儲蓄國債在發(fā)行期內按面值向個人發(fā)行，以100元為單位辦理各項相關業(yè)務。一起來看看小編為你提供的2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識強化練習題七，更多相關資訊，請關注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識強化練習題七
單項選擇題
1、國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：B
參考解析： 國債期貨交易場所向會員收取的交易保證金不得低于交易金額的10%。
2、會計師事務所申請證券資格的條件之一是：有限責任會計師事務所凈資產(chǎn)不少于__________萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不少于__________萬元。( )
A.500;300
B.500;500
C.300;300
D.300;500
參考答案：A
參考解析： 會計師事務所申請證券資格的條件包括：①依法成立3年以上。②質量控制制度和內部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好。③注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。④有限責任會計師事務所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不少于300萬元。⑤會計師事務所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風險基金之和不少于600萬元。⑥上一年度審計業(yè)務收入不少于1600萬元。⑦持有不少于50%股權的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
3、從( )末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。
A.1802年
B.1897年
C.1901年
D.1970年
參考答案：D
參考解析： 從1970年末開始，金融自由化浪潮在西方國家興起，各國政府逐步開始放松對金融業(yè)務的管制，國際金融市場正在形成一個密切相連的市場整體，金融全球化趨勢不斷擴展。
4、ETF每( )秒提供一個基金參考凈值報價。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。
5、金融期貨的基本功能不包括( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.保本功能
D.套利功能
參考答案：C
參考解析： 金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。
6、( )是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
A.網(wǎng)上委托
B.自助和電話自動委托
C.柜臺委托
D.非柜臺委托
參考答案：A
參考解析： 網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等設備。
7、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的( )。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5%。
8、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析： 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
9、儲蓄國債在發(fā)行期內按面值向個人發(fā)行，以( )元為單位辦理各項相關業(yè)務。
A.10
B.20
C.50
D.100
參考答案：D
參考解析： 儲蓄國債在發(fā)行期內按面值向個人發(fā)行，以100元為單位辦理各項相關業(yè)務。
10、( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
A.信用公司債券
B.不動產(chǎn)抵押公司債券
C.保證公司債券
D.可轉換公司債券
參考答案：D
參考解析： 可轉換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
11、為解決退市公司股份轉讓問題，( )起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2002年8月29日
參考答案：D
參考解析： 為解決退市公司股份轉讓問題，2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉讓試點范圍。
12、( )，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司成立，公司的主要業(yè)務是運營管理全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2012年9月20日
參考答案：D
參考解析：2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司成立，公司的主要業(yè)務是運營管理全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)。
13、在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過( )交易。
A.公開市場
B.議價市場
C.流通市場
D.發(fā)行市場
參考答案：B
參考解析：議價市場是指沒有固定場所、相對分散的市場。在議價市場上，金融資產(chǎn)的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進行的。在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易。
14、證券業(yè)協(xié)會會員大會每( )年至少召開一次。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：C
參考解析：證券業(yè)協(xié)會會員大會每4年至少召開一次。
15、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過_________。( )
A.5%;10%
B.5%;5%
C.10%;10%
D.10%;5%
參考答案：D
參考解析：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
16、目前國債最長的期限為( )年。
A.10
B.20
C.30
D.50
參考答案：D
參考解析：目前國債最長的期限為50年。
17、《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析：《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過200人。
18、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的( )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
19、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：B
參考解析：全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的20%。
20、可轉換債券轉股價格應不低于募集說明書公告日前( )個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析：可轉換債券轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。
組合型選擇題
1、關于金融衍生工具的現(xiàn)狀及趨勢，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 金融衍生工具以場內交易為主
Ⅱ 按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種
Ⅲ 金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變
Ⅳ 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 金融衍生工具極強的派生能力和高度杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，根據(jù)國際清算銀行的金融衍生工具統(tǒng)計報告，可以得到以下結論：①金融衍生工具以場外交易為主;②按基礎產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種，其中，場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類;③按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權類產(chǎn)品大得多，但是，在交易所市場上則正好相反;④金融危機發(fā)生后，衍生品交易的增長趨勢并未改變，但市場結構和品種結構發(fā)生了較大變化。
2、金融風險具有的一般特征包括( )。
Ⅰ 可避免性 Ⅱ 不可測定性 Ⅲ 可控性 Ⅳ 可擴張性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除了基本特征外，金融風險還具有：可避免性、可測定性、可控性、可擴張性的一般特征。
3、關于我國債券市場的結算制度，下列說法正確的有( )。
Ⅰ 我國銀行間市場的債券結算采用實時全額逐筆結算機制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成
Ⅱ 分期兌付，也稱為逐筆結算，指每筆結算單獨交收，各筆結算之間不得相互抵銷
Ⅲ 全額結算采用券款對付的結算方式，同步辦理券和款的交割和清算結算
Ⅳ DVP的結算方式保證了結算雙方風險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易
主體的首選結算方式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： Ⅰ項，我國銀行間市場的債券結算采用實時全額逐筆結算機制，統(tǒng)一通過中債登的中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)完成;Ⅱ項，全額結算，也稱為逐筆結算，指每筆結算單獨交收，各筆結算之間不得相互抵銷;Ⅲ項，全額結算采用券款對付的結算方式，同步辦理券和款的交割和清算結算;Ⅳ項，DVP的結算方式保證了結算雙方風險對等，安全高效，已成為我國不同類型交易主體的首選結算方式。
4、按發(fā)行本位分類，國債可分為( )。
Ⅰ 實物國債 Ⅱ 貨幣國債 Ⅲ 建設國債 Ⅳ 特種國債
A.ⅠⅣ
B.Ⅰ、、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 按照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債;按資金用途的不同，國債分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
5、下列關于優(yōu)先股票的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 優(yōu)先股票的股息率是固定的
Ⅱ 優(yōu)先股票股東享有重大決策參與權
Ⅲ 優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)
Ⅳ 優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項，重大決策參與權是普通股票股東享有的權利。
6、根據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務的條件有( )。
Ⅰ 已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
Ⅱ 最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
Ⅲ 有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務
Ⅳ 內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：①內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
7、下列屬于非柜臺委托的有( )。
Ⅰ 人工電話委托 Ⅱ 傳真委托
Ⅲ 自助和電話自動委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等方式。
8、合格境外機構投資者可以投資于( )。
Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ 在證券交易所掛牌交易的權證 Ⅳ 證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
9、財務風險的內部影響因素有( )。
Ⅰ 資本結構不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境
Ⅲ 當前國際經(jīng)濟政策 Ⅳ 財務人員風險意識淡薄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 財務風險的內部影響因素有：資本結構不合理、投資決策不合理、財務管理制度不完善、財務人員風險意識淡薄、收益分配政策不科學。
10、存款準備金的類別一般分為( )。
Ⅰ 活期存款準備金 Ⅱ 定期存款準備金
Ⅲ 超額準備金 Ⅳ 儲蓄存款準備金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 存款準備金的類別一般分為活期存款準備金、儲蓄和定期存款準備金、超額準備金。
11、下列關于證券服務機構法律責任的說法中，正確的有( )。
Ⅰ 證券服務機構應對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證
Ⅱ 證券服務機構在出具財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件時應當勤勉盡責
Ⅲ 服務機構因出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任
Ⅳ 服務機構因為虛假陳述給他人造成損失的，任何情況下均應承擔一定的連帶賠償責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅳ項，證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
12、直接融資的特點包括( )。
Ⅰ 直接性 Ⅱ 集中性
Ⅲ 完全不可逆性 Ⅳ 相對較強的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：直接融資的特點包括：①直接性;②分散性;③信譽的差異性較大;④部分不可逆性;⑤相對較強的自主性。
13、證券投資基金的利息收人包括( )。
Ⅰ 債券利息收入 Ⅱ 資產(chǎn)支持證券利息收入
Ⅲ 存款利息收入 Ⅳ 買入返售金融資產(chǎn)收入
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：利息收入指基金經(jīng)營活動中因債券投資、資產(chǎn)支持證券投資、銀行存款、結算備付金、存出保證金、按買入返售協(xié)議融出資金等而實現(xiàn)的利息收入。具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。
14、中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括( )。
Ⅰ 從業(yè)人員的資格管理
Ⅱ 后續(xù)職業(yè)培訓
Ⅲ 制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
Ⅳ 從業(yè)人員誠信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個方面：①從業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊、變更及年檢等;②后續(xù)職業(yè)培訓;③制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范;④從業(yè)人員誠信信息管理。
15、 風險管理策略，是指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇( )等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
Ⅰ 風險規(guī)避 Ⅱ 風險轉移
Ⅲ 風險對沖 Ⅳ 風險補償
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：風險管理策略，是指根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。