快要考試了，你準備的怎么樣了呢?考試欄目組小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題四，一起來了解一下吧，希望能對你的考試有所幫助。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題四
1.下列有關法律主體的說法，錯誤的是()。
A.在我同境內的外國人和無國籍人不屬于法律主體
B.國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體
C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體
D.在國際上，國家是與國際法有關的法律關系的主體
2.下列有關《公司法》的說法，錯誤的是()。
A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心
B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據公司法制定的，但不屬于公司法
C.《憲法》 刑法》 民法通則》 反壟斷法》 合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質意義上的公司法中
D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律
3.以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結束后()日內，向公司登記機關報送材料申請設立登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
4.下列事項中，有限責任公司的股東不能用做出資的是()。
A.貨幣
B.知識產權
C.勞務
D.土地使用權
5.下列有關有限責任公司的說法，錯誤的是()。
A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外
B.股權轉讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決
C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉讓股東股權時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權
D.有限責任公司股東對外轉讓股權時，2 個以上股東主動行使優(yōu)先購買權的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉讓的股權
6.下列有關有限責任公司股權轉讓的說法中，錯誤的是()。
A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權
B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意
C.其他股東半數(shù)以上不同意轉讓且不購買該股權，該股東不得轉讓
D.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權
7.下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是( )。
A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額
B.發(fā)起人符合法定人數(shù)，應當有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所
C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經創(chuàng)立大會通過
D.有公司住所
8.上市公司在 1 年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額 30%的，應當由股東大會決議，并經()。
A.全體股東所持有表決權的三分之二通過
B.全體股東所持有表決權的二分之一通過
C.出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過
D.出席會議的股東所持有表決權的二分之一通過
9.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向( ) 負責，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報告。
A.董事會;監(jiān)事會
B.董事會;股東會
C.股東會;股東會
D.董事會;董事會
10.下列有關公積金的說法，錯誤的是( )。
A.公司的公積金可以有擴大公司生產經營
B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前,應當先用當年利潤彌補虧損
C.資本公積金可以用于彌補虧損
D.公司的公積金可以轉增資本
11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是()。
A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任
B.各業(yè)務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任
C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任
D.監(jiān)事會負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責
12.洗錢風險管理工作基本原則中，()是指證券公司應賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級。
A.風險相當原則
B.同一性原則
C.自主管理原則
D.保密原則
13.除了證券公司風險控制指標體系中主要的風險控制指標之外，證券公司經營()、為客戶提供()的，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準。
A.證券自營業(yè)務;融資或融券服務
B.證券經紀業(yè)務;融資或融券服務
C.證券自營業(yè)務;資產管理服務
D.證券經紀業(yè)務;資產管理服務
14.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在 5 個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
15.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責任主體包括董事會、監(jiān)事會、經理層、各部門、分支機構、子公司以及每一位員工。上述責任主體分別承擔不同的風險管理職責。管理的直接責任。
A.監(jiān)事會
B.經理層
C.董事會
D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司
16.()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。
A.中國銀保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
二、組合型選擇題
1.我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。
①《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
②《證券法》
③《證券投資基金法》
④《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
2.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
③從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
④買賣法律明文禁止買賣的證券
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
3.證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循的原則有( )。
①公平
②公開
③公正
④自愿
A. ①②
B. ①③
C.①②③④
D.①②④
4.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括( )。
①自營業(yè)務賬戶
②風險限額
A.①②
B.①③
5. 股東權利濫用的內容包括 ( )。
①濫用的方式
②濫用的損害對象
A.①②
B.①③
6. 根據《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)定》，基金銷售機構包括()。
①商業(yè)銀行
②政策性銀行
③證券公司
④專業(yè)基金銷售機構
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
7.基金銷售機構應該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等要求，統(tǒng)一辦理()。
①執(zhí)業(yè)注冊
②后續(xù)培訓
③績效考核
④執(zhí)業(yè)年檢
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
8.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。
①遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
②應當維護發(fā)行人的合法權益，對從事保薦業(yè)務過程中的發(fā)行人信息保密
③恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構實施非法的或者具有欺詐性的行為
④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
9.下列關于客戶交易結算資金三方存管制度的說法中正確的是()。
①明確“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用
②明確“封閉運行”要求，防止資金被違規(guī)動用
③除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金
④向客戶收取與證券交易有關的傭金、費用或者代扣稅款時，證券公司可以將客戶資金轉人自有資金賬戶
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
10.按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引〈試行)》，適當性管理主要包括以下()安排。
①全面了解客戶
②全面計算收益
③對產品或服務分級
④適當性匹配
A.①②③
B.①②④
C.①③④
C.①②③④
11.下列說法中，正確的是()。
①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令
②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托
③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔
④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
12.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。
①訂單設計
②訂單修改
③T+2 交收制度
④額度控制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
13.證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括()。
①證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規(guī)意識
②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度
③對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經濟業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批。加強對經濟業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制
④建立客戶投訴處理及責任追究機制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
14.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將()告知客戶。
①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等
②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
③證券投資顧問服務的內容和方式
④投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
15.證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向中國證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括()
①合作內容
②起止時間
③版面安排或者節(jié)目時間段
④項目負責人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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