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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識強化練習(xí)題二
1.下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法正確的是()。
A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間
B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債
C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入
D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格
2.地方政府一般債券的期限為()。
A.1 年、2 年、3 年、5 年
B.1 年、3 年、5 年、7 年
C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年
D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年
3.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括，財務(wù)公司設(shè)立()以上。
A.1 年
B.6 個月
C.2 年
D.3 年
4.發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)
保人提供擔(dān)保。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
5.A 公司將自己擁有的 85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的 15%用于投資國債，則該證券投資基金為()，
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.債券基金
6.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。
A.5 日
B.10 日
C.15 日
D.20 日
7.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費率。我國股票型基金的認(rèn)購費率大多在 1%～1.5%左右，貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費，債券型基金的認(rèn)購費率通常在()以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
8.基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱為()。
A.申購
B.認(rèn)購
C.購買
D.贖回
9.對()而言，基金份額價格固定為 1 元人民幣，故而按照固定價格申購贖回。
A.股票基金
B.混合基金
C.貨幣基金
D.債券基金
10.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，5 年期、10 年期國債期貨合約上市首日起，進(jìn)行投機交
易的客戶某一合約單邊持倉限額為()手。
A.600
B.1 200
C.2 000
D.5 000
11.貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在()年以內(nèi)。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo) Delta=(
A.期權(quán)價格變化/期權(quán)標(biāo)的證券價格變化
B.期權(quán)標(biāo)的證券變化/期權(quán)價格變化
C.期權(quán)價格變化/無風(fēng)險利率變化
D.無風(fēng)險利率變化/期權(quán)價格變化
3.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法錯誤的是()。
A.波動率與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系
B.到期期限與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系
C.標(biāo)的證券價格與認(rèn)購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價值為負(fù)相關(guān)關(guān)系
D.市場無風(fēng)險利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系
14.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為()。
A.股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證
B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
15.()描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。
A.名義值法
B.敏感性分析方法
C.波動性測量
D.VAR 方法
16.按照風(fēng)險因素劃分，金融風(fēng)險不包括()。
A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.信用風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
17.全面的風(fēng)險管理的含義不包括()。
A.全過程的風(fēng)險管理
B.全部風(fēng)險的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
18.通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險具有()。
A.擴散性
B.加速性
C.可管理性
D.不確定性
19.下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是()。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
20.衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是()。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金負(fù)債
C.基金份額凈值
D.基金資產(chǎn)凈值
21.證券委托可分為()。
①柜臺委托
②非柜臺委托
③線上委托
④線下委托
A.①②
B.①③
C.③④
D.①②③④
22.在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有()。
①每股收益
②債務(wù)擔(dān)保比率
③杠桿比率
④銷售利潤率
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④
23.一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對于股票價格的影響是()。
①經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢良好時，股票價格上升
②經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢較差時，股票價格上升
③經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢良好時，股票價格下降
④經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢較差時，股票價格下降
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④
24.基本分析法的主要內(nèi)容包括()。
①宏觀經(jīng)濟(jì)分析
②投資分析
③行業(yè)和區(qū)域分析
④公司分析
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
25.股票分析中，技術(shù)分析方法主要有()。
①K 線理論
②形態(tài)理論
③波浪理論
④循環(huán)周期理論
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④
26.運用企業(yè)自由現(xiàn)金流模型對企業(yè)價值進(jìn)行估值，需要確定的指標(biāo)有()。
①各期現(xiàn)金紅利
②各期企業(yè)自由現(xiàn)金流
③企業(yè)自由現(xiàn)金流的終值
④加權(quán)平均資本成本
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
27.下列關(guān)于國債按資金用途分類，說法正確的有()。
①赤字國債是指用于彌補政府預(yù)算赤字的國債
②建設(shè)國債是指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項目的國債
③戰(zhàn)爭國債專指用于彌補戰(zhàn)爭費用的國債
④特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
28.證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括()。
①證券公司普通債券
②證券公司短期融資券
③證券公司次級債券
④證券公司次級債務(wù)
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
29.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是()。
①上市公司
②股份有限公司
③有限責(zé)任公司
④尚未改制為現(xiàn)代公司制度的企業(yè)法人
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
30.下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點的有()。
①融資工具發(fā)行對象均為作為銀行間債券市場成員的機構(gòu)投資者
②融資工具發(fā)行參與方包括審計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、主承銷商、評級機構(gòu)、增新機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)
③定價市場化
④發(fā)行方式市場化
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
31.資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財務(wù)狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在()。
①流動性和期限的不匹配
②利率的不匹配
③品種類型的不匹配
④風(fēng)險權(quán)重的不匹配
A.③④
B.①②
C.①③
D.②③
32.下列關(guān)于國債招標(biāo)方式發(fā)行中對于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說法正確的是()。
①對國債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時，取整至 0.1 億元
②對國債承銷團(tuán)成員額度進(jìn)行分配時，取整至 1 元
③有資格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時應(yīng)為 0.1 億元的整數(shù)倍
④有資格的承銷團(tuán)成員追加承銷額時應(yīng)為 1 億元的整數(shù)倍
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
33.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，()屬于詢價交易方式的范疇。
①公開報價
②小額報價
③雙邊報價
④對話報價
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④
34.影響債券現(xiàn)金流的因素有()
①債券的面值和票面利率
②計付息間隔
③債券的嵌入式期權(quán)條款
④債券的稅收待遇
⑤債券的幣種
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤
35.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于()建立起來的。
①市場預(yù)期理論
②流動性偏好理論
③市場分割理論
④理論預(yù)期理論
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
36.在我國，中間證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機構(gòu)包括()。
①商業(yè)銀行
②證券公司
③保險公司
④證券投資咨詢公司
A.①②
B.③④
C.②
D.①②③④
37.基金的自律組織主要有()。
①中國證監(jiān)會
②基金行業(yè)自律組織
③中同銀保監(jiān)會
④證券交易所
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
38.申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。
①有明確、合法的投資方向
②有明確的基金運作方式
③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
④基金名稱表明基金的類別和投資特征
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
39.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有()。
①常規(guī)股票基金
②分級基金
③ETF
④貨幣基金
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
40.表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計入資產(chǎn)負(fù)債表不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于()。
①擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)
②代理投資融資服務(wù)類業(yè)務(wù)
③中介服務(wù)類業(yè)務(wù)
④財務(wù)顧問類業(yè)務(wù)
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④
41.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括()。
①影子銀行
②負(fù)債管理行業(yè)
③互聯(lián)網(wǎng)金融
④金融控股公司
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
42.經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力，()。
①守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線，宏觀和微觀管控結(jié)合
②健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板
③深化金融監(jiān)管體制改革
④管控好金融的高杠桿率和流動性風(fēng)險
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
43.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括()。
①對沖基金
②股權(quán)投資基金
③創(chuàng)業(yè)投資基金
④不動產(chǎn)投資基金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
44.VAR 的計算方法有()。
①德爾塔—正態(tài)分布法
②局部估值法
③歷史模擬法
④蒙特卡羅模擬法
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①③
45.下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是()。
①風(fēng)險管理的一般步驟包括識別風(fēng)險、度量風(fēng)險、決策與實施、風(fēng)險控制、風(fēng)險管理效果評價
②度量風(fēng)險就是計量風(fēng)險發(fā)生的概率及潛在損失的大小，評估風(fēng)險的嚴(yán)重程度，為確定風(fēng)險管理對策提供依據(jù)
③在風(fēng)險衡量中，概率統(tǒng)計方法起著極為重要的作用
④風(fēng)險度量方法有敏感性分析法、波動性計量法、VAR 法和情景壓力測試法
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
46.下面屬于風(fēng)險管理的方法是()。
①風(fēng)險預(yù)防
②風(fēng)險規(guī)避
③風(fēng)險分散
④風(fēng)險補償
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
47.關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法正確的有()。
①分享基金財產(chǎn)收益
②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
④查閱或者復(fù)制機密的基金信息資料
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.③④
48.金融風(fēng)險的度量包括()。
①風(fēng)險發(fā)現(xiàn)
②風(fēng)險分析
③風(fēng)險評估
④風(fēng)險報告
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.③④
49.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件有()。
①申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
②有 100 萬元人民幣以上的注冊資本
③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
④有公司章程和健全的內(nèi)部管理制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
50.以下()是證券投資基金的特點。
①集合理財、專業(yè)管理
②組合投資、分散風(fēng)險
③集中管理、保障安全
④利益共享、風(fēng)險共擔(dān)
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
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