證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則，小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案五，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案五
1.在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A.基金持有人大會
B.董事會
C.投資部
D.投資決策委員會
2.首次公開發(fā)行股票時，主板公司招股說明書不必披露( )。
A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負責部門、負責人等的情況
B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況
C.對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容
D.發(fā)行人非控股股東作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項
3.經(jīng)各級人民政府批準經(jīng)濟行為的事項涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項目。分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)負責( )。
A.備案
B.核準
C.登記
D.審查
4.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長不能超過( )屆。
A.2
B.3
C.4
D.5
5.根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。
A.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東
D.出資額占基金公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東
6.主板發(fā)審委委員包括( )名中國證監(jiān)會系統(tǒng)人員。
A.2
B.3
C.5
D.7
7.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告，對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項進行分析并發(fā)表獨立意見。
A.10個工作日
B.15個工作日
C.10日
D.15日
8.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值和股票波動率之間的關(guān)系是( )。
A.正向關(guān)系
B.反向關(guān)系
C.無關(guān)
D.線性關(guān)系
9.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當為債券持有人聘請( )。
A.擔保人
B.經(jīng)紀人
C.信用增級機構(gòu)
D.債券受托管理人
10.我國銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對( )的繳納作出明確規(guī)定。
A.印花稅
B.營業(yè)稅
C.增值稅
D.所得稅
11.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
12.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯
13.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
14.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準破產(chǎn)
D.參與重大決策
15.證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品種
D.匯票
16.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
17.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
18.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
19.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
20.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
21.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
1.常見的內(nèi)幕交易包括( )。
Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
Ⅱ.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
Ⅲ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易
Ⅳ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至( )。
Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證監(jiān)會
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
3.中國結(jié)算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為( )。
Ⅰ.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶
Ⅱ.T+1日.中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶
Ⅲ.T+0預(yù)交收資金不足時.結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入
Ⅳ.T日.進行T+0資金預(yù)交收
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.證券交易必須遵循的原則有( )。
Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
5.中國證券登記結(jié)算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.中國證券登記結(jié)算有限責任公司境外8股結(jié)算會員
Ⅳ.證券交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在( )方面進行審查。
Ⅰ.合法性Ⅱ.真實性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
7.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對中小企業(yè)板上市公司( )進行了規(guī)定。
Ⅰ.退市風(fēng)險警示Ⅱ.暫停上市
Ⅲ.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會責令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，給予該機構(gòu)處分，同時給予直接責任人( )處分。
Ⅰ.批評Ⅱ.通報批評Ⅲ.罰款
A.ⅠⅡ都符合
B.只有Ⅰ符合
C.只有Ⅱ符合
D.ⅠⅡⅢ都不符合
9.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求( )。
Ⅰ.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報表
Ⅱ.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時查詢交易結(jié)算資金的余額
Ⅲ.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.在最低申購金額的基礎(chǔ)上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報最高不能超過99999900元
Ⅱ.上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目。揭示當日每百份基金的份額的面值
Ⅲ.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間
Ⅳ.同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷.但申報已被受理的除外
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.【答案】A。解析：公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當自收購之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份情形的.應(yīng)當在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
2.【答案】A。
3.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
4-【答案】C。解析：股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。
5.【答案】B。
6.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。
7.【答案】B。
8.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后6 個月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過1個月。
9.【答案】A。解析：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。
10.【答案】A。解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
11.【答案】A。
12.【答案】C。
13.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。
14.【答案】A。解析：當高級管理人員擅離職守時，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)免除其職務(wù)，對被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔任高級管理人員。
15.【答案】C。解析：客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。
16.【答案】B。解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
17.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。
18.【答案】A。
19.【答案】B。解析：財務(wù)顧問應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”.
20.【答案】B。解析：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。
21.【答案】A。解析：承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。
1.【答案】D。解析：常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
2.【答案】D。解析：申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。
3.【答案】D。解析：資金方面，T日，中國結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認購的資金交收后.進行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當日清算應(yīng)付凈額的，或當日清算應(yīng)收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時點前補人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國結(jié)算公司上海分公司進行資金交收時，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下.將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。
4.【答案】A。解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。
5.【答案】D。
6.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。
7.【答案】B。解析：為了促進中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對退市風(fēng)險警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。
8.【答案】A。
9.【答案】D。解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：(1)證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機構(gòu);(2)指定商業(yè)銀行需為每個客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細變動及余額;(3)客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項;(4)客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理;(5)指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動情況。
10.【答案】D。解析：Ⅱ，上海證券交易所在申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。