證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。有時間就來試試小編為你提供的2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題五，希望能幫助到你順利通過考試哦~
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題五
一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是( )。
A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系
B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系
C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系
D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
2.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說法正確的是( )。
A.獨(dú)立董事連任時間最多不超過 7 年
B.任何人員最多可以在 3 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事
C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東(大)會上提交工作報告
D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事
3.下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是( )。
A.國家機(jī)關(guān)
B.營利性法人或非法人組織
C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人
D.非營利性法人或社會組織
4.下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是()。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理條例》
5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法中，錯誤的是( )。
A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理
B.有限責(zé)任公司董事會成員為 3 人至 13 人
C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會
D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定
6.公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的()。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合當(dāng)然退伙情形()。
A.個人喪失償債能力
B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行
C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為
8.證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項中的()。
A.自愿
B.有償
C.無償
D.誠實(shí)信用
9.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易()。
A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的
C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
11.下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯誤的是( )。
A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保
B.公司應(yīng)當(dāng)自做出合并、分立決議之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告
C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過
D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過
12. 執(zhí)業(yè)證書申請人通過提供虛假材料獲得執(zhí)業(yè)證書的，中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)注銷其執(zhí)業(yè)證書并在(年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。)
A.5
C.1
B.2
D.3
13.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項中，錯誤的是( )。
A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日
C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案
14.下列有關(guān)債券交易的事項中，說法正確的是( )。
A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣
B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易
C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣
D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他方式
15.按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(
A.70
B.75
C.80
D.85
16.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下()公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司
B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司
C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司
D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司
17.證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是()。
A.事會必須設(shè)立主席和副主席
B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人
C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助
D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案
18.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是()。
A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)
C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)
D.證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托外部機(jī)構(gòu)而免除
19.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對申請材料或報告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)
B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交股東(大)會決定
C.證券公司應(yīng)當(dāng)逮立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機(jī)制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見
D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查
20.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是()。
A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任
B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任
C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任
D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)
21.洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，()
A.風(fēng)險相當(dāng)原則
B.同一性原則
C.自主管理原則
D.保密原則
二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
11.我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。
①《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
②《證券法》
③《證券投資基金法》
④《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.①②
B.②③
2.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
C.①②③④
D.①②④
②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
③從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
④買賣法律明文禁止買賣的證券
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
3.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
①公平
②公開
A. ①②
B. ①③
③公正
④自愿
C.①②③④
D.①②④
4.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。
①自營業(yè)務(wù)賬戶
②風(fēng)險限額
A.①②
B.①③
5. 股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括 ( )。
①濫用的方式
②濫用的損害對象
A.①②
B.①③
7.基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括( )。
①反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分
②銷售費(fèi)用分配的比例和方式
③對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任
④基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
8.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括()。
①受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制
②向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
④因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
9.下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨(dú)立性要求的是( )。
①基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)
②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵消
③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
④基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立
A.①②
B.①③④
10. 證券公司的()應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
C.①②④
D.①②③④
①法定代表人
②經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
A.①②
B.①③④
11基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理()。
①執(zhí)業(yè)注冊
②后續(xù)培訓(xùn)
③績效考核
④執(zhí)業(yè)年檢
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
12按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。
①遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
②應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中的發(fā)行人信息保密
③恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為
④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
13.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是()。
①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用
②明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動用
③除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金
④向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
14.按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引〈試行)》，適當(dāng)性管理主要包括以下()安排。
①全面了解客戶
②全面計算收益
③對產(chǎn)品或服務(wù)分級
④適當(dāng)性匹配
A.①②③
B.①②④
C.①③④
C.①②③④
15.下列說法中，正確的是()。
①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令
②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托
③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān)
④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
16.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。
①訂單設(shè)計
②訂單修改
③T+2 交收制度
④額度控制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
17.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括()。
①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識
②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度
③對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時復(fù)核、分級審批。加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制
④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
18.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將()告知客戶。
①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等
②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
1.【答案】A
【解析】本題考查法律關(guān)系的分類。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系;創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系;第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。選項 A 正確，B、C、D 錯誤。
2.【答案】C
【解析】考查獨(dú)立董事的有關(guān)規(guī)定。獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時間最多不超過 6 年。任何人員最多可以在 2 家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。證券公司應(yīng)當(dāng)保障獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。
3.【答案】C
【解析】本題考查法律關(guān)系主體種類。法律主體中，組織可以分為三類：一是國家機(jī)關(guān);二是營利性法人或非法人組織;三是非營利性法人或社會組織。我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，屬于法律主體中的自然人，不屬于法律主體中的組織。
4.【答案】C
【解析】本題考查證券市場法律法規(guī)體系。證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢掛歷暫行辦法》《企業(yè)債券管理條例》等，《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》屬于部門規(guī)章。
5.【答案】A
【解析】本題考查有限責(zé)任公司董事會的規(guī)定。有限責(zé)任公司中，執(zhí)行董事是可以兼任公司經(jīng)理，選項 A錯誤。
6.【答案】B
【解析】本題考查公司股份回購。公司在將股份獎勵給本公司職工時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%。
7.【答案】D
【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定?根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡;(2)個人喪失償債能力;(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn); 4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為屬于除名退伙的情形，選項 D 錯誤。
8.【答案】C
【解析】本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
9.【答案】B
【解析】本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易： 1)公司有重大違法行為; 2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法屨行義務(wù);(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。
10.【答案】A
【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
11.【答案】A
【解析】本題考查公司合并、分立的程序。公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保;公司分立的，分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，選項 A 錯誤。
12.【答案】D
【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第三十三條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請，已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
13.【答案】D
【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的規(guī)定。公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會備案。選項 D 錯誤。
14.【答案】D
【解析】本題考查債券交易的條件和方式。證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。選項 A 錯誤。非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣。依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。選項 B 錯誤。依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓，選項 C 錯誤。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理就批準(zhǔn)的其他方式。選項 D正確。
15.【答案】D
【解析】考察《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85%。
16.【答案】A
【解析】本題考查對證券公司建立獨(dú)立董事制度方面的要求。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。
17.【答案】C
【解析】本題考查監(jiān)事會的有關(guān)要求。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席;監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人;對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東(大)會，并向股東(大)會提出專項議案。
18.【答案】B
【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)，專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)除外。
19.【答案】C
【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé);證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會決定;按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。
20.【答案】D
【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。
1.【答案】B
【解析】我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華 人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《刑法》等。此外，《物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。
2.【答案】C
【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、 傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。 (7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。
(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。 10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。 11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
3.【答案】 B
【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
4.【答案】C
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險監(jiān)控報告等事項。
5.【答案】C
【解析】股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括：(1)濫用的方式：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任。(2)濫用的損害：對象其他股東、公司和債權(quán)人。(3)濫用的后果：給公司造成損失、給股東造成損失、嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益。(4)濫用的責(zé)任：濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益，導(dǎo)致對公司人格否定的，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
7.【答案】D
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。
8.【答案】D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列事項：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制。
(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排。(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
9.【答案】B
【解析】基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：(1)基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。
10.【答案】A
【解析】證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
11.【答案】D
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。
12.【答案】D
【解析】本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。
13.【答案】D
【解析】本題考查客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的主要內(nèi)容。
14.【答案】C
【解析】本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對產(chǎn)品或服務(wù)分級，適當(dāng)性匹配。
15.【答案】D
【解析】本題考查委托指令的無效及撤銷。
16.【答案】D
【解析】本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。
17.【答案】A
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施。第 4 項為管理風(fēng)險的防范措施。
18.【答案】D
【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。