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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)單項選擇題(401-500)
401.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A.年檢申請報告
B.年度業(yè)務(wù)報告
C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
402.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性
403.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
404.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A.網(wǎng)上查詢
B.書面查詢
C.電話查詢
D.營業(yè)場所公示
405.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A.40
B.50
C.60
D.80
406.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
407.收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按( )進(jìn)行收購。
A.定額
B.股份
C.比例
D.約定數(shù)額
408.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。
A.公司章程
B.公司注冊資本
C.出資證明書編號
D.股東的出資日期
409.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.個人財務(wù)狀況說明
410.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作
B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
411.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
D.5年前受過輕微的刑事處罰
412.我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
413.( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎勵信息
C.警示信息
D.收人情況信息
414.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是( )。
A.風(fēng)險性
B.收益性
C.保密性
D.安全性
415.下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
416.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
417.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
418.下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。
A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
419.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
420.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。
A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
421.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作書面報告，并予公告。
A.10
B.5
C.3
D.1
422.下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯誤的是( )。
A.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險
B.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料
D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
423.下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買人量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令
B.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照職務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕
D.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督
424.下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任
B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格
D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰
425.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
426.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
427.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加( )組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
428.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )個月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
429.對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用( )。
A.拍賣
B.約定競價
C.分散交易
D.公開的集中競價交易
430.發(fā)行人不得有在最近( )個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A.6
B.12
C.18
D.36
431.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
432.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
433.下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是( )。
A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B.不具有法人資格
C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動
D.承擔(dān)法律后果
434.下列不屬于公司高級管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.副經(jīng)理
C.財務(wù)負(fù)責(zé)人
D.股東
435.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
436.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
437.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財政部
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
438.公司提供擔(dān)保的主要方式不包括( )。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
439.下列不屬于共益權(quán)的是( )。
A.股東大會參加權(quán)
B.股東大會上的表決權(quán)
C.提起訴訟權(quán)
D.股利分配請求權(quán)
440.下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是( )。
A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓
B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓
C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意
441.規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括( )。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《證券交易管理條例》
442.下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
443.( )是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.客戶指令的權(quán)威性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D.客戶資料的保密性
444.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
445.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。
A.3～6個月
B.6～12個月
C.3～9個月
D.3～12個月
446.期貨交易所的會員不包括( )。
A.交易結(jié)算會員
B.全面結(jié)算會員
C.特別結(jié)算會員
D.限制結(jié)算會員
447.( )是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
448.非公開募集基金的募集對象累計不得超過( )。
A.50
B.100
C.150
D.200
449.取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是( )。
A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)
B.協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
450.甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是( )。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人資格
D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
451.發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
452.下列選項中，分信息的是( )。
A.處罰處分時間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內(nèi)容
D.處罰處分文號
453.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
454.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
455.證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于( )。
A.服務(wù)、咨詢費用收入
B.費用收入
C.傭金
D.低買高賣的價差
456.通過基金銷售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
A.《證券市場基礎(chǔ)知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》
457.我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析師向投資銀行部門報告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤
C.禁止投資銀行部門審螽研究報告及其
D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
458.下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的是( )。
A.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方性證券業(yè)協(xié)會
D.地方性證券交易所
459.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過( )人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
460.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )股或其整數(shù)倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
461.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是( )。
A.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪
C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體
462.下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是( )。
A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D.公開發(fā)行證券.不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
463.以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
464.以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
465.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D.自然人
466.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是( )。
A.侵害的客體是復(fù)雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
467.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，錯誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
B.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名
468.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是( )。
A.證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人
469.( )是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。
A.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議
B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C.證券買賣協(xié)議
D.證券承銷協(xié)議
470.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A.30
B.45
C.60
D.90
471.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與( )一致，并與其具有同等法律效力。
A.利潤表
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.財務(wù)報表
D.招股說明書
472.證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。
A.公開
B.公平
C.公正
D.互利
473.證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品種
D.匯票
474.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，報送月度報告。
A.1
B.3
C.5
D.7
475.下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
D.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動
476.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
477.對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.獨立董事
B.董事會秘書
C.董事會執(zhí)行委員會
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人
478.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的( )風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。
A.政治
B.經(jīng)濟(jì)
C.市場
D.法律
479.行政清理組不得轉(zhuǎn)讓( )資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。
A.股票類
B.債券類
C.金融類
D.證券類
480.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個交易日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.1
B.3
C.5
D.7
481.證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)。
A.賬戶信息表
B.身份確認(rèn)書
C.業(yè)務(wù)合同書
D.風(fēng)險揭示書
482.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種( )關(guān)系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
483.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同的標(biāo)的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券交易對象
484.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.2
C.3
D.5
485.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A.10
B.20
C.50
D.60
486.下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
487.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入( )規(guī)定的必備條款的融資
A.債券交易所
B.證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部
488.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資 咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審 核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證 券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)
A.10
B.15
C.20
D.30
489.下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。
A.法人申請查詢
B.自然人申請查詢
C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人
D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
490.下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是( )。
A.風(fēng)險性
B.收益性
C.保密性
D.被動性
491.根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過( )個月。
A.1
B.6
C.10
D.12
492.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
493.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)( )核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時
D.定期
494.自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
495.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統(tǒng)一
D.分部門
496.下列屬于自益權(quán)的是( )。
A.股東大會召集請求權(quán)
B.提起訴訟權(quán)
C.公司事務(wù)的知情權(quán)
D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
497.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A.買券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買券還款
498.通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是( )。
A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu).實現(xiàn)真實出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離
B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級
C.資產(chǎn)證券化的信用評級
D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)
499.證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權(quán)證
500.上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
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