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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化練習(xí)題五
一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是( )。
A.國(guó)際債券
B.亞洲債券
C.外國(guó)債券
D.歐洲債券
參考答案：A
參考解析：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。
已上市的公司通過指定投資者或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式，叫做( )。
A.配股
B.配息
C.有償配股
D.增發(fā)
參考答案：D
參考解析：已上市的公司通過指定投資者或全部投資者額外發(fā)行股份募集資金的融資方式，叫做增發(fā)。
下列各項(xiàng)中，可以發(fā)行金融債券的主體是()。
A.地方政府
B.上市公司
C.商業(yè)銀行
D.中央政府
參考答案：C
參考解析：解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。
中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)
行兩支人民幣債券屬于( )
A.政府支持機(jī)構(gòu)債券
B.金融債券
C.中央銀行票據(jù)
D.國(guó)債
正確答案：A
以下關(guān)于公司型基金的說法，正確的是( )
A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金
D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利
正確答案：A
央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或( )
A.公司債券
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.次級(jí)債券
正確答案：B
企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)改委
正確答案：C
銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為( )
A.三等九級(jí)
B.三等六級(jí)
C.四等九級(jí)
D.四等六級(jí)
正確答案：A
股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之( )。
A.和
B.差
C.乘積
D.商
參考答案：C
參考解析： 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積.采用現(xiàn)金結(jié)算。
股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其( )波動(dòng)。
A.內(nèi)在價(jià)值
B.清算價(jià)值
C.票面價(jià)值
D.外在價(jià)值
參考答案：A
參考解析： 股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。
按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為( )。
A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
參考答案：D
參考解析：證券投資基金按基金的組織形式可分為公司型基金與契約型基金。
( )是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)
D.政府機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要為證券公司。
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(??)個(gè)工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：C
參考解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)"-3立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)
按照<證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。
Ⅰ.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
Ⅱ.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
Ⅲ.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
Ⅳ.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告屬于主辦業(yè)務(wù)。
社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于( )。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.股票
Ⅲ.債券
Ⅳ.在一級(jí)市場(chǎng)購買國(guó)債
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：社?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購買國(guó)債，其他投資須委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社保基金托管人托管。
金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括( )。
Ⅰ.促進(jìn)了資本壟斷的形成
Ⅱ.促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高
Ⅲ.完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系
Ⅳ.提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括：①金融衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)完善國(guó)家金融市場(chǎng)體系，提高金融運(yùn)作效率，維護(hù)金融安全有重要意義;②金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場(chǎng)提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺(tái)，推動(dòng)了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的發(fā)展，對(duì)提高金融競(jìng)爭(zhēng)力有重要的意義;③金融衍生工具市場(chǎng)特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和手段，對(duì)國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)分散金融風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，減緩國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)的沖擊有重要意義?？傊?，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系，提供了抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)基礎(chǔ)和手段.促進(jìn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)金融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高。
下列關(guān)于股票交易特別處理的說法中，錯(cuò)誤的是( )
Ⅰ.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
Ⅱ.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
Ⅲ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
Ⅳ.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為l0%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%。
VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，( )進(jìn)行全面的度量。
A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)
B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：B
投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )
A.電話委托
B.傳真委托
C.柜臺(tái)委托
D.全權(quán)委托
正確答案：D
根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )
A.一般合伙企業(yè)
B.有限合伙企業(yè)
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
正確答案：C
下列各項(xiàng)中屬于我國(guó)發(fā)行的國(guó)債種類的是()。
I.普通國(guó)債
II 特別國(guó)債
Ⅲ.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
Ⅳ.無期國(guó)債
AII、Ⅲ、Ⅳ
BI、II、Ⅲ
CII、Ⅲ
DI、IⅢ
答案：B
根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分,可以分為()。
l 離岸資產(chǎn)證券化
‖境內(nèi)資產(chǎn)證券化
Ⅲ.國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化
Ⅳ外國(guó)資產(chǎn)證券化
Al、‖、Ⅲ、Ⅳ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
C‖、Ⅲ、Ⅳ
Dl、‖
答案：D
證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括( )。
Ⅰ.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
Ⅱ.用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)
Ⅲ.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
Ⅳ.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
參考答案：A
參考解析： 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：(1)為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)。(2)為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)。(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)。(4)為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)。(5)為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)。(6)為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。
按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。
Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅰ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析： 按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為( )。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)尋找型
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)中立型
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)回避型
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同。理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。
股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為( )。
Ⅰ.流通股
Ⅱ.非流通股
Ⅲ.普通股
Ⅳ.優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。
下列說法中正確的有( )。
Ⅰ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定
Ⅱ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定
Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格
Ⅳ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上的發(fā)行價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：D
參考解析： 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。
金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括( )。
Ⅰ.隱蔽性
Ⅱ.擴(kuò)散性
Ⅲ.可管理性
Ⅳ.周期性
A.Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：C
參考解析： 金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括隱蔽性、擴(kuò)散性、加速性、不確定性、可管理性和周期性。
記名股票是指在( )上記載股東姓名的股票。
Ⅰ.股份公司的股東名冊(cè)
Ⅱ.招股說明書
Ⅲ.股票票面
Ⅳ.公司章程
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：D
參考解析： 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。
股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括( )。
Ⅰ.收益十分豐厚
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較低
Ⅲ.可以提供全方位的增值服務(wù)
Ⅳ.流動(dòng)性強(qiáng)
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。