要參加證券從業(yè)資格考試的同學(xué)們，出國留學(xué)網(wǎng)為大家提供“2018年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)試題”供廣大考生參考，希望可以幫到廣大考生，更多資訊請(qǐng)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2018年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)試題
(1) 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定.集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )。
Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
Ⅱ.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
Ⅲ.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
(2) 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響.其手段包括( )。
Ⅰ.存款準(zhǔn)備金制度
Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率
Ⅲ.發(fā)行國債
Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(3) 下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有( )。
Ⅰ.在凈價(jià)交易的情況下。成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的.價(jià)格隨行就市
Ⅱ.目前，國債交易采用全價(jià)交易
Ⅲ.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易
Ⅳ.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價(jià)交易。故Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤.Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。
(4) 歐洲債券的描述正確的是( )。
Ⅰ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
Ⅱ.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券
Ⅲ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家
Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
(5) 下列表述正確的有( )。
Ⅰ.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).市場交易量就會(huì)減少
Ⅱ.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).市場交易量就會(huì)增加
Ⅲ.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局
Ⅳ.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí).股價(jià)往往呈現(xiàn)上漲趨勢
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅣ
答案:A
(6) 對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有( )。
Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值
Ⅱ.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益
Ⅲ.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案
Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。
(7) 關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
Ⅱ.基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金
Ⅲ.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購
Ⅳ.投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場上進(jìn)行基金買賣
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場上進(jìn)行基金的買賣。
(8) 信用違約互換(CDS)交易的危險(xiǎn)來自( )。
Ⅰ.具有較高的杠桿性
Ⅱ.由于信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時(shí)在多起交易中被當(dāng)作CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，市場往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額
Ⅲ.信用違約互換過快的增長速度
Ⅳ.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
(9) 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有( )。
Ⅰ.完善上市監(jiān)管制度
Ⅱ.完善交易異常波動(dòng)停牌制度
Ⅲ.完善收盤價(jià)的確定方式
Ⅳ.完善開盤集合競價(jià)制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:中小企業(yè)板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于證券交易所市場所特有的交易和監(jiān)管制度安排，是場外交易市場所不具有的。
(10) 證券市場的基本功能包括( )。
Ⅰ.資本配置功能
Ⅱ.資本定價(jià)功能
Ⅲ.投資功能
Ⅳ.融資功能
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能;(2)資本定價(jià)功能;(3)資本配置功能。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |