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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)單項選擇題（101-200）
101.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
102.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在（ ?。?。
A.保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量
103.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
104.辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的機構應當向（ ?。┻M行注冊。
A.中國證監(jiān)會派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
105.下列董事會中必須有職工代表的是（ ?。?。
A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司
D.外商獨資企業(yè)
106.下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是（ ?。?BR> A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
107.操縱證券、期貨市場罪，是指以（ ?。槟康牡倪`法行為。
A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
B.獲取內幕信息
C.獲取內幕信息以內的未公開信息
D.誘騙投資者
108.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計人（ ?。?。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
109.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ）的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
110.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是（ ?。?BR> A.1至3年的證券市場禁入措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施
D.終身的證券市場禁入措施
111.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以（ ）為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A.凈資本
B.凈利潤
C.凈收入
D.凈收益
112.幼稚型期間的處罰處分自（ ）起算。
A.處罰處分決定生效之日
B.處罰處分決定成效次日
C.執(zhí)行期間屆滿之日
D.執(zhí)行期間屆滿次日
113.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是（ ）。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
114.上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構（ ?。┮陨系墓煞輹r，該證券經(jīng)營機構不得自營買賣該上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
115.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（ ?。┲贫ā?BR> A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.國務院
116.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是（ ?。?。
A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國證券業(yè)協(xié)會
117.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（ ）情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10 日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
118.違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（ ）責任。
A.民事賠償
B.刑事
C.行政處罰
D.繳納罰款
119.證券從業(yè)人員應接受協(xié)會調查或配合檢查，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)（ ）個月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
120.證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于（ ?。┤?。
A.5
B.10
C.15
D.20
121.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是（ ?。?BR> A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準則》
D.《證券公司風險控制指標管理辦法》
122.有權對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是（ ?。?。
A.合規(guī)負責人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負責人
D.監(jiān)事會
123.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（ ）年。
A.2
B.3
C.5
D.10
124.證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿（ ?。┮陨?。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
125.（ ）包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
A.證券賬戶管理
B.證券委托買賣
C.證券業(yè)務監(jiān)督
D.證券運營管理
126.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員（ ?。?。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
127.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（ ）。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.業(yè)務決策機構
D.證券公司總部
128.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是（ ）。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務
D.證券投資經(jīng)紀
129.證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入（ ）業(yè)務范疇。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
130.自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成（ ）高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A.非股票類
B.股票類
C.債券類
D.基金類
131.下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
132.下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（ ）。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標存在風險隱患或不合規(guī)時，應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
133.下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務
B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料
134.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。斪裱稚⑼顿Y風險的原則。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
135.證券公司可以通過設立（ ）的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
A.單一性
B.綜合性
C.集團性
D.特定性
136.證券投資者保護基金公司的職責不包括（ ）。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
137.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（ ）個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
138.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算（ ?。?，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
A.銀行同期貸款利息
B.銀行同期存款利息
C.銀行同期貼現(xiàn)利息
D.銀行同期拆借利息
139.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（ ?。┑牧P款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
140.《融資融券交易風險揭示書》中，應提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的（ ?。┑蕊L險。
A.市場風險
B.投資風險放大
C.政策風險
D.違約風險
141.各會員在集合管理計劃運作前（ ?。﹤€工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
142.在境內，股票、歸屬債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用（ ）。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
143.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應設立監(jiān)事會，其成員不得少于（ ?。┤恕?BR> A.2
B.3
C.4
D.5
144.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債務，則按（ ?。╉樞蜻M行分配。
（1）支付職工工資和勞動保險費用。
（2）支付清算費用。
（3）繳納所欠稅款。
（4）清償公司債務。
（5）按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.（1）（2）（3）（4）（5）
B.（2）（1）（3）（4）（5）
C.（3）（2）（1）（4）（5）
D.（3）（1）（2）（4）（5）
145.下列各項中，不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是（ ?。?。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內容
C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
146.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（ ）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
147.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（ ?。┳鞒鰶Q議。
A.上市公司股東大會
B.上市公司董事會
C.上市公司監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
148.下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（ ）。
A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C.證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理
D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
149.下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是（ ）。
A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
B.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更
D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務
150.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是（ ?。?BR> A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼
151.按運作方式不同，證券投資基金可分為（ ?。?BR> A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
152.中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每（ ?。┠隀z查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
153.基金管理人的權利不包括（ ?。?BR> A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
154.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括（ ?。?。
A.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B.保薦代表人的任職機構、職務
C.保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明
D.新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
155.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（ ?。┠陜炔皇芾砥鋱?zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
156.財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（ ）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20
157.目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（ ）類以上。
A.A
B.B
C.C
D.D
158.下列選項中，說法正確的是（ ?。?。
A.轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢
B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施
C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融入的證券
D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結存數(shù)額
159.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（ ?。┠陜炔坏脜⒓淤Y格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
160.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（ ）日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
161.從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合（ ?。┑淖月晒芾?。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機構
D.證券公司
162.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后（ ?。┤諆认騾f(xié)會報告。
A.7
B.10
C.15
D.20
163.董事會秘書為證券公司（ ?。?。
A.管理人員
B.高級管理人員
C.監(jiān)事會成員
D.股東大會成員
164.（ ?。┦亲C券自營業(yè)務的最高決策機構。
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.自營業(yè)務部門
D.投資決策機構
165.對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（ ）內做出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
166.對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（ ?。﹥茸鞒雠鷾驶蛘卟挥枧鷾实臅鏇Q定。
A.30個工作日
B.3個月
C.6個月
D.12個月
167.對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起（ ）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.15
B.30
C.45
D.60
168.發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其（ ?。?。
A.民事責任
B.刑事責任
C.法律責任
D.經(jīng)濟責任
169.發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用（ ?。┓绞降模瑧敿s定發(fā)行失敗后的處理措施。
A.包銷
B.代銷
C.經(jīng)銷
D.傳銷
170.下列關于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中，錯誤的是（ ）。
A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
D.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的
171.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有（ ?。┟陨先〉米C券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有（ ?。┟陨先〉米C券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職
人員。
A.5；5
B.5；10
C.10；5
D.10；10
172.負責客戶信用資金存管的（ ）應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.外資銀行
173.上市公司在1年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ?。┑?，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
174.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處（ ?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處違法所得（ ）罰金。
A.2；1倍以上3倍以下
B.5；1倍以上5倍以下
C.3；2倍以上4倍以下
D.5；3倍以上10倍以下
175.根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于（ ?。?。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
176.根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（ ?。?。
A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述
C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
177.有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關是（ ?。?BR> A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
178.下列關于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種
B.董事會定期會議，每年度至少召開4次會議
C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定
D.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行
179.下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（ ?。?BR> A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
180.符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（ ）。
A.股票抵押回購
B.股票質押回購
C.股票約定回購
D.股票報價回購
181.下列融資保證金比例的公式正確的是（ ?。?。
A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%
B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價格）×100%
C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%
D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%
182.下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（ ）。
A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)曰的.應當履行公司內部審批管理程序.參照有關要求.在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
183.誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
184.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在（ ）。
A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務
185.下列關于證券公司經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理中客戶身份識別內容的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別
B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，可以不重新識別客戶身份
C.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護
D.客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別
186.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的（ ）級賬戶。
A.一
B.二
C.三
D.四
187.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（ ?。┑牧P款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
188.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（ ?。?BR> A.單一客體
B.復雜客體
C.簡單客體
D.任何客體
189.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ?。┠瓴辉跈C構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
190.任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
191.下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（ ?。?。
A.客戶信用資金臺賬
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
192.（ ）是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務。
A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務
B.上市公司并購重組財務顧問業(yè)務
C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務
193.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是（ ?。?。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
C.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
194.申請設立有限責任公司應向公司登記機關提交的文件不包括（ ?。?。
A.公司法定代表人簽署的設立登記申請書
B.董事會指定代表或者共同委托代理人的證明
C.公司章程
D.股東的主體資格證明或者自然人身份證明
195.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為（ ）萬元人民幣。
A.50
B.100
C.200
D.500
196.申請證券上市交易，應當向（ ?。┨岢錾暾?，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.國務院授權的部門
D.省級人民政府
197.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（ ）日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
198.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（ ?。┩顿Y者進行推介和詢價。
A.網(wǎng)上
B.網(wǎng)下
C.內部
D.外部
199.證券經(jīng)紀業(yè)務（ ?。┦侵杆猩鲜薪灰椎墓善焙蛡际亲C券經(jīng)紀業(yè)務的對象。
A.證券經(jīng)紀商的中介性
B.業(yè)務對象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的權威性
200.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ）手續(xù)，否則即為違約。
A.變更
B.交割
C.轉賬
D.托管
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