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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓題三
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
(2) 背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。
A: 金融管理秩序和客戶的合法權益
B: 復雜客體
C: 自然人和單位
D: 特殊客體
答案:A
解析: 背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益，A項正確。
(3)銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處( )罰金。
A: 一萬元以上五萬元以下
B: 兩萬元以上二十萬元以下
C: 五萬元以上十萬元以下
D: 十萬元以上二十萬元以下
答案:B
解析: 參見《中華人民共和國刑法》第一百八十六條規(guī)定。(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起( )個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
A: 15
B: 30
C: 45
D: 60
答案:B
解析:
對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起30個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
(5)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應設立監(jiān)事會，其成員不得少于( )人。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:
《中華人民共和國公司法》第五十一條規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。
(6) 下列屬于基金銷售機構的是( )。
A: 中國人民銀行
B: 證券交易所
C: 證券投資咨詢機構
D: 中國證券業(yè)協(xié)會
答案:C
解析:
基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務。
(7) 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A: 全面性
B: 真實性
C: 時效性
D: 完整性
答案:D
解析: 信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。
(8) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。
A: 由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則
D: 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:B
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
(9) 誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:B
解析:
獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
(10) 下列選項中，說法正確的是( )。
A: 轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢
B:融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施
C: 客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融入的證券
D: 證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結存數(shù)額
答案:B
解析:
轉入歷史記錄庫的信息不再提供信息查詢服務，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施。故選項B正確?？蛻羧谌u出的，可通過買券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項C不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額。故選項D不正確。
(11)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析:
《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上
10%以下罰金。
(12)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定.機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的.證券業(yè)從業(yè)人員應及時向( )報告。
A: 董事會
B: 司法機關
C: 所在機構的高級管理人員
D: 中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
答案:D
解析:
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。
(13)證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 25
答案:C
解析:
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
(14) 下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是( )。
A: 證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
B:證券經(jīng)營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
C:證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%
D:證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%
答案:C
解析:證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。
(15)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。
A: 5
B: 50
C: 80
D: 100
答案:A
解析:
未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
(16) ( )是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
A: 非法集資類犯罪
B: 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C: 違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D: 欺詐發(fā)行股票、債券罪
答案:D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
(17) 證券公司客戶的交易結算資金應當存放在( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A: 中介機構
B: 證券交易所
C: 第三方機構
D: 商業(yè)銀行
答案:D
解析: 參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。
(18)下列不屬于非法集資特點的是( )。
A: 未經(jīng)有關部門依法批準集資
B: 以合法形式掩蓋其非法集資的實質
C: 只承諾在一定期限內返還本金
D: 向社會公眾(不特定對象)籌集資金
答案:C
解析:非法集資的特點包括：(1)未經(jīng)有關部門依法批準集資。(2)承諾在一定期限內給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質。
(19) 下列關于證券公司經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，錯誤的是( )。
A: 賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別
B: 營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，可以不重新識別客戶身份
C: 客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護
D: 客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別
答案:B
解析:
客戶身份識別的內容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。
(20)保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括( )。
A: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B: 保薦代表人的任職機構、職務
C: 保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明
D: 新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
答案:B
解析:
保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
(21)證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿( )以上。
A: 半年
B: 1年
C: 2年
D: 3年
答案:A
解析:
證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。
(22) 申請設立有限責任公司應向公司登記機關提交的文件不包括( )。
A: 公司法定代表人簽署的設立登記申請書
B: 董事會指定代表或者共同委托代理人的證明
C: 公司章程
D: 股東的主體資格證明或者自然人身份證明
答案:B
解析:
申請設立有限責任公司應向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(5)股東首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件及其相關非貨幣財產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告。(6)股東的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)公司法定代表人任職文件和身份證明。(9)企業(yè)名稱預先核準通知書。(10)公司住所證明
。(11)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(23) 證券公司應當按照規(guī)定提取( )，用于彌補經(jīng)營虧損。
A: 凈資本
B: 凈利潤
C: 一般風險準備金
D: 稅收
答案:C
解析: 參考《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十六條規(guī)定。
(24) 證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。
A: “董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”
B: “董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構”
C: “投資決策機構一董事會一自營業(yè)務部門”
D: “自營業(yè)務部門一董事會一投資決策機構”
答案:A
解析: 證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構自營血務部門”的三級體制設立。
(25) 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
A: 拍賣
B: 約定競價
C: 分散交易
D: 公開的集中競價交易
答案:D
解析:
對于證券交易的方式《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。
(26) 禁止內幕交易的主要措施是( )。
A: 嚴格把關
B: 責任到人
C: 法律制裁
D: 行業(yè)自律
答案:A
解析: 禁止內幕交易的主要措施是嚴格把關。
(27)在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每( )年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
關于證券公司首次公開發(fā)行股票代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應電子方式記載、留存。
(28) 下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A: 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B: 知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C: 知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D: 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
答案:D
解析:
內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
(29)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A: 投資者
B: 證券公司
C: 證券交易所
D: 中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:
《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
(30) 行政清理組不得轉讓( )資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外。
A: 股票類
B: 債券類
C: 金融類
D: 證券類
答案:D
解析: 參考《證券公司風險處置條例》第三十條規(guī)定。
(31) 股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 5000
答案:C
解析:
《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。
(32) 下列關于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是( )。
A:融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B:客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
C: 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D: 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算
答案:D
解析:信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。因此，D項說法錯誤。
(33)證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。
A: 5
B: 10
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
(34) 下列關于經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是( )。
A: 不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B: 可以在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
C: 不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便
D: 不得散布謠言或其他非公開披露的信息
答案:B
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收.故B項錯誤。
(35) 下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
A: 客戶信用資金臺賬
B: 融券專用證券賬戶
C: 客戶信用證券賬戶
D: 客戶信用資金賬戶
答案:B
解析:
融資融券業(yè)務賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。
(36)收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按( )進行收購。
A: 定額
B: 股份
C: 比例
D: 約定數(shù)額
答案:C
解析: 參考《中華人民共和國證券法》第八十條規(guī)定。
(37) 客戶融資買人證券的，應當以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A: 買券還券
B: 直接還券
C: 直接還款
D: 買券還款
答案:C
解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應當以買券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
(38) 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。
(39) 證券發(fā)行市場又被稱為( )。
A: 一級市場
B: 流通市場
C: 二級市場
D: 主板市場
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。
(40) 以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A: 10
B: 20
C: 30
D: 50
答案:D
解析:
有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
(41)證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 50%
答案:A
解析:
證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
(42) 基金托管人的權利不包括( )。
A: 按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
B: 保管基金的資產(chǎn)
C: 監(jiān)督基金管理人的投資運作
D: 獲取基金托管費用
答案:A
解析:
基金托管人的權利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。
(43)下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。
A: 申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B: 申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C: 申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D: 申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
答案:D
解析:
《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
(44) 下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A: 對外提供擔保
B: 減少注冊資本
C: 股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D: 將股份獎勵給本公司職工
答案:A
解析: 參考《公司法》第一百四十二條規(guī)定。
(45) 下列關于非法集資類犯罪的說法中，正確的是( )。
A: 單位犯罪故意是單位成員個人的認識和意志
B: 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務的運作過程
C: 犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關部門批準的集資行為
D: 犯罪主體只包括單位
答案:C
解析:
單位犯罪故意是單位成員的共同認識和意志，選項A錯誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，選項B錯誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項D錯誤。
(46) 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括( )。
A: 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B: 提供期貨行情信息
C: 代理客戶進行期貨交易
D: 提供交易設施
答案:C
解析:
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
(47) 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國證券業(yè)協(xié)會
C: 外匯管理局
D: 中國人民銀行
答案:B
解析:
中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
(48)人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
(49)財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在( )個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
財務顧問不再符合規(guī)定條件的，應當在5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正。
(50) 證券賬戶卡掛失補辦時，( )查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。
A: 經(jīng)辦人
B: 申請人
C: 復核員
D: 簽章人
答案:A
解析:
證券賬戶卡掛失補辦時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51) 證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )。
A: 風險收益特征
B: 基本性質
C: 發(fā)行依據(jù)
D: 投資安排
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。
(52) 會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取( )的方式。
A: 自評
B: 他評
C: 自評與他評相結合
D: 以上均正確
答案:A,B,C,D
解析: 會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結合的方式。
(53) 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
A: 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
B: 未通過證券從業(yè)人員年檢
C: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
D: 已取得證券從業(yè)資格
答案:A,B,C
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。
(54) 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有( )。
A: 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B: 解釋期貨交易的方式、流程及風險
C: 作獲利保證、共擔風險等承諾
D: 作虛假宣傳
答案:A,B
解析:
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
(55)對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。
A: 取消從業(yè)資格
B: 處以3萬元以上20萬元以下的罰款
C: 屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分
D: 構成犯罪的，依法追究刑事責任
答案:A,C,D
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
(56) 誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。
A: 準確
B: 真實
C: 公正
D: 規(guī)范
答案:A,B,C,D
解析: 誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。
(57) 效力期限內的誠信信息根據(jù)性質可以分為( )。
A: 公開信息
B: 封閉信息
C: 半公開信息
D: 有限公開信息
答案:A,D
解析: 效力期限內的誠信信息根據(jù)性質分為公開信息和有限公開信息。
(58) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括( )。
A: 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
B: 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
C: 公司章程
D: 開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件還包括：機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資證書;業(yè)務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
(59) 下列屬于資金賬戶管理內容的是( )。
A: 證券賬戶的開戶和銷戶
B: 資金賬戶的開戶和銷戶
C: 開通客戶交易委托品種
D: 證券轉托管
答案:B,C,D
解析:
資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
(60) 金融期貨的主要品種可以分為( )。
A: 股指期貨
B: 金屬期貨
C: 利率期貨
D: 外匯期貨
答案:A,C,D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
(61) 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。
A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為
B:公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上
C: 股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件
D: 交易所有權決定暫停和終止股票上市
答案:A,C,D
解析: B
項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。
(62) 證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于( )。
A: 客戶身份核實
B: 客戶賬戶變動確認
C: 是否向客戶充分揭示風險
D: 是否存在全權委托行為
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪.對原有客戶的回訪比例應當不低于上年來客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。
(63) 證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下列( )條件的，可以直接向國務院證券監(jiān)督管理機構申請進行行政重組。
A: 財務信息真實、完整
B: 省級人民政府或者有關方面予以支持
C: 整改措施具體，有可行的重組計劃
D: 人員變動
答案:A,B,C
解析: 參考《證券公司風險處置條例》第十二條規(guī)定。
(64) 證券經(jīng)營機構有( )行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請。
A: 以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格
B: 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
C: 從事或參與內幕交易和操縱行為
D: 委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內不受理自營業(yè)務資格申請：(1)
以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格。(2)從事或參與內幕交易和操縱行為。
(65) 下列證券經(jīng)紀業(yè)務人員的行為中，符合要求的有( )。
A:從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
B: 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
C: 技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
D: 風險監(jiān)控人員不得承擔客戶資金托管業(yè)務
答案:A,B,C
解析:從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務;技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。
(66) 下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是( )。
A:基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)
B: 基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，但不同基金的債權可以相互抵銷
C: 非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行
D: 基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立
答案:A,C,D
解析:
基金財產(chǎn)的獨立性要求包括：(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。(2)基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶.確?；鸬耐暾c獨立。
(67)期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是( )
A: 黃金
B: 原油
C: 農產(chǎn)品
D: 金融工具
答案:A,B,C,D
解析:期貨是現(xiàn)在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農產(chǎn)品，也可以是金融工具。
(68) 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有( )。
A: 數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金
B:數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
C:數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)
D:
數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)
答案:A,B,C,D
解析:
集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資.數(shù)額較大的行為。非法集資并不必然構成犯罪.這里有一個違法與犯罪的界限;另外在構成犯罪的時候，還有構成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。其處罰規(guī)定為A、B、C、D項所描述的內容。
(69) 證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括( )。
A: 從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
B: 受托從事的介紹業(yè)務范圍
C: 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式
D: 交易結算結果查詢方式
答案:A,B,D
解析:
證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍。(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結算結果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
(70)當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的( )情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。
A: 自然人申請變更
B: 法人申請變更
C: 合伙企業(yè)申請變更
D: 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更
答案:A,B,C,D
解析:
當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)：(1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更。(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。(5)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。(7)將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。
(71) 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括( )。
A: 基本信息
B: 獎勵信息
C: 人員財務信息
D: 處罰處分信息
答案:A,B,D
解析:
誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
(72) 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應當了解客戶的( )等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
A: 風險承受能力
B: 投資目標、風險偏好
C: 身份、財產(chǎn)和收入狀況
D: 金融知識和投資經(jīng)驗
答案:B,C,D
解析:
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。
(73) 下列屬于證券投資顧問服務的是( )。
A: 熱點分析
B: 買賣時機
C: 證券選擇
D: 風險提示
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等。禁止代理客戶操作。
(74) 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列( )行為。
A: 采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產(chǎn)品
B: 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
C: 與客戶分享投資收益、分擔投資損失
D:使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
答案:B,C,D
解析:
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。
(75) 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。
A: 真實
B: 準確
C: 公正
D: 合法
答案:A,B,C
解析: 誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。
(76)上市公司就并購重組事項出具在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額
50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取( )等監(jiān)管措施。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 責令改正
D: 責令定期報告
答案:A,B,D
解析:
上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。
(77) 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
A: 對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B: 對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑
C: 并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
D: 并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
答案:A,D
解析:
《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
(78)證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時.有權采取的措施包括( )。
A: 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
B: 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
C:查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
D: 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料
答案:A,B,C,D
解析:
國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料.對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。
(79) 發(fā)行人應當就( )聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
A: 首次公開發(fā)行股票并上市
B: 上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券
C: 股票在二級市場上進行轉讓
D: 中國證監(jiān)會認定的其他情形
答案:A,B,D
解析:
發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
(80) 申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交的文件包括( )。
A: 依法設立的驗資機構出具的驗資證明
B:發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件
C: 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明
D: 公司法定代表人簽署的設立登記申請書
答案:A,B,C,D
解析:
申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(81) 按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括( )。
A: 訂立章程
B: 發(fā)起人認購股份
C: 募股程序
D: 召開創(chuàng)立大會
答案:A,B,C,D
解析:
按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定.股份有限公司募集設立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設立登記。
(82) 期貨交易所的會員管理包括( )。
A: 會員資格
B: 會員的變更
C: 會員登記
D: 會員關系
答案:A,B
解析: 期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。
(83) 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是( )。
A: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
B: 舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務
D: 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
答案:A,B,C,D
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
(84) 下列關于公司設立方式的說法中，正確的有( )。
A: 發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
B: 發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
C: 募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
D: 募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
答案:B,C
解析:
有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。
(85) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于( )。
A: 抵押融資
B: 資金拆借
C: 對外擔保
D: 可能承擔無限責任的投資
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。
(86) 我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有( )。
A: 《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B: 《中華人民共和國證券法》
C: 《中華人民共和國證券投資基金法》
D: 《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
答案:B,C
解析:
我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
(87) 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是( )。
A: 即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務
B: 證券公司向客戶墊付資金
C: 不承擔客戶的價格風險
D: 分享客戶買賣證券的差價
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
(88) 下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有( )。
A:行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為
B: 本罪的主體主要是單位
C: 行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D: 本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪
答案:A,B,C
解析: 選項A、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項B屬于其主體要件。
(89) 證券公司向客戶介紹投資收益預期，( )。
A: 必須恪守誠信原則
B: 提供充分合理的依據(jù)
C: 以書面方式特別聲明
D:所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(90) 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有( )。
A: 最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B: 最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C: 最近24個月被誡勉談話的
D: 最近24個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查
答案:A,B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查。
(91) 下列屬于客戶征信調查內容的是( )。
A: 投資經(jīng)驗
B: 誠信記錄
C: 還款能力
D: 關聯(lián)關系
答案:A,B,C
解析:
客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
(92) 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A: 業(yè)務復雜程度
B: 業(yè)務能力
C: 業(yè)務時間長短
D: 承擔的責任與風險
答案:A,D
解析:
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
(93) 證券投資者保護基金的來源有( )。
A: 國內外機構、組織及個人的捐贈
B: 所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金
C: 發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
D: 依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資者保護基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內外機構、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。
(94)個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其( )簽字。
A: 董事長
B: 總經(jīng)理
C: 經(jīng)理
D: 主任
答案:A,B
解析:
個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
(95) 下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法中，正確的是( )。
A: 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)
B:證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
C:證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
D: 允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
答案:A,B,C
解析:證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故D項說法錯誤。
(96) 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有( )。
A: 責令停止承銷或者代理買賣
B: 沒收違法所得
C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D: 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
答案:A,B,C
解析:
證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
(97) 下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有( )。
A: 對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理
B: 防范公司與客戶之間的利益沖突
C: 切實履行反洗錢義務
D: 防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為
答案:B,C,D
解析:
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
(98) 基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內容有( )。
A: 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法
B: 對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法
C: 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法
D: 對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：(1)對基金管理人進行審慎調查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。
(99) 下列關于股份有限公司責任的說法中，正確的有( )。
A: 股東以自身財產(chǎn)對公司債務承擔責任
B: 公司以全部財產(chǎn)對公司債務承擔責任
C: 股東以認購股份對公司債務承擔責任
D: 公司以未分配利潤對公司債務承擔責任
答案:B,C
解析:
《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
(100) 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是( )。
A: 該罪是一種故意的行為
B: 該罪所侵害的客體是簡單客體
C:該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約
D: 過失不能構成該罪
答案:A,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體。