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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：證券投資咨詢
第二節(jié) 證券投資咨詢
1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，具備的條件其中：100萬元注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，提交的文件：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報告。
3.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
4.證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠實信用”原則。
5.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司和投資咨詢機構(gòu)的投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
6.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知解除協(xié)議。
7.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協(xié)商簽訂。
8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
9.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年。
10.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不少于5年。
11.證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。
12.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告
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