快要考試了，你準(zhǔn)備的怎么樣了呢?考試欄目組小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題四，一起來了解一下吧，希望能對你的考試有所幫助。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題四
1.下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是()。
A.在我同境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體
B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體
C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體
D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體
2.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是()。
A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心
B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法
C.《憲法》 刑法》 民法通則》 反壟斷法》 合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中
D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律
3.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送材料申請?jiān)O(shè)立登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
4.下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用做出資的是()。
A.貨幣
B.知識產(chǎn)權(quán)
C.勞務(wù)
D.土地使用權(quán)
5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯誤的是()。
A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會表決
C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)
D.有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2 個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)
6.下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是()。
A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)
B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意
C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓
D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
7.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額
B.發(fā)起人符合法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)有 2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所
C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過
D.有公司住所
8.上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)()。
A.全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過
B.全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過
C.出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過
D.出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過
9.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向( ) 負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向()提交工作報告。
A.董事會;監(jiān)事會
B.董事會;股東會
C.股東會;股東會
D.董事會;董事會
10.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是( )。
A.公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營
B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損
D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本
11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是()。
A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任
B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任
C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任
D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)
12.洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，()是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險等級。
A.風(fēng)險相當(dāng)原則
B.同一性原則
C.自主管理原則
D.保密原則
13.除了證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營()、為客戶提供()的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.證券自營業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)
C.證券自營業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)
14.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在 5 個工作日制定并報送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過()個工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
15.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險管理職責(zé)。管理的直接責(zé)任。
A.監(jiān)事會
B.經(jīng)理層
C.董事會
D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司
16.()對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。
A.中國銀保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
二、組合型選擇題
1.我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有()。
①《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
②《證券法》
③《證券投資基金法》
④《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
2.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
①隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
②利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
③從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
④買賣法律明文禁止買賣的證券
A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
3.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
①公平
②公開
③公正
④自愿
A. ①②
B. ①③
C.①②③④
D.①②④
4.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括( )。
①自營業(yè)務(wù)賬戶
②風(fēng)險限額
A.①②
B.①③
5. 股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括 ( )。
①濫用的方式
②濫用的損害對象
A.①②
B.①③
6. 根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。
①商業(yè)銀行
②政策性銀行
③證券公司
④專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
7.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》等要求，統(tǒng)一辦理()。
①執(zhí)業(yè)注冊
②后續(xù)培訓(xùn)
③績效考核
④執(zhí)業(yè)年檢
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
8.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。
①遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
②應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中的發(fā)行人信息保密
③恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為
④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
9.下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是()。
①明確“單獨(dú)立戶”要求，防止資金被混合使用
②明確“封閉運(yùn)行”要求，防止資金被違規(guī)動用
③除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金
④向客戶收取與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者代扣稅款時，證券公司可以將客戶資金轉(zhuǎn)人自有資金賬戶
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④
10.按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引〈試行)》，適當(dāng)性管理主要包括以下()安排。
①全面了解客戶
②全面計(jì)算收益
③對產(chǎn)品或服務(wù)分級
④適當(dāng)性匹配
A.①②③
B.①②④
C.①③④
C.①②③④
11.下列說法中，正確的是()。
①客戶在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效指令
②客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托
③證券公司接受客戶委托指令是，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失，由客戶承擔(dān)
④客戶在委托有效期內(nèi)對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經(jīng)證券公司發(fā)出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
12.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。
①訂單設(shè)計(jì)
②訂單修改
③T+2 交收制度
④額度控制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括()。
①證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法制觀念和合規(guī)意識
②要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度
③對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對風(fēng)險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時復(fù)核、分級審批。加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制
④建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
14.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將()告知客戶。
①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等
②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
④投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
15.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，備案材料包括()
①合作內(nèi)容
②起止時間
③版面安排或者節(jié)目時間段
④項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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