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2018證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)密題及答案六
(1) 發(fā)行( )一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。
A: 電子式國債
B: 憑證式國債
C: 實物國債
D: 記賬式國債
答案:B
解析:發(fā)行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。
(2) ( )是證券市場最廣泛的投資者。
A: 機構(gòu)投資者
B: 個人投資者
C: 企業(yè)
D: 金融機構(gòu)
答案:B
解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
(3) 證券公司借入次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:證券公司借人次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債務(wù)累計計入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。
(4) 召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:《證券投資基金法》第84條規(guī)定，召開基金份額持有人大會.召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
(5) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(6) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票
C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)
D: 金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證
答案:A
解析:貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D項屬于其他證券。
(7) 公司債券上市由( )核準(zhǔn)。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國銀監(jiān)會
C: 證券交易所
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:公司債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。證券交易所設(shè)立的上市委員會對債券上市申請進行審核，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見.證券交易所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定。
(8) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A: 績優(yōu)股
B: 高增長型股票
C: 藍(lán)籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優(yōu)股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。
(9)公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告?；蛘邔σ婪☉?yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
(10) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
B: 時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則
C: 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
D: 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
答案:A
解析: 略。
(11) 按名義金額計算的( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
A: 金融期貨
B: 金融期權(quán)
C: 互換交易
D: 金融遠(yuǎn)期合約
答案:C
解析:互換市場的發(fā)展非常迅猛，目前按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
(12) 關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是( )。
A: 政府債券的發(fā)行主體是政府
B: 金融債券的發(fā)行主體只能是銀行
C: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)
D: 公司債券的發(fā)行主體是股份公司
答案:B
解析: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)。
(13) 下列說法錯誤的是( )。
A: 經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)
B: 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則
C: 未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議
D: 總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)
答案:C
解析:總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況?？偨?jīng)理必須保證該報告的真實性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會會議。
(14) 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是(D )。
A: 基金的負(fù)債
B: 基金的凈資產(chǎn)
C: 基金的凈資本
D: 基金依法擁有的各類資產(chǎn)
答案:D
解析:基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn).如股票、債券、權(quán)證等。
(15)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( D)億元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與{正券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)。①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。③證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
(16) 下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( B)。
A: 政府債券
B: 股票指數(shù)
C: 歐洲美元債券
D: 大面額可轉(zhuǎn)讓存單
答案:B
解析:利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以一定的利率(價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
(17) 在初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在( C)億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:C
解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初步詢價結(jié)束后。公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上.提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
(18) (B )是開放式基金所特有的風(fēng)險。
A: 市場風(fēng)險
B: 巨額贖回風(fēng)險
C: 技術(shù)風(fēng)險
D: 管理能力風(fēng)險
答案:B
解析:巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付閑難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險。
(19)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(C )個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi).依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的。應(yīng)當(dāng)說明理由。
(20) 期限較長的債券的票面利率定得高的原因是(A )。
A: 流動性差，風(fēng)險性大
B: 流動性差，風(fēng)險性小
C: 流動性強，風(fēng)險性大
D: 流動性強，風(fēng)險性小
答案:A
解析:一般來說。期限較長的債券流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動性強，風(fēng)險相對較小.票面利率就可以定得低一些
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