解析:
證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上.由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位.采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券：證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券.
(65) 目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有( )。
Ⅰ.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析: 略
(66) 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是( )。
Ⅰ.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
Ⅱ.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
Ⅲ.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率.場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
Ⅳ.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動單位)?；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設(shè)置申購費(fèi)率。場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金。
(67) 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”
Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅲ屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
(68) 下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。
Ⅰ.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格
Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金
Ⅲ.堅(jiān)持為客戶保密制度
Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。
(69) 下列選項(xiàng)中，屬于上市公司收購中的財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)的有( )。
Ⅰ.對收購人的相關(guān)情況進(jìn)行職責(zé)調(diào)查
Ⅱ.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證
Ⅲ.與收購人簽訂協(xié)議.在收購?fù)瓿珊?個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則等
Ⅳ.應(yīng)收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務(wù).全面評估被收購公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅲ應(yīng)當(dāng)是與收購人簽訂協(xié)議，在收購?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則、上市公司章程，依法行使股東權(quán)利，切實(shí)履行承諾或者相關(guān)約定。
(70) 目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在( )進(jìn)行。
Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(71) 上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí).應(yīng)當(dāng)( )。
Ⅰ.制定嚴(yán)格有效的保密制度
Ⅱ.限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍
Ⅲ.采取必要且充分的保密措施
Ⅳ.設(shè)置僅雙方知悉的密碼保護(hù)
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:
上市公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行初步磋商時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格有效的保密制度，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍。
(72) 某有限責(zé)任公司股東會決定解散該公司.該公司下列行為不符合法律規(guī)定的有( )。
Ⅰ.股東會選派股東甲、股東乙和股東丙組成清算組，未采納股東丁提出吸收一名律師參加清算組的建議
Ⅱ.清算組成立15日后.將公司解散一事通知了全體債權(quán)人
Ⅲ.在清理公司財(cái)產(chǎn)過程中.清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)僅夠清償80%的債務(wù)，遂通知債權(quán)人不再清償
Ⅳ.清算組經(jīng)職代會同意.決定清償債務(wù)前將公司辦公家具分給股東
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，I正確。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。Ⅱ錯誤。清算組發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。Ⅲ錯誤。公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償債務(wù)前，不得分配給股東。Ⅳ錯誤。
(73) 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有( )。
Ⅰ.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議
Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告
Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會的通知
Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.
應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的兩個(gè)工作日予以公告
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:C
解析:
證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所.公告召開股東大會的通知。使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時(shí).披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的。應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次一工作日予以公告。
(74) 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。
Ⅰ.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
Ⅱ.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度
Ⅲ.建立授權(quán)管理與問責(zé)制
Ⅳ.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求.為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
(75) 下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算
Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外
Ⅲ.發(fā)行人的注冊資本已經(jīng)繳足
Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(76) 上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況
Ⅱ.申請上市的股票的發(fā)行情況
Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說明
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(77) 下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有( )。
Ⅰ.投資者可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
Ⅱ.法人也可以買賣證券
Ⅲ.國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
Ⅳ.證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
就投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場上與對方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。自然人、法人都可以是買賣主體，國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外。
(78) 證券公司對證券營業(yè)部在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括( )。
Ⅰ.營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí).被審計(jì)人員可以離職
Ⅱ.營業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核
Ⅲ.營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)
Ⅳ.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1次
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: 略
(79) 我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
Ⅱ.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
Ⅲ.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本
;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(80) 股權(quán)融資包括( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.
(81)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時(shí).應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會制定報(bào)刊上披露的情況包括( )
Ⅰ.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
Ⅱ.從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格
Ⅲ.發(fā)行人本次籌資總金額
Ⅳ.行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況：因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)，如未行使.應(yīng)當(dāng)說明原因;從集中競價(jià)交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量：發(fā)行人本次籌資總金額。
(82)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其( )錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼。
Ⅰ.姓名Ⅱ.身份證號碼
Ⅲ.工作單位Ⅳ.工作年限
A: ⅡⅣ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規(guī)定，對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律.第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m012，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“1”)。
(83) 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有( )。
Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成
Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成
Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付
Ⅳ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。
(84)上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的表述正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人通常應(yīng)披露會計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
Ⅱ.發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的.列表披露投資項(xiàng)目效益情況：項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因
Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況.
若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益.應(yīng)進(jìn)行說明
Ⅳ.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用應(yīng)重點(diǎn)披露以下幾個(gè)方面的情況：
第一.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
第二.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況。若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明。
第三，發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因。
第四，發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發(fā)行人募集資金所投資的項(xiàng)目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨(dú)披露。第五，發(fā)行人應(yīng)披露會計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論。
(85) 公開募集證券說明書所引用的( )，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
Ⅰ.審計(jì)報(bào)告Ⅱ.資產(chǎn)評估報(bào)告
Ⅲ.資信評級報(bào)告Ⅳ.盈利預(yù)測審核報(bào)告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、資信評級報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
(86) 招股說明書摘要的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明
Ⅱ.本次發(fā)行概況
Ⅲ.募集資金運(yùn)用
Ⅳ.重大事項(xiàng)提示
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
招股說明書摘要應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項(xiàng)提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運(yùn)用。第六，風(fēng)險(xiǎn)因素和其他重要事項(xiàng)。第七，本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排。第八，備查文件。
(87) 自營業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反( )等行為。
Ⅰ.法律、行政法規(guī)Ⅱ.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
Ⅲ.行業(yè)規(guī)范Ⅳ.自律規(guī)則
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn).
(88) 下列選項(xiàng)中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有( )。
Ⅰ.問責(zé)制度Ⅱ.違規(guī)處罰
Ⅲ.舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制Ⅳ.輿論監(jiān)督機(jī)制
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 有關(guān)制度包括：問責(zé)制度;違規(guī)處罰;舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。
(89) 證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的
Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制的
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢ1W
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(90) 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
Ⅰ.國債Ⅱ.企業(yè)債券
Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
(91)如果最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反( )的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。
Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性
Ⅲ.一貫性Ⅳ.公允性
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
如果最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反合法性、公允性和一貫性的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。
(92) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅢ
答案:C
解析:
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(93)
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可.且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
Ⅱ.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，
對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控
Ⅲ.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度
Ⅳ.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司其他應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司：(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上：(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排;
(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控;(7)已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
(94)某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機(jī)構(gòu)處分，同時(shí)給予直接責(zé)任人( )處分。
Ⅰ.批評Ⅱ.通報(bào)批評Ⅲ.罰款
A: ⅠⅡ都符合
B: 只有Ⅰ符合
C: 只有Ⅱ符合
D: ⅠⅡⅢ都不符合
答案:A
解析: 略
(95) 以下有關(guān)短期融資券發(fā)行注冊的表述，正確的有( )。
Ⅰ.中國銀行間市場交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為1年
Ⅱ.中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊
Ⅲ.企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可以一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
Ⅳ.企業(yè)注冊有效期內(nèi)需要變更主承銷商的應(yīng)重新注冊
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，交易商協(xié)會向注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年;交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊：企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個(gè)工作日向交易商協(xié)會備案。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊金額的.應(yīng)重新注冊。
(96) 根據(jù)公司法的規(guī)定，公司發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人的有( )。
Ⅰ.公司分立Ⅱ公司合并Ⅲ.公司減資
A: ⅠⅡⅢ
B: Ⅰ
C: Ⅱ
D: Ⅲ
答案:A
解析: 略
(97) 國際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介
Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料
Ⅲ.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件
Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
國際推介的內(nèi)容大致包括：散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件：發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介：傳播有關(guān)的聲像及文字資料：向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請文件，并詢查定價(jià)區(qū)間;發(fā)布法律允許的其他信息等。在通常情況下，國際推介基本完成(甚至在最初若干市場推介會完成)后。主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)可初步了解投資者對擬發(fā)行股票的態(tài)度.通過已反饋的投資者的預(yù)訂股份訂單進(jìn)行統(tǒng)計(jì).就可以大體確定承銷的結(jié)果和基本的超額認(rèn)購率。
(98) 證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括( )。、
Ⅰ.將自營賬戶借給他人使用Ⅱ.操縱市場
Ⅲ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅳ.內(nèi)幕交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
為了加強(qiáng)管理，《證券法》明確規(guī)定了禁止的交易行為，主要包括：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為，其中包括將自營賬戶借給他人使用，將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
(99) 關(guān)于公司法對轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯誤的有( )。
Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資
Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資
Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:
公司法規(guī)定：公司可以向其他企業(yè)投資，但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人.
(100)下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有( )
Ⅰ.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票
Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，
非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息
Ⅲ.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識.自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。主要措施有：(1)在思想上提高認(rèn)識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場的正常交易秩序;(2)為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。前者盡心盡力為企業(yè)服務(wù)，后者依據(jù)公司信息及市場行情作出證券買賣決定;(3)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;(4)加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票.也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利.一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。