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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點(diǎn)：財(cái)務(wù)顧問
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)條件，其中包括：公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。
2.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件包括：最近3年無(wú)違法違規(guī)記錄的說明;內(nèi)核部門人員名單和最近3年的從業(yè)經(jīng)歷;審計(jì)過的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
3.財(cái)務(wù)顧問建立并購(gòu)重組檔案和工作底稿制度，底稿真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存不少于10年。
4.財(cái)務(wù)顧問不再符合《財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》條件的，在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告;財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問大綱內(nèi)容
了解上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī);掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形;熟悉從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。
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