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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題二
1.非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處( )有期徒刑，并處違法所得( )罰金。
A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下
C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下
D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下
【答案】C
【解析】非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上
10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。
2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指()。
A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
【答案】A
【解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
3.()對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀保監(jiān)會
D.國務(wù)院
【答案】B
【解析】選項 B 正確：中國證監(jiān)會對股票期權(quán)市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
4.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】B
【解析】選項 B 正確：保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。
5.在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書中，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失的情況不包括()。
A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施
B.標(biāo)的證券暫停交易的情況
C.標(biāo)的證券終止上市的情況
D.融資買入證券價格上漲
【答案】D
【解析】選項 D 不包括：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：
1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。
2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。
3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)， 或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物 時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。
4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。
6. 提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。 (選項 A 包括)
7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失?！?選項 BC 包括)
8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)?？蛻魺o論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知，都會面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。
9.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。
10.除上述九項風(fēng)險提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中對融資融券交易存在的風(fēng)險進(jìn)一步列舉。
6.中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)()的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。
A.公平、公正、公開
B.公平、公正、簡便、高效
C.公平、公正、公開、高效
D.公平、公正、簡便、誠實信用
【答案】B
【解析】選項 B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。
7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】D
【解析】選項 D 正確：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人。
8.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額( )的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測( )的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé) 令定期報告等監(jiān)管措施。
A.50%;80%
B.80%;50%
C.30%;50%
D.50%;30%
【答案】B
【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額 80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測 50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行()。
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.橫向管理
【答案】C
【解析】選項 C 正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系,對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理。
10.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券()其自有證券。
A.不計入
B.計入
C.經(jīng)證券協(xié)會同意后可以計入
D.經(jīng)委托人同意后可以計入
【答案】A
【解析】選項 A 說法正確，證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
11.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，不得誤導(dǎo)、欺
詐客戶，不得損害客戶利益。
A.誠實信用、忠實客戶利益
B.客觀公正、誠實信用
C.客觀公正、守法合規(guī)
D.客觀公平、誠實信用
【答案】B
【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
12.完善內(nèi)部控制的制衡原則是指()。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng) 險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門
【答案】C
【解析】選項 C 正確：內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離。A 為健全原則，B 為合理原則，D 為獨立原則。
13.證券公司董事會每年至少召開()次會議。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
【解析】選項 B 正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。
14.()根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券交易所
C.證監(jiān)會
D.證券金融公司
【答案】A
【解析】選項 A 說法正確，證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
15.鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資()。
A.創(chuàng)業(yè)中期的小微企業(yè)
B.創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)
C.創(chuàng)業(yè)后期的小微企業(yè)
D.創(chuàng)業(yè)的中小型企業(yè)
【答案】B
【解析】選項 B 正確：鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。
16.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，()正式注冊成立。
A.2012 年 10 月
B.2012 年 9 月
C.2013 年 9 月
D.2013 年 10 月
【答案】B
【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，2012 年 9月正式注冊成立。
17.金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后()內(nèi)報送終止交易備案明細(xì)表，同時提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。
A.3 個工作日
B.5 個工作日
C.8 個工作日
D.10 個工作日
【答案】D
【解析】選項 D 正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后 10 個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細(xì)表，同時提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。
18.()是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。
A.公平從業(yè)
B.公正從業(yè)
C.廉潔從業(yè)
D.審慎從業(yè)
【答案】C
【解析】選項 C 正確：廉潔從業(yè)是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。
19.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時，企業(yè)財產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是()。
A.所欠稅款
B.所欠銀行借款
C.所欠職工工資
D.清算費用
【答案】D
【解析】選項 D 正確：合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。
20. 備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起()內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案。
A.15 日
B.1 個月
C.10 個工作日
D.20 日
【答案】B
【解析】選項 B 正確：備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起 1 個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案：備案申請表和承諾函;場外衍生品業(yè)務(wù)說明書;場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度;協(xié)會要求的其他材料。
21.下列關(guān)于投資轉(zhuǎn)讓私募基金份額的說法，正確的是()。
A.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定
B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定
C.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定
D.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數(shù)可以不符合規(guī)定
【答案】C
【解析】選項 C 正確：投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定。
22.證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者( )罰款。
A.1 萬元以上 3 萬元以下
B.1 萬元以上 10 萬元以下
C.1 萬元以上 5 萬元以下
D.1 萬元以上 2 萬元以下
【答案】C
【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系 統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令改正，并處以警 告或者 1 萬元以上 5 萬元以下罰款。
23.操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.5 年以下
B.5 年以上
C.5 年以上 10 年以下
D.3 年以上 10 年以下
【答案】A
【解析】操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
24.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.經(jīng)理層
D.風(fēng)險管理部門
【答案】B
【解析】選項 B 正確：證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。
25.1 個投資者只能申請開立()個一碼通賬戶。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】A
【解析】選項 A 正確：1 個投資者只能申請開立 1 個一碼通賬戶，1 個投資者在同 1 市場最多可以申請開立 3 個 A 股賬戶、3 個封閉式基金賬戶，只能申請開立 1 個信用賬戶、1 個 B 股賬戶。
26.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。
A.中國基金業(yè)協(xié)會
B.中國結(jié)算公司
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【解析】選項 C 正確：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資 產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。
27.柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告
A.1 個交易日
B.2 個交易日
C.3 個交易日
D.5 個交易日
【答案】A
【解析】柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后 1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告， 并于 3 個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。
28.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3 個工作日內(nèi)
B.5 個工作日內(nèi)
C.10 個工作日內(nèi)
D.15 個工作日內(nèi)
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后 5 個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
29.同一人員()同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。
A.可以
B.不得
C.必須
D.看情況而定
【答案】B
【解析】選項 B 正確：同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。
30.考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案】D
【解析】考慮到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司是經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的非上市公眾公司，《業(yè)務(wù)規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過 200 人。
31.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。
A.四千萬元
B.五千萬元
C.三千萬元
D.六千萬元
【答案】D
【解析】選項 D 正確：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。
32.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起()與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。
A.5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
B.10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)
C.10 個工作日內(nèi)
D.5 個工作日內(nèi)
【答案】A
【解析】主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 5 個轉(zhuǎn)
讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。
33.在證券公司代銷金融產(chǎn)品時，客戶購買金融產(chǎn)品的資金說法正確的是()。
A.必須由客戶直接向委托人支付
B.必須由客戶通過證券公司支付
C.客戶通過證券公司支付時，證券公司必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
D.客戶直接向委托人支付時，委托人必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，接收客戶購買
金融產(chǎn)品的資金
【答案】C
【解析】在證券公司代銷金融產(chǎn)品時，客戶購買金融產(chǎn)品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過證券公司支付。在通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。
34.證券投資顧問服務(wù)費用 )以公司賬戶收取。
A.應(yīng)當(dāng)
B.不應(yīng)當(dāng)
C.無需
D.看情況而定
【答案】A
【解析】證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。
35.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶()個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。
A.2
B.3
C.5
D.8
【答案】C
【解析】選項 C 正確：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。
36.證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.財政部
D.國務(wù)院
【答案】D
【解析】選項 D 正確：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。
37.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】A
【解析】選項 A 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起 3 個、1 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
38.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行 證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )向舉辦地證監(jiān)局報備。
A.2 個工作日
B.3 個工作日
C.5 個工作日
D.10 個工作日
【答案】C
【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行 證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
39.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.2000 萬元
B.5000 萬元
C.1 億元
D.2 億元
【答案】A
【解析】選項 A 正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬元。
40.非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的()。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
【答案】A
【解析】選項 A 正確：非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的 1/2。
41.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
【答案】A
【解析】選項 A 正確：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的 3%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。
42.股票期權(quán)交易實行()。
A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
B.保證金制度
C.逐日盯市制度
D.每日結(jié)算制度
【答案】A
【解析】選項 A 正確：股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
43.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。
A.5 個轉(zhuǎn)讓日
B.10 個轉(zhuǎn)讓日
C.10 個工作日
D.5 個工作日
【答案】B
【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。
44.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名 稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。
A.2 個工作日
B.5 個工作日
C.15 個工作日
D.10 個工作日
【答案】B
【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后 5 個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。
45.在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及()事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前購回。
Ⅰ.權(quán)證發(fā)行
Ⅱ.吸收合并
Ⅲ.要約收購
Ⅳ.公司縮股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】選項 A 正確，約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前
46.下列關(guān)于會員席位說法錯誤的是()。
A.會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位
B.會員可以共有席位
C.會員取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓
D.會員取得的席位不得退回證券交易所
【答案】B
【解析】選項 B 符合題意：會員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位。會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
47.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入()的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。
A.觀察名單
B.限制名單
C.控制名單
D.傳言名單
【答案】A
【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。
48.集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起( )內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。
A.2 日
B.3 日
C.4 日
D.5 日
【答案】D
【解析】集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起 5 日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。
49.關(guān)于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯誤的是()。
A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)
B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)
C.同一基金托管人不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)
D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人
【答案】C
【解析】證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù);同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人;同一投資管理團(tuán)隊不得同時從事上述兩類業(yè)務(wù)
50.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，()負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
A.合規(guī)部門
B.風(fēng)險控制部門
C.公司董事會
D.公司監(jiān)事會
【答案】A
【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
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