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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)專項(xiàng)練習(xí)題：?jiǎn)芜x題三
一、選擇題
1、( )是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B、信用交易證券交收賬戶
C、融資專用資金賬戶
D、融券專用證券賬戶
【正確答案】B
【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
2、下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
【正確答案】C
【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
3、( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A、債券賬戶
B、A股賬戶
C、轉(zhuǎn)債賬戶
D、基金賬戶
【正確答案】B
【專家解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。
A、債券屬于有價(jià)證券
B、債券是一種虛擬資本
C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
【正確答案】D
【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
5、證券交易使證券的( )特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
A、風(fēng)險(xiǎn)性
B、收益性
C、盈利性
D、流動(dòng)性
【正確答案】D
【專家解析】證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
6、金融市場(chǎng)以( )為交易對(duì)象。
A、實(shí)物資產(chǎn)
B、貨幣資產(chǎn)
C、金融資產(chǎn)
D、無(wú)形資產(chǎn)
【正確答案】C
【專家解析】金融市場(chǎng)以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象。
7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。
A、證券登記結(jié)算公司
B、股票發(fā)行人
C、證券交易所
D、股票發(fā)行主承銷商
【正確答案】D
【專家解析】應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽。
8、在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以002開(kāi)頭的是( )。
A、主板
B、創(chuàng)業(yè)板
C、中小板
D、第四板
【正確答案】C
【專家解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，在中國(guó)，中小板的市場(chǎng)代碼是以002開(kāi)頭的。
9、( )是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。
A、客戶招攬
B、客戶關(guān)系建立
C、客戶服務(wù)
D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)
【正確答案】C
【專家解析】客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。
10、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說(shuō)法，不正確的是( )。
A、每日閉市后配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
B、在配股發(fā)行過(guò)程中證券公司要向客戶收取過(guò)戶費(fèi)等交易費(fèi)用
C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
D、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
【正確答案】B
【專家解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。
11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。
A、保持獨(dú)立、客觀
B、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程
D、建立研究與交易之間的交流制度
【正確答案】D
【專家解析】應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A、交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
B、數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
C、交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
D、數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
【正確答案】D
【專家解析】申報(bào)數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。
13、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A、各證券公司
B、新股發(fā)行人
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算公司
【正確答案】C
【專家解析】新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
14、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則( )。
A、判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
B、判定該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收
C、判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
D、判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收
【正確答案】D
【專家解析】考察買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。
15、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售( )募集資金。
A、理財(cái)產(chǎn)品
B、有價(jià)證券
C、企業(yè)債券
D、基金份額
【正確答案】D
【專家解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
16、證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道是( )。
A、直接營(yíng)銷渠道
B、間接營(yíng)銷渠道
C、直接營(yíng)銷渠道和間接營(yíng)銷渠道
D、以上都不對(duì)
【正確答案】A
【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道是直接營(yíng)銷渠道。
17、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有( )。
A、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
D、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
【正確答案】B
【專家解析】主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與。會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。
18、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【正確答案】B
【專家解析】考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。
19、可轉(zhuǎn)換債券通?？梢赞D(zhuǎn)換成( )。
A、擔(dān)保債券
B、抵押債券
C、優(yōu)先股票
D、普通股票
【正確答案】D
【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
20、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過(guò)1億元人民幣
C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行
D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。
21、下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A、基金可以分為封閉式和開(kāi)放式兩種
B、上市開(kāi)放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣
C、基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
D、基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
【正確答案】B
【專家解析】上市的開(kāi)放式基金，投資者可以在證券交易市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。
22、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。
A、委托與受托的關(guān)系
B、管理與被管理的關(guān)系
C、相互制衡的關(guān)系
D、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
【正確答案】A
【專家解析】基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，即基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。
23、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A、保護(hù)投資者利益
B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
【正確答案】A
【專家解析】從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
24、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A、營(yíng)銷權(quán)
B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D、基本權(quán)利和義務(wù)
【正確答案】D
【專家解析】普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。
25、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )(份)或其整數(shù)倍。
A、10股
B、100股
C、500股
D、1000股
【正確答案】B
【專家解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
26、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有( )。
A、只能1個(gè)
B、2個(gè)
C、3個(gè)
D、3個(gè)以上
【正確答案】A
【專家解析】客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。
27、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行人
B、新股發(fā)行主承銷商
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算公司
【正確答案】B
【專家解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
28、在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A、承銷購(gòu)買方式
B、招標(biāo)購(gòu)買方式
C、同一價(jià)購(gòu)買方式
D、支付購(gòu)買方式
【正確答案】B
【專家解析】在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招標(biāo)購(gòu)買方式。
29、目前，我國(guó)證券交易所采取的組織形式是( )。
A、股份制
B、公司制
C、會(huì)員制
D、股東大會(huì)制
【正確答案】C
【專家解析】我國(guó)證券交易所采取的組織形式是會(huì)員制。
30、在我國(guó)，目前債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最短的交易品種是( )。
A、1天
B、2天
C、3天
D、4天
【正確答案】A
【專家解析】期限最短的交易品種是1天。
31、( )是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
A、同一性
B、真實(shí)性
C、一致性
D、合法性
【正確答案】D
【專家解析】考察開(kāi)立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
32、實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。
A、證券公司
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、證券交易所
D、存管銀行
【正確答案】B
【專家解析】實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。
33、我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A、協(xié)商定價(jià)方式
B、詢價(jià)方式
C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D、市價(jià)折扣方式
【正確答案】B
【專家解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
34、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A、10個(gè)
B、15個(gè)
C、30個(gè)
D、60個(gè)
【正確答案】B
【專家解析】對(duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
35、( )的存在相應(yīng)地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。
A、法定準(zhǔn)備金率
B、超額準(zhǔn)備金率
C、現(xiàn)金比率
D、定期存款與活期存款的比率
【正確答案】B
【專家解析】商業(yè)銀行保有的超過(guò)法定準(zhǔn)備金的準(zhǔn)備金與存款總額之比，稱為超額準(zhǔn)備金率。顯而易見(jiàn)，超額準(zhǔn)備金率的存在相應(yīng)減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。
36、下列關(guān)于信用違約互換(C、D、S)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)
C、最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人
D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償
【正確答案】B
【專家解析】在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡(jiǎn)稱C、D、S)。最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。
37、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
A、10萬(wàn)，1萬(wàn)
B、10萬(wàn)，1000元
C、1萬(wàn)，1000元
D、100萬(wàn)，1萬(wàn)
【正確答案】A
【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
38、一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A、隱蔽性
B、擴(kuò)散性
C、加速性
D、周期性
【正確答案】C
【專家解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。
39、投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以( )的形式出現(xiàn)。
A、口頭傳達(dá)
B、書(shū)面委托
C、電話自動(dòng)委托
D、網(wǎng)上委托
【正確答案】A
【專家解析】考察為買賣的形式。其余三項(xiàng)均為正確的委托方式。
40、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽? )交易。
A、交易所
B、證券公司
C、基金公司
D、商業(yè)銀行
【正確答案】A
【專家解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰住Ｄ壳?，美國(guó)證券交易所(簡(jiǎn)稱AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國(guó)香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
41、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣( )。
A、4000萬(wàn)元
B、5000萬(wàn)元
C、3000萬(wàn)元
D、2000萬(wàn)元
【正確答案】C
【專家解析】根據(jù)我國(guó)2012年11月1日開(kāi)始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緸閱我豢蛻艮k理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬(wàn)元人民幣。
42、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等
B、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作
C、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
D、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立
【正確答案】A
【專家解析】董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
43、投資者買賣證券的第一步是要向( )及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
A、證券交易所
B、中國(guó)結(jié)算公司
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、證監(jiān)會(huì)
【正確答案】B
【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
44、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A、成交面額的1‰
B、成交面額的3‰
C、成交面額的0.5‰。
D、成交金額的0.5‰
【正確答案】D
【專家解析】按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰。
45、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。
A、1萬(wàn)手
B、10萬(wàn)手
C、5萬(wàn)手
D、100萬(wàn)手
【正確答案】A
【專家解析】上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。
46、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。
A、9：00至12：00、13：00至16：00
B、9：30至11：30、13：00至15：00
C、15：00至15：30
D、9：15至11：30，13：00至15：00
【正確答案】B
【專家解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
47、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。
A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的
B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則
C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷
D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決
【正確答案】B
【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。
48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，其又被稱為( )。
A、到期收益率
B、實(shí)際收益率
C、持有期收益率
D、名義利率
【正確答案】D
【專家解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。
49、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A、證券公司會(huì)計(jì)核算部門
B、證監(jiān)會(huì)
C、證券交易所
D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
【專家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。
50、對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下( )。
A、[20%]
B、[30%]
C、[1O%]
D、[50%]
【正確答案】C
【專家解析】常識(shí)題。債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1O%;非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下1O%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1O%。