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2018證券金融市場基礎知識章節(jié)題：證券投資者
第二節(jié) 證券投資者大綱內(nèi)容
掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。
掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類;熟悉機構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。
掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。
第二節(jié) 證券投資者試題
1 [單選題] 投資者持有某上市公司( )股份時，繼續(xù)收購的，應當履行其強制收購義務。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
參考答案：B
參考解析：
《中華人民共和國證券法》第八十八條第一款規(guī)定：“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約?！?BR> 2 [單選題] 下列不屬于證券發(fā)行市場上的機構(gòu)投資者的是( )。
A.證券公司
B.社?；?BR> C.信托投資公司
D.政策銀行
參考答案：D
參考解析：
證券發(fā)行市場上的投資者包括個人投資者和機構(gòu)投資者，后者主要是證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。
3 [單選題] ( )應該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。
A.定向投資人
B.個人投資者
C.機構(gòu)投資者
D.政府投資者
參考答案：A
參考解析：
定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。
4 [單選題] ( )是證券市場最廣泛的投資者。
A.政府機構(gòu)
B.保險公司
C.各類基金
D.個人投資者
參考答案：D
參考解析：
個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
5 [單選題] 投資機構(gòu)通過( )，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。
A.自律管理
B.科學管理
C.廉潔自律
D.規(guī)避監(jiān)管
參考答案：A
參考解析：
投資機構(gòu)本身通過自律管理，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。
6 [單選題] 我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有( )，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。
A.國有股
B.法人股
C.限售股
D.流通股
參考答案：A
參考解析：
我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。
7 [單選題] QFII制度允許合格境外機構(gòu)投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)? )。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產(chǎn)市場
參考答案：A
參考解析：
QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經(jīng)該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿牛ㄟ^嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場。
8 [單選題] ( )制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。
A.QFII
B.RQFII
C.QDII
D.ETF
參考答案：A
參考解析：
QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。
9 [單選題] 下列關于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的說法正確的是( )。
A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B.可以從事信托投資業(yè)務
C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
參考答案：C
參考解析：
銀行業(yè)金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資。《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。銀行業(yè)金融機構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。
10 [單選題] 下列屬于投資適當性要求的是( )。
A.特定的投資者購買特定的產(chǎn)品
B.適合的投資者購買低風險的產(chǎn)品
C.適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品
D.特定的投資者購買低風險的產(chǎn)品
參考答案：C
參考解析：
根據(jù)《金融產(chǎn)品和服務零售領域的客戶適當性》的相關規(guī)定，適當性是指“金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度”。簡言之，投資適當性的要求就是“適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品”。
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