證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則，小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案五，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)經(jīng)典習(xí)題及答案五
1.在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A.基金持有人大會(huì)
B.董事會(huì)
C.投資部
D.投資決策委員會(huì)
2.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露( )。
A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況
B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況
C.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng).未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容
D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)
3.經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目。分別由其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )。
A.備案
B.核準(zhǔn)
C.登記
D.審查
4.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不能超過( )屆。
A.2
B.3
C.4
D.5
5.根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。
A.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東
D.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東
6.主板發(fā)審委委員包括( )名中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。
A.2
B.3
C.5
D.7
7.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。
A.10個(gè)工作日
B.15個(gè)工作日
C.10日
D.15日
8.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是( )。
A.正向關(guān)系
B.反向關(guān)系
C.無關(guān)
D.線性關(guān)系
9.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)( )。
A.擔(dān)保人
B.經(jīng)紀(jì)人
C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D.債券受托管理人
10.我國(guó)銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(duì)( )的繳納作出明確規(guī)定。
A.印花稅
B.營(yíng)業(yè)稅
C.增值稅
D.所得稅
11.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20
12.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測(cè)犯
C.原因犯
D.過程犯
13.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
14.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
15.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括( )。
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品種
D.匯票
16.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
17.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購(gòu)要約的期限屆滿.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
18.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
19.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
20.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會(huì)員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
21.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
1.常見的內(nèi)幕交易包括( )。
Ⅰ.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
Ⅱ.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
Ⅲ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易
Ⅳ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
2.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至( )。
Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
3.中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易的資金交收程序?yàn)? )。
Ⅰ.T+1日.在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后.中國(guó)結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶
Ⅱ.T+1日.中國(guó)結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃轉(zhuǎn)至資金集中交收賬戶
Ⅲ.T+0預(yù)交收資金不足時(shí).結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入
Ⅳ.T日.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.證券交易必須遵循的原則有( )。
Ⅰ.公開原則Ⅱ.公平原則Ⅲ.公正原則1V.自主原則
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
5.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外8股結(jié)算會(huì)員
Ⅳ.證券交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在( )方面進(jìn)行審查。
Ⅰ.合法性Ⅱ.真實(shí)性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
7.《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對(duì)中小企業(yè)板上市公司( )進(jìn)行了規(guī)定。
Ⅰ.退市風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅱ.暫停上市
Ⅲ.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.某證券公司弄虛作假.由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正后，拒不改正.則證券業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，給予該機(jī)構(gòu)處分，同時(shí)給予直接責(zé)任人( )處分。
Ⅰ.批評(píng)Ⅱ.通報(bào)批評(píng)Ⅲ.罰款
A.ⅠⅡ都符合
B.只有Ⅰ符合
C.只有Ⅱ符合
D.ⅠⅡⅢ都不符合
9.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求( )。
Ⅰ.指定商業(yè)銀行定期向客戶提供報(bào)表
Ⅱ.指定商業(yè)銀行保證客戶隨時(shí)查詢交易結(jié)算資金的余額
Ⅲ.指定商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶
Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上.累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍.但申報(bào)最高不能超過99999900元
Ⅱ.上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目。揭示當(dāng)日每百份基金的份額的面值
Ⅲ.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易目的撮合交易時(shí)間
Ⅳ.同一交易日可進(jìn)行多次申購(gòu)或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷.但申報(bào)已被受理的除外
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
1.【答案】A。解析：公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷：屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的.應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
2.【答案】A。
3.【答案】C。解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第13條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
4-【答案】C。解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán)：監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
5.【答案】B。
6.【答案】D。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
7.【答案】B。
8.【答案】B。解析：招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后6 個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過1個(gè)月。
9.【答案】A。解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
10.【答案】A。解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
11.【答案】A。
12.【答案】C。
13.【答案】B。解析：封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。
14.【答案】A。解析：當(dāng)高級(jí)管理人員擅離職守時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，對(duì)被免職未滿2年的人員.基金管理公司及基金托管銀行不得聘用其擔(dān)任高級(jí)管理人員。
15.【答案】C。解析：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
16.【答案】B。解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票：在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
17.【答案】A。解析：1OF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。
18.【答案】A。
19.【答案】B。解析：財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”.
20.【答案】B。解析：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。
21.【答案】A。解析：承銷金額在3億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2—3家副主承銷商。
1.【答案】D。解析：常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
2.【答案】D。解析：申報(bào)材料一式三份(至少一份為原件)，其中報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)兩份，報(bào)送證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一份。
3.【答案】D。解析：資金方面，T日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后.進(jìn)行T+0資金預(yù)交收。結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額，必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其資金交收賬戶內(nèi)。T+1日，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司進(jìn)行資金交收時(shí)，將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額由其資金交收賬戶劃撥至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司資金集中交收賬戶，在結(jié)算參與人已完成證券交收義務(wù)的前提下.將應(yīng)收凈額由資金集中交收賬戶劃入其資金交收賬戶。
4.【答案】A。解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。
5.【答案】D。
6.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛。
7.【答案】B。解析：為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度.于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》，對(duì)退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市作了規(guī)定。
8.【答案】A。
9.【答案】D。解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu);(2)指定商業(yè)銀行需為每個(gè)客戶建立管理賬戶，用以記錄客戶資金的明細(xì)變動(dòng)及余額;(3)客戶、證券公司和指定商業(yè)銀行通過簽訂合同的形式，明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng);(4)客戶交易結(jié)算資金的存取.全部通過指定商業(yè)銀行辦理;(5)指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。
10.【答案】D。解析：Ⅱ，上海證券交易所在申購(gòu)、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。