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2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)專項(xiàng)練習(xí)題七
1、()確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
A、《中華人民共和國公司法》
B、《中華人民共和國證券法》
C、《中華人民共和國刑法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
正確答案： A
【專家解析】《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
2、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或拘役。
A、1年
B、3年
C、5年
D、7年
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
3、上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A、[1/3]
B、過半數(shù)
C、[2/3]
D、全體
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
4、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正確答案： B
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
5、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[25%]
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
6、股份公司上市條件的股本總額為()。
A、1000萬元
B、2000萬元
C、3000萬元
D、5000萬元
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
7、股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列()順序進(jìn)行分配。①支付職工工資和勞動保險費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A、①②③④⑤
B、②①③④⑤
C、③②①④⑤
D、③①②④⑤
正確答案： B
【專家解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
8、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、2倍以上4倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
9、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。
A、1個月
B、3個月
C、1年
D、2年
正確答案： B
【專家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
10、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁入措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁入措施
正確答案： A
【專家解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
11、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A、2億
B、3億
C、4億
D、5億
正確答案： C
【專家解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
12、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A、2個月
B、3個月
C、5個月
D、7個月
正確答案： A
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的.證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
13、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正確答案： B
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
15、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[75%]
正確答案： B
【專家解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
16、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過()。
A、3個月
B、6個月
C、12個月
D、24個月
正確答案： C
【專家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個月。
17、行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長，但延長期限最長不得超過()。
A、3個月
B、6個月
C、12個月
D、24個月
正確答案： B
【專家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》;十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
18、收購要約的期限為()。
A、30～45日
B、30～60日
C、30～70日
D、60～90日
正確答案： B
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
19、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A、3000萬元
B、4000萬元
C、5000萬元
D、6000萬元
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
20、公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役。
A、3年以下
B、3年以上
C、5年以下
D、5年以上
正確答案： A
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
21、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。
A、[60%]
B、[50%]
C、[40%]
D、[30%]
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。
22、召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。
A、[70%]
B、[50%]
C、[30%]
D、[10%]
正確答案： B
【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
23、《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在()。
A、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益
B、擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D、為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
正確答案： A
【專家解析】《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。
24、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員()。
A、必須多于2人
B、不得少于2人
C、必須多于3人
D、不得少于3人
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
25、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。
A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C、處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金
正確答案： A
【專家解析】題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
26、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()。
A、對會員單位的自律管理
B、對從業(yè)人員的自律管理
C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
正確答案： D
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。
27、證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。
A、發(fā)行
B、交易
C、委托他人代為買賣
D、銷售
正確答案： C
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。
28、《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。
A、公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B、公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D、公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
29、下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。
A、股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序
B、董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C、設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
D、設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨(dú)資公司的股東會職權(quán)，國有獨(dú)資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。
30、證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()的報刊上公告。
A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B、證券公司所在地
C、省級以上
D、證券交易所指定
正確答案： A
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
31、有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
A、合規(guī)負(fù)責(zé)人
B、合規(guī)部
C、證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D、監(jiān)事會
正確答案： A
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
32、甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請條件的是()。
A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
C、財務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
正確答案： C
【專家解析】C項(xiàng)的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。
33、在下列()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C、證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D、法律規(guī)定的其他情形
正確答案： C
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
34、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。
A、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第、10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B、證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C、證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
正確答案： A
【專家解析】客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
35、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由()制定并頒布的行政法規(guī)。
A、全國人民代表大會
B、國務(wù)院
C、全國人民代表大會常務(wù)委員會
D、證券監(jiān)管部門
正確答案： B
【專家解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
36、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。
A、申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C、申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D、申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
37、下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。
A、申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形
B、要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容
C、依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D、信息披露的一般原則規(guī)定及要求
正確答案： B
【專家解析】《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。
38、證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，()經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
A、審慎
B、誠信
C、依法
D、獨(dú)立
正確答案： A
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。
39、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的()制度。
A、信息披露
B、風(fēng)險控制
C、管理
D、信息查詢
正確答案： C
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
40、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。
A、有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B、有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C、投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D、不存在最低注冊資本額的規(guī)定
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
41、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A、中國人民銀行
B、當(dāng)?shù)卣?BR> C、財政部
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案： D
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
42、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和()應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。
A、中國人民銀行
B、地方人民政府
C、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案： B
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。
43、證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。
A、中國人民銀行
B、國務(wù)院
C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、省級地方人民政府
正確答案： C
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
44、上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定。
A、中國證監(jiān)會
B、證券公司
C、證券交易所
D、國務(wù)院
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
45、一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。
A、中國證監(jiān)會
B、中國銀監(jiān)會
C、中國保監(jiān)會
D、國務(wù)院
正確答案： A
【專家解析】涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
46、中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A、中國證券業(yè)協(xié)會
B、國務(wù)院
C、全國人民代表大會常務(wù)委員會
D、中國人民銀行
正確答案： B
【專家解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
47、國有獨(dú)資公司屬于特殊的()。
A、有限責(zé)任公司
B、一人有限責(zé)任公司
C、股份有限公司
D、個人獨(dú)資企業(yè)
正確答案： A
【專家解析】國有獨(dú)資公司，是指國家單獨(dú)出資、由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司。
48、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是()。
A、向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失
B、公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C、計算公告基金資產(chǎn)凈值
D、編制中期和年度基金報告
正確答案： A
【專家解析】根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
49、有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有()。
A、委托會計師事務(wù)所提出申請
B、向股東大會或董事會提出申請
C、向公司提出書面請求，說明目的
D、向法院得出申請
正確答案： C
【專家解析】《公司法》第三十三條規(guī)定:股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。
50、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。
A、百分之二十五
B、百分之二十
C、百分之十
D、百分之十五
正確答案： A
【專家解析】《公司法》第一百六十八條規(guī)定:公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。
51、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()。
A、做市商交易方式
B、集中競價交易方式
C、公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他方式
D、公開的交易方式
正確答案： C
【專家解析】《證券法》第四十條規(guī)定:證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
52、證券市場的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是()。
A、由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C、自律性規(guī)則
D、部門規(guī)章及規(guī)范性文件
正確答案： B
【專家解析】我國證券市場的法律層級如圖1所示。(圖)以上四個層次的關(guān)系為:①法律效力依次遞減，下一層次規(guī)范與上一層次規(guī)范不得發(fā)生沖突，否則無效;②下一層次規(guī)范的內(nèi)容往往更為具體，更具有可操作性，上一層次規(guī)范的內(nèi)容往往較為綜合，原則指導(dǎo)性的特點(diǎn)較為明顯。
53、證券市場的法律、法規(guī)中，由國務(wù)院制定并頒布的是()。
A、法律
B、行政法規(guī)
C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D、自律性規(guī)則
正確答案： B
【專家解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次:①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
54、為了防止大股東濫用表決優(yōu)勢，保護(hù)中小股東利益，在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實(shí)行()。
A、累積投票制度
B、普通投票制度
C、多數(shù)投票制度
D、少數(shù)投票制度
正確答案： A
【專家解析】股東大會就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實(shí)行累積投票制。累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
55、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)()決議。
A、監(jiān)事會
B、董事會
C、股東大會
D、董事長
正確答案： C
【專家解析】公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。
56、下列各項(xiàng)中，不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。
A、股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序
B、董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序
C、公司組織形式變更的規(guī)定
D、設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
正確答案： C
【專家解析】除ABD三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括:①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;③股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;⑥一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨(dú)資公司的股東會職權(quán)，國有獨(dú)資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。
57、召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。
A、[70%]
B、[50%]
C、[30%]
D、[10%]
正確答案： B
【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
58、期貨交易中，杠桿交易是指()。
A、場內(nèi)集中競價交易
B、對沖機(jī)制
C、保證金制度
D、雙向交易
正確答案： C
【專家解析】保證金制度，又稱“杠桿交易”，交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進(jìn)行數(shù)倍于保證金的交易。
59、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的敘述中，不正確的是()。
A、注冊資本最低額為人民幣1000萬元
B、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D、有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
正確答案： A
【專家解析】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
60、未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款()。
A、5萬元
B、40萬元
C、50萬元
D、60萬元
正確答案： A
【專家解析】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
61、在()情形下，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C、證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清
D、法律規(guī)定的其他情形
正確答案： C
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
62、證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及()事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。Ⅰ.變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司實(shí)施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
63、《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。Ⅰ.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行Ⅱ.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認(rèn)定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】除四項(xiàng)外，《證券公司風(fēng)險處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn);除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務(wù)進(jìn)行個別清償。
64、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ.董事會認(rèn)為必要時
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》第一百零一條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時;單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認(rèn)為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。
65、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。Ⅰ.對合伙企業(yè)進(jìn)行管理Ⅱ.對證券交易活動進(jìn)行管理Ⅲ.對證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制Ⅳ.對會員進(jìn)行管理
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。
66、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的是()。Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價Ⅱ.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
67、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券市場的法律法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。
68、中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。
69、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】Ⅱ項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。
70、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展()活動。Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新Ⅱ.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新Ⅲ.組織創(chuàng)新Ⅳ.激勵約束機(jī)制創(chuàng)新
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機(jī)制創(chuàng)新。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司.的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進(jìn)行。
71、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。Ⅰ.收購債權(quán)Ⅱ.彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第五十三條規(guī)定，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ三項(xiàng)均屬于證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。Ⅳ項(xiàng)屬于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。
72、下列屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的是()。Ⅰ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，風(fēng)險處置措施還包括撤銷。
73、證券公司同時有()情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要動用證券投資者保護(hù)基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。
74、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是()。Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。
75、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會的報告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散。清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
76、下列屬于證券市場法律制度的是()。Ⅰ.證券發(fā)行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.證券交易制度Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
77、下列各項(xiàng)屬于《證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的是()。Ⅰ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運(yùn)用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;違法動用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設(shè)立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。
78、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時監(jiān)控;對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
79、下列屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的是()。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
80、有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.指定商業(yè)銀行Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券交易所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
81、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是()。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.股份有限公司的股東以認(rèn)購股份為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
82、下列關(guān)于公司經(jīng)營范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。Ⅰ.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營范圍，就不得變更Ⅲ.公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營范圍
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】《公司法》第七條規(guī)定:依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)?！豆痉ā返谑l規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。
83、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)()。Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ.各股東所持股份數(shù)Ⅲ.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)《公司法》第一百三十條規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng):①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。
84、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止()的行為。Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測信息Ⅱ.欺詐Ⅲ.代客交易Ⅳ.內(nèi)幕交易Ⅴ.操縱證券市場
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】《證券法》第五條規(guī)定:證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
85、我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括()。Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】我國現(xiàn)行的證券市場法律有《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國反洗錢法》和《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
86、關(guān)于證券市場法律法規(guī)的層次，下列說法正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最低的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正確答案： B
【專家解析】證券市場的法律法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減:①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。
87、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司設(shè)立程序主要包括()。Ⅰ.簽訂發(fā)起人協(xié)議Ⅱ.報經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)Ⅲ.申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，制定公司章程Ⅳ.認(rèn)購股份
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】根據(jù)股份有限公司設(shè)立的方式不同，程序略有不同，即公開募集設(shè)立還需要經(jīng)過向社會公開招募股份等相關(guān)程序，其他程序與發(fā)起設(shè)立方式相同。但是，根據(jù)實(shí)際情況，公開募集設(shè)立方式較少適用。設(shè)立程序?yàn)?①簽訂發(fā)起人協(xié)議;②報經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn);③申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，制定公司章程;④認(rèn)購股份;⑤選舉董事會和監(jiān)事會;⑥發(fā)行股票;⑦公告。
88、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，由()決定。Ⅰ.股東會Ⅱ.股東大會Ⅲ.董事會Ⅳ.監(jiān)事會
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務(wù)所進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見。
89、下列說法中，正確的是()。Ⅰ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式Ⅱ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式Ⅲ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種:①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。
90、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】基金公開募集與非公開募集的區(qū)別有:①募集對象不同。公募基金的募集對象是廣大社會公眾，而非公開募集基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者，包括機(jī)構(gòu)和個人。②募集方式不同。公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進(jìn)行的，而非公開募集基金則是通過非公開發(fā)售的方式募集，這是非公開募集基金與公募基金最主要的區(qū)別。③信息披露要求不同。公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露。而非公開募集基金則對信息披露的要求很低，具有較強(qiáng)的保密性。④投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴(yán)格的限制，而非公開募集基金的投資限制完全由協(xié)議約定。⑤業(yè)績報酬不同。公募基金不提取業(yè)績報酬，只收取管理費(fèi)。而非公開募集募基金則收取業(yè)績報酬，一般不收管理費(fèi)。對公募基金來說，業(yè)績僅僅是排名時的榮譽(yù)，而對非公開募集基金來說，業(yè)績則是報酬的基礎(chǔ)。
91、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)包括()。Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)Ⅱ.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況Ⅳ.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé):①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動;⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
92、客戶可以通過()向期貨公司下達(dá)交易指令。Ⅰ.口頭表達(dá)Ⅱ.書面Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)Ⅳ.QQ
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
93、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ、薪酬與提名委員會Ⅱ、審計委員會Ⅲ、風(fēng)險控制委員會Ⅳ、風(fēng)險規(guī)避委員會
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十八條至第二十五條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?BR> 94、《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有()。Ⅰ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】除停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組外，風(fēng)險處置措施還包括撤銷。