為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的什么業(yè)務(wù)，你知道嗎?一起來(lái)看看考試欄目組小編為你提供的2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)專項(xiàng)練習(xí)題三，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)專項(xiàng)練習(xí)題三
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場(chǎng)所固定
B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中。錯(cuò)誤的是( )。
A.注冊(cè)資本最低額為1000萬(wàn)元
B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
4.在我國(guó)申請(qǐng)期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
6.( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問(wèn)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.證券研究報(bào)告
7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
9.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )。
A.2000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
11.從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行( )。
A.備案制
B.審批制
C.標(biāo)準(zhǔn)制
D.注冊(cè)制
12.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A.凈資本
B.總資本
C.凈資產(chǎn)
D.總資產(chǎn)
13.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了( )與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制.
A.公司業(yè)務(wù)范圍
B.公司業(yè)務(wù)規(guī)模
C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
D.凈資本充足水平
14.為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的( )。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
15.《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.5%
C.10%
D.4%
16.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，( )會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A.中國(guó)人民銀行
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部
17.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。
A.停止交易
B.強(qiáng)制銷戶
C.停止清算
D.限制交易
18.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.
A.8
B.6
C.12
D.1
19.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于( )人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。
A.5000萬(wàn)元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自( )施行。
A.2006年1月30日
B.2006年8月30日
C.2007年1月30日
D.2007年8月30日
21.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。
A.核準(zhǔn)
B.備案
C.注冊(cè)
D.關(guān)注
22.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券( )超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.凈資產(chǎn)
B.票面總值
C.募集股數(shù)
D.募集金額
23.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.注銷
D.自銷
24.( )可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
A.信托投資公司
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.金融租賃公司
25.監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向( )負(fù)責(zé)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.股東會(huì)
C.總經(jīng)理
D.董事會(huì)
26.2005年9月，( )發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
27.遵循( )原則。制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> A?？蛻暨m當(dāng)性
B.客戶公平性
C.客戶公開(kāi)性
D.客戶公正性
28.2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布( )，我國(guó)的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開(kāi)階段。
A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》
B.《關(guān)于中國(guó)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》
C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
29.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.拒絕以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券
C.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
D.以他人名義為自己買賣證券
30.上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月
31.我國(guó)《證券法》于( )出臺(tái)。
A.1987年
B.1993年
C.1998年
D.2002年
32.基金登記是由( )來(lái)完成的。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.交易所
D.登記機(jī)構(gòu)
33.開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向( )申購(gòu)或贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.證券交易市場(chǎng)
34.( )負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.教育部
35.在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得( )結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
36.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是( )。
A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng)
37.( )是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會(huì)計(jì)復(fù)核
38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以( )的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。
A.基金
B.基金管理人
C.基金托管人
D.管理人和托管人聯(lián)名
39.( )是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
A.基金財(cái)務(wù)的復(fù)核
B.基金頭寸的復(fù)核
C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核
40.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的( )。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
41.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市推薦書(shū)
B.上市協(xié)議
C.上市公告書(shū)
D.上市章程
42.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中( )的具體要求和反映。
A.公平原則
B.公正原則
C.公開(kāi)原則
D.公示原則
43.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國(guó)債
D.上市交易的企業(yè)債券
44.凡年滿( )，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
A.16周歲
B.18周歲
C.20周歲
D.22周歲
45.對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是( )。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
46.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對(duì)普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是( )。
A.2人以上
B.2人以上30人以下
C.2人以上50人以下
D.沒(méi)有限制
47.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，( )是證券公司自我整改的一種處置措施。
A.托管、接管
B.撤銷
C.停業(yè)整頓
D.行政重組
48.證券交易通常都必須遵循( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B.時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
49.《證券法》規(guī)定( )設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券從業(yè)者協(xié)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
50.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由( )承銷。
A.商業(yè)銀行
B.基金公司
C.證券公司
D.保險(xiǎn)公司
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有( )等。
Ⅰ.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔(dān)保
Ⅲ.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的.臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起
30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動(dòng)
Ⅲ.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實(shí)施股票再融資
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)( )進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容
Ⅲ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實(shí)際資金余額
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
Ⅰ.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
Ⅱ.由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
Ⅲ.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
Ⅳ.由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
6.招股說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置作出的聲明
Ⅱ.本次發(fā)行概況
Ⅲ.募集資金運(yùn)用
Ⅳ.重大事項(xiàng)提示
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的表述，正確的有( )。
Ⅰ.股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議
Ⅱ.上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后.應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告
Ⅲ.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知
Ⅳ.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的.應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的兩個(gè)工作日予以公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.對(duì)公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有( )。
Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ.債券受托管理人Ⅳ.中介機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.資產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.具有較強(qiáng)的債券分銷能力
Ⅲ.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
Ⅳ.最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.當(dāng)收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%但未超過(guò)20%時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露的信息有( )。
Ⅰ.投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例
Ⅲ.權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡(jiǎn)要
情況
Ⅳ.持股目的，是否有意在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
11.招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息及管理層討論與分析章節(jié)中( )。
Ⅰ.結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說(shuō)明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力
Ⅱ.披露最近3年及1期流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)及利息保障倍數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)
Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容
Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說(shuō)明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
12.證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序是( )。
Ⅰ.申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表。連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)
Ⅱ.機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查.電子
申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)
Ⅲ.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢ
13.證券公司只能接受( )期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的
Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ1W
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
Ⅱ.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
Ⅲ.公司分配股利或增資計(jì)劃
Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅢⅣ
15.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
16.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。
Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.從基金的類型來(lái)看，基金一般可以分為( )。
Ⅰ.成長(zhǎng)型投資基金Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.開(kāi)放式基金Ⅳ.封閉式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢ
19.深圳證券交易所，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
20.目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在( )進(jìn)行。
Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
21.股權(quán)融資包括( )。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
22.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營(yíng)管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有( )。
Ⅰ.股東會(huì)會(huì)議記錄Ⅱ.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅲ.公司章程
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.Ⅰ
23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。
Ⅰ.董事會(huì)報(bào)告
Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表附注
Ⅲ.證券公司的年度報(bào)告
Ⅳ.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
24.下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有( )。
Ⅰ.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東
Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東
Ⅲ.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東
Ⅳ.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
25.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括( )。
Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上
Ⅱ.公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)虛假記載
Ⅲ.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
Ⅳ.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
26.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有( )。
Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.自然人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
27.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開(kāi)始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況
Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
28.由協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)的情形是( )。
Ⅰ.連續(xù)五年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的
Ⅱ.受到刑事處罰的
Ⅲ.被市場(chǎng)禁入的
Ⅳ.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的
V.違反職業(yè)道德的
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣV
C.ⅢⅣV
D.ⅠⅡⅢⅣV
29.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時(shí)。以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對(duì)。對(duì)此，下列各項(xiàng)中，正確的有( )。
Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效
Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無(wú)效
Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無(wú)效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無(wú)效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
A.ⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.Ⅰ
30.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
Ⅰ.國(guó)債Ⅱ.企業(yè)債券
Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
31.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有( )。
Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成
Ⅱ.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成
Ⅲ.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付
Ⅳ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
32.投資者具有( )的情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報(bào)
Ⅲ.新股申購(gòu)未到期Ⅳ.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
33.關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金。以下表述正確的是( )。
Ⅰ.上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日
Ⅱ.基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
Ⅲ.基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
Ⅳ.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買入和賣出上市開(kāi)放式基金
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
34.限制證券賬戶交易的措施包括( )。
Ⅰ.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出
Ⅱ.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人
Ⅲ.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
Ⅳ.禁止指定、轉(zhuǎn)托管
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
35.下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有( )。
Ⅰ.最近3年平均可分配利潤(rùn)不足以支付公司債券1年的利息的
Ⅱ.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的
Ⅲ.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
Ⅳ.累計(jì)債券總額達(dá)到公司資產(chǎn)總額的30%的
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
36.目前。我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括( )等。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
Ⅲ.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
37.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元
Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
38.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有( )。
Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例
Ⅲ.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
39.目前，中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性的股票交易市場(chǎng)有( )。
Ⅰ.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所
Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
40.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
Ⅱ.控股股東認(rèn)購(gòu)的股份.12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.募集資金使用符合規(guī)定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.Ⅱ
41.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。
Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格
Ⅱ.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
Ⅲ.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
42.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為( )。
Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托
Ⅲ.成交委托Ⅳ.限價(jià)委托
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
43.證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有( )。
Ⅰ.市價(jià)委托申報(bào)
Ⅱ.限價(jià)委托申報(bào)
Ⅲ.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
Ⅳ.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
44.證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券( )。
Ⅰ.相應(yīng)的變動(dòng)情況Ⅱ.種類
Ⅲ.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
45.填寫(xiě)委托單時(shí)，證券名稱的填寫(xiě)方法有( )。
Ⅰ.全稱Ⅱ.簡(jiǎn)稱
Ⅲ.首字母Ⅳ.代碼
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
46.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制( )等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì).
Ⅰ.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)
Ⅲ.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
47.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括( )。
Ⅰ.客戶開(kāi)戶的基本情況
Ⅱ.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量
Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
48.關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行股票，下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格
Ⅱ.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性
Ⅲ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先
Ⅳ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷商是唯一的“賣方”
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
49.證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括( )。
Ⅰ.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí).被審計(jì)人員可以離職
Ⅱ.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核
Ⅲ.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)
Ⅳ.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1次
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
50.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括( )。
Ⅰ.警告Ⅱ.沒(méi)收違法所得
Ⅲ.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
一、選擇題
1.【答案】C。解析：基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。
2.【答案】C。解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。
3.【答案】A。解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
4.【答案】C。解析：在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
5.【答案】C。解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
6.【答案】A。解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
7.【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：(1)年檢申請(qǐng)報(bào)告。(2)年度業(yè)務(wù)報(bào)告。(3)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
8.【答案】C。解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
9.【答案】A。解析：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
10.【答案】A。解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
11.【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu).均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。
12.【答案】A。解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
13.【答案】B。解析：以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度具有3個(gè)特點(diǎn)：(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;(3)建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
14.【答案】D。解析：為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
15.【答案】C。解析：《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。
16.【答案】C：解析：當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
17.【答案】D。解析：證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。
18.【答案】B。解析：我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.
19.【答案】B。解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
20.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自2007年1月30日施行。
21.【答案】A。解析：我國(guó)《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊(cè)資本。對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。
22.【答案】B。解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
23.【答案】D。解析：我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
24.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
25.【答案】B。解析：監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
26.【答案】C。解析：2005年9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。
27.【答案】A。解析：遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?BR> 28.【答案】C。
29.【答案】B。解析：ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。
30.【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年報(bào)告。
31.【答案】C。
32.【答案】D。解析：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。其具體業(yè)務(wù)包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、紅利發(fā)放、基金份額持有人名冊(cè)的建立與保管等。
33.【答案】C。解析：投資者投資于開(kāi)放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)或贖回。
34.【答案】A。解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
35.【答案】C。解析：在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。
36.【答案】A。解析：為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對(duì)發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，以便發(fā)行申請(qǐng)人選擇：第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng);第二項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。
37.【答案】C。解析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
38.【答案】C。解析：結(jié)算備付金賬戶是以托管人名義在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司分別開(kāi)立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。托管人以基金名義設(shè)立結(jié)算備付金二級(jí)賬戶，由托管人再與基金進(jìn)行二級(jí)結(jié)算。
39.【答案】C。解析：題干敘述為基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核概念。
40.【答案】A。解析：商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的1/2。
41.【答案】B。解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問(wèn)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。
42.【答案】C。解析：上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。
43.【答案】B。解析：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國(guó)的基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
44.【答案】B。解析：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
45.【答案】C。解析：本題考查證券發(fā)行制度。證券交易所作為一線監(jiān)管者，對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
46.【答案】A。解析：本題考核合伙企業(yè)的設(shè)立。合伙企業(yè)合伙人至少為2人以上，對(duì)于普通合伙企業(yè)合伙人數(shù)的最高限額.我國(guó)合伙企業(yè)法未作規(guī)定。
47.【答案】C。解析：停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。當(dāng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。
48.【答案】A。解析：證券交易通常都必須遵循的原則包括：(1)價(jià)格優(yōu)先原則;(2)時(shí)間優(yōu)先原則。
49.【答案】A。解析：《證券法》規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。
50.【答案】C。
二、組合型選擇題
1.【答案】A。解析：證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2.【答案】A。解析：臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。
3.【答案】D。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。
4.【答案】A。解析：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量和委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后。才能接受委托。
5.【答案】B。解析：Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);Ⅲ屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
6.【答案】A。解析：招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容：第一，發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置作出的聲明。第二，重大事項(xiàng)提示。第三，本次發(fā)行概況。第四，發(fā)行人基本情況。第五，募集資金運(yùn)用。第六，風(fēng)險(xiǎn)因素和其他重要事項(xiàng)。第七，本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排。第八，備查文件。
7.【答案】C。解析：證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所.公告召開(kāi)股東大會(huì)的通知。使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開(kāi)股東大會(huì)通知的同時(shí).披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況、交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)以及是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系。股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查：第二.不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的。應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告。
8.【答案】D。解析：發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、其他中介機(jī)構(gòu)和債券受托管理人從不同角度對(duì)公司債券的發(fā)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。
9.【答案】B。解析：承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：(1)注冊(cè)資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強(qiáng)的債券分銷能力：(3)具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為：(5)中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
10.【答案】A。解析：除選項(xiàng)外，當(dāng)收購(gòu)人取得被收購(gòu)公司的股份達(dá)到5%但未超過(guò)20%時(shí)，還應(yīng)當(dāng)披露的信息包括：(1)投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人;(2)在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式;(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。
11.【答案】B。解析：財(cái)務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說(shuō)明主要資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說(shuō)明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)及利息保障倍數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資情況及或有負(fù)債等情況，分析說(shuō)明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為負(fù)數(shù)或者遠(yuǎn)低于當(dāng)期凈利潤(rùn)的.應(yīng)分析披露原因。(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)，并結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說(shuō)明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。
12.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)程序是：(1)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng).填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表.連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)：(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)：(3)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。
13.【答案】B。
14.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。
15.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
16.【答案】D。解析：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。
17.【答案】B。解析：從基金類型來(lái)看，一般可以分為封閉式基金與開(kāi)放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項(xiàng)正確。
18.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
19.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間.14：57～15：00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
20.【答案】B。
21.【答案】A。解析：股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.
22.【答案】A。解析：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。
23.【答案】A。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括：證券公司的年度報(bào)告、董事會(huì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
24.【答案】D。解析：控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%.但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
25.【答案】C。解析：股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件：
第一，股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行：
第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元：
第三，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上：
第四，公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載：
第五.交易所要求的其他條件。
26.【答案】D。解析：國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得成為普通合伙人。
27.【答案】B。解析：上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況：因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的.應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。本題正確答案為B.
28.【答案】B。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第14條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場(chǎng)禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的，以及違反職業(yè)道德的.由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
29.【答案】A。解析：合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意;未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無(wú)效，由此給善意第三人造成損失的。由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
30.【答案】D。解析：一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資于在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
31.【答案】C。解析：證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。故I、Ⅱ表述有誤。
32.【答案】A。解析：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：撤銷當(dāng)日有交易行為的;撤銷當(dāng)日有申報(bào)的;新股申購(gòu)未到期的;因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的：相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。
33.【答案】D。解析：上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日?；鹕鲜惺兹盏拈_(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買入和賣出上市開(kāi)放式基金。
34.【答案】B。解析：證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。
35.【答案】B。解析：發(fā)行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發(fā)行的公司債券尚未募足，或已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的.不得再次發(fā)行公司債券。
36.【答案】C。解析：我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制;(2)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理;(3)證券交易所的監(jiān)督;(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)(即中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu))的監(jiān)管。
37.【答案】D。解析：可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式相同。因此I、Ⅳ錯(cuò)誤。
38.【答案】C。解析：最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。計(jì)算公式為：最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額÷上月交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例。
39.【答案】B。
40.【答案】C。解析：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，所以Ⅱ錯(cuò)誤。本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的.還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。
41.【答案】A。解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法、違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
42.【答案】A。解析：依據(jù)買賣證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
43.【答案】B。解析：申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。在前一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按受托先后順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員(俗稱“紅馬甲”)，由場(chǎng)內(nèi)交易員通過(guò)場(chǎng)內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所交易系統(tǒng)。在后一種情況下，證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)要與證券交易所交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng);客戶利用網(wǎng)上交易.電話委托或自助委托方式，自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)，經(jīng)審查確認(rèn)后，再自動(dòng)傳送至證券交易所交易系統(tǒng)：或是由證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在進(jìn)行委托審查后，將委托指令直接通過(guò)終端機(jī)輸入證券交易所交易系統(tǒng).無(wú)需其場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。
44.【答案】B。解析：開(kāi)戶有兩個(gè)方面，即開(kāi)立證券賬戶和開(kāi)立資金賬戶。其中，證券賬戶用來(lái)記載投資者所
持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。
45.【答案】B。解析：填寫(xiě)證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種(有些證券品種沒(méi)有全稱和簡(jiǎn)稱的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱)。
46.【答案】D。解析：上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。
47.【答案】D。解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密.但法律另有約定的除外。保密的資料包括：客戶開(kāi)戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼：客戶委托的有關(guān)事項(xiàng).如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
48.【答案】C。解析：對(duì)于Ⅱ，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)。比如，股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。又如，在理性投資觀念缺失相對(duì)嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競(jìng)價(jià)容易出現(xiàn)盲目性。
49.【答案】B。
50.【答案】A。解析：證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。