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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題二
1.非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴重的，處( )有期徒刑，并處違法所得( )罰金。
A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下
C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下
【答案】C
【解析】非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴重的，處 5 年以上
10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。
2.證券公司中間介紹業(yè)務，是指()。
A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
【答案】A
【解析】證券公司中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。
3.()對股票期權市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀保監(jiān)會
D.國務院
【答案】B
【解析】選項 B 正確：中國證監(jiān)會對股票期權市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
4.保薦機構應當指定()名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】B
【解析】選項 B 正確：保薦機構應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協(xié)作。
5.在融資融券業(yè)務交易風險揭示書中，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失的情況不包括()。
A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施
B.標的證券暫停交易的情況
C.標的證券終止上市的情況
D.融資買入證券價格上漲
【答案】D
【解析】選項 D 不包括：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內(nèi)容應包含：
1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。
2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格。
3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務， 或上市證券價格波動導致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔保物 時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。
4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。
6. 提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。 (選項 A 包括)
7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標的證券范圍調(diào)整、標的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失?！?選項 BC 包括)
8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務?？蛻魺o論因何種原因沒有及時收到有關通知，都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
9.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔。
10.除上述九項風險提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風險揭示書》中對融資融券交易存在的風險進一步列舉。
6.中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)()的原則開展場外證券業(yè)務備案工作。
A.公平、公正、公開
B.公平、公正、簡便、高效
C.公平、公正、公開、高效
D.公平、公正、簡便、誠實信用
【答案】B
【解析】選項 B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務備案工作。
7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前()日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】D
【解析】選項 D 正確：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前 30 日通知其他合伙人。
8.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額( )的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測( )的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責 令定期報告等監(jiān)管措施。
A.50%;80%
B.80%;50%
C.30%;50%
D.50%;30%
【答案】B
【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額 80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測 50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。
9.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行()。
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.橫向管理
【答案】C
【解析】選項 C 正確：證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系,對其風險管理工作實行垂直管理。
10.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券()其自有證券。
A.不計入
B.計入
C.經(jīng)證券協(xié)會同意后可以計入
D.經(jīng)委托人同意后可以計入
【答案】A
【解析】選項 A 說法正確，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。
11.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循( )原則，不得誤導、欺
詐客戶，不得損害客戶利益。
A.誠實信用、忠實客戶利益
B.客觀公正、誠實信用
C.客觀公正、守法合規(guī)
D.客觀公平、誠實信用
【答案】B
【解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
12.完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()。
A.內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B.內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風 險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標
C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離
D.承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
【答案】C
【解析】選項 C 正確：內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。A 為健全原則，B 為合理原則，D 為獨立原則。
13.證券公司董事會每年至少召開()次會議。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
【解析】選項 B 正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。
14.()根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
A.證券登記結算機構
B.證券交易所
C.證監(jiān)會
D.證券金融公司
【答案】A
【解析】選項 A 說法正確，證券登記結算機構根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
15.鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資()。
A.創(chuàng)業(yè)中期的小微企業(yè)
B.創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)
C.創(chuàng)業(yè)后期的小微企業(yè)
D.創(chuàng)業(yè)的中小型企業(yè)
【答案】B
【解析】選項 B 正確：鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。
16.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易場所，()正式注冊成立。
A.2012 年 10 月
B.2012 年 9 月
C.2013 年 9 月
D.2013 年 10 月
【答案】B
【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)《證券法》設立的全國性證券交易場所，2012 年 9月正式注冊成立。
17.金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后()內(nèi)報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。
A.3 個工作日
B.5 個工作日
C.8 個工作日
D.10 個工作日
【答案】D
【解析】選項 D 正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后 10 個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。
18.()是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
A.公平從業(yè)
B.公正從業(yè)
C.廉潔從業(yè)
D.審慎從業(yè)
【答案】C
【解析】選項 C 正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
19.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時，企業(yè)財產(chǎn)首先應當清償或者支付的是()。
A.所欠稅款
B.所欠銀行借款
C.所欠職工工資
D.清算費用
【答案】D
【解析】選項 D 正確：合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔規(guī)則進行分配。
20. 備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起()內(nèi)報送相關材料，完成該項業(yè)務首次備案。
A.15 日
B.1 個月
C.10 個工作日
D.20 日
【答案】B
【解析】選項 B 正確：備案機構應當于首次開展業(yè)務之日起 1 個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務首次備案：備案申請表和承諾函;場外衍生品業(yè)務說明書;場外衍生品業(yè)務相關內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風險控制、合規(guī)管理、投資者保護等制度;協(xié)會要求的其他材料。
21.下列關于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說法，正確的是()。
A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合規(guī)定
B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定
C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合規(guī)定
D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定
【答案】C
【解析】選項 C 正確：投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合規(guī)定。
22.證券經(jīng)營機構向社會公眾提供本機構內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機構責令改正，并處以警告或者( )罰款。
A.1 萬元以上 3 萬元以下
B.1 萬元以上 10 萬元以下
C.1 萬元以上 5 萬元以下
D.1 萬元以上 2 萬元以下
【答案】C
【解析】證券經(jīng)營機構向社會公眾提供本機構內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系 統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機構責令改正，并處以警 告或者 1 萬元以上 5 萬元以下罰款。
23.操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.5 年以下
B.5 年以上
C.5 年以上 10 年以下
D.3 年以上 10 年以下
【答案】A
【解析】操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
24.證券公司()承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.經(jīng)理層
D.風險管理部門
【答案】B
【解析】選項 B 正確：證券公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。
25.1 個投資者只能申請開立()個一碼通賬戶。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】A
【解析】選項 A 正確：1 個投資者只能申請開立 1 個一碼通賬戶，1 個投資者在同 1 市場最多可以申請開立 3 個 A 股賬戶、3 個封閉式基金賬戶，只能申請開立 1 個信用賬戶、1 個 B 股賬戶。
26.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。
A.中國基金業(yè)協(xié)會
B.中國結算公司
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【解析】選項 C 正確：集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資 產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。
27.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
A.1 個交易日
B.2 個交易日
C.3 個交易日
D.5 個交易日
【答案】A
【解析】柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后 1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告， 并于 3 個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應對措施等。
28.證券公司應當在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3 個工作日內(nèi)
B.5 個工作日內(nèi)
C.10 個工作日內(nèi)
D.15 個工作日內(nèi)
【答案】B
【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后 5 個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
29.同一人員()同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。
A.可以
B.不得
C.必須
D.看情況而定
【答案】B
【解析】選項 B 正確：同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。
30.考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，《業(yè)務規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案】D
【解析】考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，《業(yè)務規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過 200 人。
31.有限責任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應不低于人民幣()。
A.四千萬元
B.五千萬元
C.三千萬元
D.六千萬元
【答案】D
【解析】選項 D 正確：公開發(fā)行公司債券，應符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。
32.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起()與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務備案函，并予以公告。
A.5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
B.10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
C.10 個工作日內(nèi)
D.5 個工作日內(nèi)
【答案】A
【解析】主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 5 個轉(zhuǎn)
讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務備案函，并予以公告。
33.在證券公司代銷金融產(chǎn)品時，客戶購買金融產(chǎn)品的資金說法正確的是()。
A.必須由客戶直接向委托人支付
B.必須由客戶通過證券公司支付
C.客戶通過證券公司支付時，證券公司必須使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
D.客戶直接向委托人支付時，委托人必須使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶，接收客戶購買
金融產(chǎn)品的資金
【答案】C
【解析】在證券公司代銷金融產(chǎn)品時，客戶購買金融產(chǎn)品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過證券公司支付。在通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。
34.證券投資顧問服務費用 )以公司賬戶收取。
A.應當
B.不應當
C.無需
D.看情況而定
【答案】A
【解析】證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。
35.合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶()個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。
A.2
B.3
C.5
D.8
【答案】C
【解析】選項 C 正確：合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶 5 個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。
36.證券交易所的設立和解散，由()決定。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
C.財政部
D.國務院
【答案】D
【解析】選項 D 正確：證券交易所的設立和解散，由國務院決定。
37.證券公司的凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定標準的，應當在該情形發(fā)生之()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】A
【解析】選項 A 正確：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起 3 個、1 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
38.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行 證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前( )向舉辦地證監(jiān)局報備。
A.2 個工作日
B.3 個工作日
C.5 個工作日
D.10 個工作日
【答案】C
【解析】證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行 證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
39.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.2000 萬元
B.5000 萬元
C.1 億元
D.2 億元
【答案】A
【解析】選項 A 正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬元。
40.非金融機構開展基金托管業(yè)務的，基金托管部門擬任高級管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的()。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
【答案】A
【解析】選項 A 正確：非金融機構開展基金托管業(yè)務的，基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的 1/2。
41.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
【答案】A
【解析】選項 A 正確：證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的 3%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。
42.股票期權交易實行()。
A.當日無負債結算制度
B.保證金制度
C.逐日盯市制度
D.每日結算制度
【答案】A
【解析】選項 A 正確：股票期權交易實行當日無負債結算制度。
43.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。
A.5 個轉(zhuǎn)讓日
B.10 個轉(zhuǎn)讓日
C.10 個工作日
D.5 個工作日
【答案】B
【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。
44.私募基金子公司應當在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名 稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。
A.2 個工作日
B.5 個工作日
C.15 個工作日
D.10 個工作日
【答案】B
【解析】私募基金子公司應當在完成工商登記后 5 個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。
45.在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及()事件，客戶應當提前購回。
Ⅰ.權證發(fā)行
Ⅱ.吸收合并
Ⅲ.要約收購
Ⅳ.公司縮股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】選項 A 正確，約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及吸收合并、要約收購、權證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應當提前
46.下列關于會員席位說法錯誤的是()。
A.會員應當至少取得并持有一個席位
B.會員可以共有席位
C.會員取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓
D.會員取得的席位不得退回證券交易所
【答案】B
【解析】選項 B 符合題意：會員(證券公司)應當至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位。會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆嘁嬉云渌魏畏绞睫D(zhuǎn)給他人。
47.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入()的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。
A.觀察名單
B.限制名單
C.控制名單
D.傳言名單
【答案】A
【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。
48.集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起( )內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。
A.2 日
B.3 日
C.4 日
D.5 日
【答案】D
【解析】集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起 5 日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。
49.關于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯誤的是()。
A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務
B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務
C.同一基金托管人不得同時分管私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務
D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務的部門負責人
【答案】C
【解析】證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務;同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類業(yè)務
50.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，()負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。
A.合規(guī)部門
B.風險控制部門
C.公司董事會
D.公司監(jiān)事會
【答案】A
【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。
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