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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓題六
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1) 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當制定1名( )
代行董事會秘書的職責。并報交易所備案。
A: 董事或高級管理人員
B: 監(jiān)事或高級管理人員
C: 董事或監(jiān)事
D: 財務總監(jiān)或監(jiān)事
答案:A
解析:
上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定1名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前.由董事長代行董事會秘書職責。董事會秘書空缺期間超過3個月之后，
董事長應當代行董事會秘書職責.直至公司正式聘任董事會秘書。
(2) 我國《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。
A: 3%
B: 5%
C: 2%
D: 10%
答案:B
解析:
我國《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等。
(3)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 5000
答案:D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。
(4) 誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:B
解析: 略
(5)全國證券、期貨市場的主管部門是( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 國務院
C: 財政部
D: 中國人民銀行
答案:A
解析:略
(6) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。
A: 由國務院指定并頒布的行政法規(guī)
B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則
D: 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:B
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
(7) 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權力機構是( )。
A: 會員大會
B: 理事會
C: 監(jiān)察委員會
D: 董事會
答案:A
解析: 會員大會是證券交易所的最高權力機構。
(8) 下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。
A: 保管基金資產
B: 遵守基金契約
C: 繳納基金認購款項及規(guī)定費用
D: 承擔基金虧損或終止的有限責任
答案:A
解析:
基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。
(9) 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照規(guī)定向( )申請保薦機構資格。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國證券業(yè)協(xié)會
C: 證券交易所
D: 國有資產管理委員會
答案:A
解析: 略
(10) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換公司債券自發(fā)行結束之日起( )個月后可轉換為公司股票.
A: 8
B: 6
C: 12
D: 1
答案:B
解析:
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票.
(11) 中國證監(jiān)會依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務資格的申請并進行審查，作出決定。
A: 《證券投資基金法》
B: 《行政許可法》
C: 《基金銷售辦法》
D: 《基金運作辦法》
答案:B
解析: 略
(12)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 300
答案:C
解析:封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。
(13)我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。
A: 停止交易
B: 強制銷戶
C: 停止清算
D: 限制交易
答案:D
解析:
證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案的權力。
(14) 單獨或者合并持有公司表決權股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。
A: 5%
B: 10%
C: 3%
D: 49%
答案:C
解析:
《公司法》規(guī)定，單獨或者合并持有公司表決權股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權向董事會提出會議議題。
(15) 股東大會是股份公司的權力機構，由( )組成。
A: 持股5%以上的股東
B: 全體股東
C: 全體員工
D: 公司高級管理人員
答案:B
解析:
股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權。
(16)向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
A: 證券公司
B: 證券交易所
C: 中國證監(jiān)會
D: 中國證券業(yè)協(xié)會
答案:C
解析:
向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可。取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
(17) 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C:期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
答案:C
解析:期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
(18) 下列不屬于公司高級管理人員的是( )。
A: 經(jīng)理
B: 副經(jīng)理
C: 財務負責人
D: 股東
答案:D
解析:
高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
(19) 根據(jù)有關規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的( )。
A: 1%
B: 2%
C: 5%
D: 8%
答案:C
解析:
《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%。
(20)為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 基金銷售機構
答案:C
解析:
為了保證基金資產的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管.從而使得基金托管人成為基金的當事人之一。
(21) 2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布( )，我國的股權分置改革進入全面鋪開階段。
A: 《關于上市公司股權分置改革的指導意見》
B: 《關于中國上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》
C: 《上市公司股權分置改革管理辦法》
D: 《上市公司股權分置改革暫行管理辦法》
答案:C
解析: 略
(22)公司收購本公司股份后.屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起日內注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的應當在.內轉讓或者注銷。( )
A: 10;6個月
B: 10;60日
C: 5;6個月
D: 5：60日
答案:A
解析:
公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應當自收購之日起10日內注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應當在6個月內轉讓或者注銷。
(23) 證券法所調整的有價證券不包括( )。
A: 股票
B: 企業(yè)債券
C: 證券衍生品種
D: 匯票
答案:D
解析:
證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，都是有價證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。
(24) 下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是( )。
A: 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B: 年檢申請報告
C: 年度業(yè)務報告
D: 經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
答案:A
解析:
證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。
(25) 公司章程的基本特征不包括( )。
A: 法定性
B: 真實性
C: 公平性
D: 自治性
答案:C
解析: 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
(26) 下列關于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是( )。
A: 經(jīng)中國證監(jiān)會批準.可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B: 應按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
C: 應對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督
D: 應對證券交易實行實時監(jiān)控
答案:A
解析:
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
(27)《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的()。
A: 20%
B: 5%
C: 10%
D: 4%
答案:C
解析:
《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的10%。
(28)在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個月。
A: 3
B: 6
C: 9
D: 12
答案:B
解析: 略
(29) 基金管理人的權利不包括( )。
A: 運作和管理基金資產
B: 保管基金資產
C: 代表基金行使股東權利
D: 獲取基金管理人報酬
答案:B
解析:
按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
(30)我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復核。
A: 中國證監(jiān)會
B: 基金發(fā)起人
C: 證券交易所
D: 基金托管人
答案:D
解析:略
(31)
證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定.國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A: 1個月
B: 3個月
C: 6個月
D: 1年
答案:B
解析:
《證券公司風險處置條例》第7條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完成整改的.國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
(32) 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自( )施行。
A: 2006年1月30日
B: 2006年8月30日
C: 2007年1月30日
D: 2007年8月30日
答案:C
解析: 《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行
(33) 中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起( )個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準或不予批準的決定。
A: 9
B: 6
C: 3
D: 1
答案:B
解析:
中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做__________出批準或不予批準的決定.
(34) 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過( )屆。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析: 發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。
(35) 證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A: 誠實守信
B: 自愿性
C: 合法性
D: 公平性
答案:A
解析:
證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
(36) ( )可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務。
A: 信托投資公司
B: 企業(yè)集團財務公司
C: 主權財富基金
D: 金融租賃公司
答案:A
解析:
信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務。
(37) 關于股票發(fā)行公告，以下表述錯誤的是( )。
A: 發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知
B: 發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告
C: 發(fā)行公告應對發(fā)行方案進行詳細說明
D: 發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分
答案:D
解析:
發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告.對發(fā)行方案進行詳細說明。
(38) 公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前( )日內.就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。
A: 20
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析:
公開發(fā)行債券的發(fā)行人應當于本息支付日前10日內.就有關事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。
(39)監(jiān)事會和連續(xù)日以上單獨或者合計持有公司以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。( )
A: 30：5%
B: 60;5%
C: 90;10%
D: 365;10%
答案:C
解析:
監(jiān)事會不召集和主持股東大會會議的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。
(40) 我國《證券法》于( )出臺。
A: 1987年
B: 1993年
C: 1998年
D: 2002年
答案:C
解析: 略
(41) 凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
A: 16周歲
B: 18周歲
C: 20周歲
D: 22周歲
答案:B
解析:
凡年滿18周歲，__________具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
(42) 證券交易所應當與上市公司訂立( )。以確定相互間的權利義務關系。
A: 上市推薦書
B: 上市協(xié)議
C: 上市公告書
D: 上市章程
答案:B
解析:
證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權利義務關系;同時，應當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。
(43) 基金( )通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處.在基金的運作過程中起著重要的作用。
A: 份額持有人
B: 監(jiān)管機構
C: 結算機構
D: 注冊登記機構
答案:B
解析:
通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，是基金監(jiān)管機構的職責。
(44) 股東大會作出特別決議，應當由出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A: 1/2
B: 1/3
C: 2/3
D: 1/4
答案:C
解析:
普通決議，應當由出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上通過。股東大會作出特別決議.應當由出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
(45) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D: 自然人
答案:D
解析: 略
(46) 下列關于采取證券市場禁人措施的表述中，正確的是( )。
A: 涉嫌犯罪的.應當移送司法機關.由其決定是否采取證券市場禁入措施
B: 構成犯罪的.應當采取終身市場禁人措施
C: 采取證券市場禁人措施的前提是對有關人員依法進行了行政處罰
D: 被采取證券市場禁入措施的當事人有權要求舉行聽證
答案:D
解析:
涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施;中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。
(47) ( )是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。
A: 背信運用受托財產罪
B: 操縱證券、期貨市場罪
C: 非法集資類犯罪
D: 利用未公開信息交易罪
答案:A
解析: 略
(48) 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:C
解析:
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
(49) 中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定( )。
A: 給予紀律處分
B: 給予行政處罰
C: 對責任人員采取市場禁入措施
D: 處以罰款
答案:C
解析:
中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度.采取證券市場禁入措施。
(50) 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A: 5%
B: 10%
C: 20%
D: 30%
答案:B
解析:
我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51) 證券賬戶用來記載投資者所持有的證券( )。
Ⅰ.相應的變動情況Ⅱ.種類
Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況。
(52) 境內上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括( )。
Ⅰ.中國境內的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內的承銷商法律顧問
Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問.
(53) 下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有( )。
Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益
Ⅱ.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅳ.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析: B[
解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
(54) 下列關于短期融資券的表述，正確的有( )。
Ⅰ.短期融資券在國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算
Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易
Ⅲ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務
Ⅳ.短期融資券應當由符合條件的金融機構承銷.企業(yè)不得自行銷售
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
短期融資券在債權、債務登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓。短期融資券在國債登記結算公司登記、托管、結算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務。企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。
(55) 當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。
Ⅰ.調整標的證券標準或范圍Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率
Ⅲ.調整融資、融券保證金比例Ⅳ.調整維持擔保比例
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調整標的證券標準或范圍;(2)調整可充抵保證金有價證券的折算率;(3)調整融資、融券保證金比例;(4)調整維持擔保比例;(5)暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認為必要的其他措施。
(56) 下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。
Ⅰ.股票的發(fā)行
Ⅱ.公司債券的交易
Ⅲ.政府債券的上市交易
Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
(57) 一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時，招股說明書必須披露( )。
Ⅰ.所有者權益變動表Ⅱ.財務報表差異調節(jié)表
Ⅲ.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預測表
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表：運行不足3年的.應披露最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內外披露的財務會計資料所采用的會計準則不同，導致凈資產或凈利潤存在差異的，發(fā)行人應披露財務報表差異調節(jié)表，并注明境外會計師事務所的名稱;(3)所有者權益情況披露。發(fā)行人應披露所有者權益變動表，扼要披露報告期內各期末股東權益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明。
(58) 未經(jīng)法定機關核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令停止發(fā)行
Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢ Ⅳ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，
加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。
(59) 上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。
(60) 公司申請公司債券上市交易應符合的條件有( )。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅳ.公司凈資產不少于人民幣5000萬元
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
(61) 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。
Ⅰ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅱ.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
Ⅳ.單獨或者通過合謀.集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達到獲取利益或減少損失目的的行為。
(62) 上市公司有( )的情形時，證券交易所將對其股票實行退市風險警示的特別處理。
Ⅰ.因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經(jīng)營設施遭受損失
Ⅱ.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?BR> Ⅲ.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內未改正.且公司股票已停牌2個月
Ⅳ.最近2年連續(xù)虧損
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示：(1)最近2年連續(xù)虧損;(2)因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近2年連續(xù)虧損;(3)因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月;(4在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月;(5)因出現(xiàn)股權分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內提出股權分布問題解決方案，經(jīng)證券交易所同意其實施;(6)出現(xiàn)可能導致公司解散的情形;(7)法院受理公司破產案件，可能依法宣告公司破產;
(8)證券交易所認定的其他存在退市風險的情形。
(63)證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有( )。
Ⅰ.融資、融券的額度
Ⅱ .保證金比例
Ⅲ.違約責任
Ⅳ.糾紛解決途徑
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅠⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
(64) 下列選項中，屬于資產托管機構辦理資產托管業(yè)務應當履行的職責有( )。
Ⅰ.安全保管資產管理業(yè)務資產
Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業(yè)務資產運營中的資金往來
Ⅲ.出具資產托管報告
Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經(jīng)營運作
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
(65) 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商客戶的保密資料包括( )。
Ⅰ.客戶開戶的基本情況
Ⅱ.客戶委托的有關事項
Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼：客戶委托的有關事項.如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格等;客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
(66) 上市公司全體( )應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術人員
Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
(67) 下列選項中，說法正確的有( )。
Ⅰ.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，
對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款
Ⅱ.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款
Ⅲ.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款
Ⅳ.一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(68) 關于股票交易，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.股票的柜臺交易是非法行為
Ⅱ.在股票上市交易后。如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
Ⅲ.股票交易可以不在證券交易所中進行
Ⅳ.柜臺交易是大宗交易的唯一類型
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。
(69) 客戶委托資產應當交由( )等其他資產托管機構托管。
Ⅰ.負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅱ.中國證券登記結算有限責任公司
Ⅲ.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行
Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的證券公司
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?④國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
(70) 下列關于信息披露的事務管理的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案
Ⅱ.上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián)系.辦理信息披露與股權管理事務
Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監(jiān)督
Ⅳ.信息披露義務人未在規(guī)定期限內履行信息披露義務?；蛘咚兜男畔⒂刑摷儆涊d、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第193條予以處罰
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1不正確，上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
(71)全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.財務公司Ⅳ.證券投資基金
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。
(72) 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須( )。
Ⅰ.請客戶出示委托書
Ⅱ.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致
Ⅲ.請客戶出示公證書
Ⅳ.仔細核對客戶身份
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份.并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務用章。
(73) 下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務應當具備的條件有( )。
Ⅰ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
Ⅱ.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員
Ⅲ.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格
Ⅳ.證券公司治理結構健全，內部控制有效
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產管理計劃名稱等內容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。
(74) 關于集合資產管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。
Ⅰ.集合資產管理計劃開始投資運作后.應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值
Ⅱ.集合資產管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況
Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起10個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況
Ⅳ.集合資產管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應在中國證監(jiān)會批復同意后5個工作日內通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況：因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的.應在10個工作日內進行調整并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。本題正確答案為B.
(75) 設立股份有限公司必須具備的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的組織機構Ⅳ.有公司住所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
(76) 下列關于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。
Ⅰ.沒有約定的，召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東
Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應當于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定
Ⅲ.全體股東若約定召開股東會會議應當于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定
Ⅳ.召開股東會會議應當于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: B[
解析]證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業(yè)場所。
(77)下列選項中，關于《上市公司并購重組財務顧問專業(yè)意見附表》的說法正確的有( )
Ⅰ.財務顧問需要在審慎核查的基礎上針對《專業(yè)意見附表》中所述問題回答“是”或“否”
Ⅱ.如未能對相關問題進行核查、無法發(fā)表核查意見或者存在需要說明事項的，應當在附注中加以說明
Ⅲ.《專業(yè)意見表》
規(guī)定的關注要點是對財務顧問從事相關并購重組業(yè)務的最低要求
Ⅳ.如有特別事項需要予以說明的.可以另附書面文件說明
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(78) 證券公司從事證券資產管理業(yè)務，不得有的行為包括( )。
Ⅰ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
Ⅲ.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離
Ⅳ.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: B[
解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
(79) 下列各項中.屬于證券交易委托指令要素的有( )。
Ⅰ.買賣方向Ⅱ.委托日期
Ⅲ.買賣價格Ⅳ.買賣品種
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析: 委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。
(80) 下列關于上市公司董事會秘書的表述。正確的有( )。
Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘
Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書
Ⅳ.公司財務負責人可以兼任董事會秘書
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
《公司法》第124條規(guī)定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜?！鄙鲜泄镜亩聲貢枪靖呒壒芾砣藛T.對董事會負責。董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書.
(81) 目前。我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括( )等。
Ⅰ.中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管
Ⅲ.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內部控制
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機構(即中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構)的監(jiān)管。
(82) 下列選項中。屬于操縱證券市場手段的有( )。
Ⅰ.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務
Ⅱ.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1屬于除內幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務的其他禁止行為。
(83) 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.最近5年沒有違法記錄
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有良好的風險控制制度
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: Ⅱ
答案:A
解析: A[
解析]融資融券業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。
(84) 下列關于向原股東配股的表述，正確的有( )。
Ⅰ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量
Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%
Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行
Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
向原股東配股，除符合上述一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行?？毓晒蓶|不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿.原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
(85) 下列有關法人財產權的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題
Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項財產而形成的法人財產權
Ⅲ.公司法人財產的獨立性是公司作為獨立民事主體存在的基礎
Ⅳ.規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權與法人財產權的分離
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權與公司法人財產權的分離。在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括各出資者投資的各種財產而形成的法人財產權。法人財產權從法律意義上回答了資產歸屬問題.同時.從經(jīng)濟意義上回答了資產的經(jīng)營問題。公司法人財產的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨立民事主體存在的基礎，也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。公司的出資者都是公司的內部成員.因此.出資者的所有權與法人財產權相互獨立運作。政府部門只有在尊重法人財產權獨立的情況下實行政企分開.才能推動股份公司的成長和發(fā)展。
(86) 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制( )等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.
Ⅰ.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)
Ⅲ.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。
(87) 首次公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登( )后向詢價對象進行推介和詢價。
Ⅰ.招股意向書Ⅱ.上市公告書
Ⅲ.投資價值研究報告Ⅳ.發(fā)行公告
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: Ⅰ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析:
首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式定股票發(fā)行價格。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告后向詢價對象進行推介和詢價.并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。
(88) 下列屬于證券自營買賣的對象的有( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.權證Ⅳ.證券投資基金
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問服務的內容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
(89) 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問( )與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。
Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務能力
Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風險控制
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務，故選項I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，故選項Ⅱ錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。
(90) 下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年
Ⅱ.凈資產為實收資本的60%
Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?BR> Ⅳ.或有負債達到凈資產的50%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: B[
解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
(91) 境內上市外資股發(fā)行中的盡職調查的參與者有( )。
Ⅰ.主承銷商Ⅱ.國際協(xié)調人
Ⅲ.會計師和估值師Ⅳ.律師
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
盡職調查是指中介機構在企業(yè)的協(xié)助下，對擬募股企業(yè)與本次發(fā)行有關的一切事項進行現(xiàn)場調查、資料采集的一系列活動。參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調人、律師、會計師和估值師。
(92) 證券交易必須遵循的原則有( )。
Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
(93) 上市公司申請發(fā)行新股，應當符合公司章程合法有效，( )制度健全能夠依法有效履行職責。
1.股東大會Ⅱ.董事會
Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.獨立董事
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(94) 下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有( )。
Ⅰ.設有專門的基金托管部門
Ⅱ.凈資產符合有關規(guī)定
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.注冊資本不低于1億元人民幣
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第19條的規(guī)定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經(jīng)營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規(guī)定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復;⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。
(95)上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.罰款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.責令改正
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:B
解析:B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;
④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
(96) 下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述.正確的有( )。
Ⅰ.如果調整或修正交換價格導致預備用于交換數(shù)量不足.發(fā)行人必須補充提供
Ⅱ.預備用于交換的股票要事先設定擔保.并辦理登記手續(xù)
Ⅲ.募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則
Ⅳ.股票交換價格應不低于公告募集說明書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價格.將造成預備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保.辦理相關登記手續(xù)。
(97) 證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循( )原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。
Ⅰ.獨立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:A
解析: A[
解析]證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產管理合同的擬定文本;④資產托管協(xié)議;⑤推廣方案及推廣協(xié)議;⑥關于集合資產管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產管理業(yè)務的高級管理人員、客戶資產管理部門負責人及該集合資產管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產管理業(yè)務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。
(98) 初步詢價結果公告至少應包括的內容有( )。
Ⅰ.初步詢價基本情況
Ⅱ.詢價對象報價區(qū)間下限按詢價對象機構類別的分類統(tǒng)計情況
Ⅲ.發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)
Ⅳ.發(fā)行價格區(qū)間對應的攤薄前后的市凈率區(qū)間
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:C
解析:
初步詢價結果公告至少應包括以下內容：初步詢價基本情況，包括詢價對象的數(shù)量和類別.詢價對象的報價總區(qū)間(最高、最低報價)，詢價對象報價區(qū)間上限按詢價對象機構類別的分類統(tǒng)計情況，發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù).發(fā)行價格區(qū)間對應的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。
(99)投資者教育應具體重點突出的內容包括( )。
Ⅰ.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則.真正明白“股市有風險.入市須謹慎”的警示
Ⅱ.證券公司在進行產品和業(yè)務推介時。應當清楚說明不同產品和業(yè)務的區(qū)別，使投資者充分認識不同產品和業(yè)務的風險特征
Ⅲ.要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關業(yè)務合同、協(xié)議的內容，明示證券投資的風險.并由客戶在風險揭示書上簽字確認
Ⅳ.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項暗示客戶證券的收益率，弱化風險的介紹
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣV
C: ⅠⅢV
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:Ⅳ屬于咨詢服務的內容。
(100) 下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。證券發(fā)行由2家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。