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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)單項選擇題(301-400)
301.下列不屬于非法集資特點的是( )。
A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資
B.以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)
C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)籌集資金
302.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
303.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.選擇管理者
C.批準(zhǔn)破產(chǎn)
D.參與重大決策
304.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
305.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的
B.證券交易成交額累計在50萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的
D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的
306.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是( )。
A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事
C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會
D.國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
307.根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
308.公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
309.( )為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
310.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A.10
B.15
C.20
D.30
311.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
312.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
313.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
314.基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
315.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
316.能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
317.在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
318.向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為( )。
A.證券分析師
B.證券咨詢室
C.理財師
D.證券投資顧問
319.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
320.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
321.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶。
A.個人
B.期貨交易
C.期貨結(jié)算
D.期貨保證金
322.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
323.下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
324.期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的( )。
A.場所固定
B.結(jié)算統(tǒng)一
C.保證金制度
D.商品特殊
325.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風(fēng)險偏好
326.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿( )日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
A.10
B.15
C.20
D.30
327.證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指( )業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營
C.融資融券
D.證券咨詢
328.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
B.董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
C.董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會
329.下列選項中，不屬于金屬期貨的是( )。
A.銅
B.黃金
C.天然橡膠
D.白銀
330.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
331.收購人公告要約收購報告書摘要后( )日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。
A.5
B.10
C.15
D.30
332.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
333.向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
334.協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。
A.5
B.7
C.10
D.15
335.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過( )的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
336.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立( )機(jī)制。
A.監(jiān)督
B.管理
C.制衡
D.審核
337.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
338.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
339.在我國設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過( )個。
A.30
B.40
C.50
D.60
340.在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )年無重大違法違規(guī)記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
341.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
342.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金
D.利息
343.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向( )備案。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.地方證監(jiān)會
D.證券交易所
344.證券登記結(jié)算公司的職能不包括( )。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
C.對證券交易活動進(jìn)行管理
D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
345.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。
A.10
B.50
C.100
D.200
346.證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.提供交易設(shè)施
347.下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
348.( )按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部
349.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
350.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
351.證券公司應(yīng)當(dāng)按( )編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.日
B.月
C.季
D.年
352.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
353.證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
354.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
355.證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
356.( )又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項業(yè)務(wù)。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.證券承銷業(yè)務(wù)
357.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是( )。
A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
358.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是( )。
A.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%
359.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A.第三方存管機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監(jiān)會
360.將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是( )。
A.品種結(jié)構(gòu)
B.上市公司規(guī)模
C.層次結(jié)構(gòu)
D.交易場所結(jié)構(gòu)
361.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是( )。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
362.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
363.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
364.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.經(jīng)濟(jì)
365.( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
366.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
367.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
368.注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其( )將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
A.所在機(jī)構(gòu)
B.執(zhí)業(yè)證書編號
C.身份證號
D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型
369.( )可以作為并購重組支付手段。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績優(yōu)股
D.藍(lán)籌股
370.以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，其注冊資本的最低限額為( )萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
371.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )萬元。
A.1
B.5
C.10
D.20
372.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
373.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
374.下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.債券交易所
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.證監(jiān)會
375.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取( )，用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損。
A.凈資本
B.凈利潤
C.一般風(fēng)險準(zhǔn)備金
D.稅收
376.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢
377.證券公司按照國家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
378.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B.有限責(zé)任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定
379.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
380.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
381.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
382.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
383.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.i000
B.2000
C.3000
D.5000
384.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
385.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
386.財務(wù)顧問內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.撤銷資格
D.責(zé)令改正
387.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
388.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上20萬元以下
B.20萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.20萬元以上50萬元以下
389.犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
390.下列情形表明代銷發(fā)行成功的是( )。
A.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的
B.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的
C.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的
D.代銷期限屆滿，向投資者出售道德股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的
391.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
392.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.200
D.400
393.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
394.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
395.下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
396.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括( )。
A.營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.稅務(wù)登記證
D.財務(wù)會計報告
397.收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
398.A公司的法定代表人為張某，2015奶奶4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。
A.設(shè)立登記
B.變更登記
C.停業(yè)登記
D.注銷登記
399.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日其( )日內(nèi)通知侵權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報紙上公告。
A.10;30
B.10;45
C.15;30
D.15;45
400.上市公司在一年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
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