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2018證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案五
不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
(1)在我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是( )。
A. 原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B. 滬、深圳證券交易所退市公司
C. 部分非上市股份有限公司，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司
D. 滬、深圳證券交易所上市公司
(2)證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括( )。
A. 基金信息披露費(fèi)用
B. 基金分紅手續(xù)費(fèi)
C. 清算費(fèi)用
D. 基金持有人大會(huì)費(fèi)用
(3)關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有( )。
A. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型
B. 按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C. 按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D. 一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
(4)我國(guó)的外資股包括( )。
A. 紅籌股
B. 藍(lán)籌股
C. 境內(nèi)上市外資股
D. 境外上市外資股
(5)對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)，下列認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A. 基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求
B. 是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用
C. 將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作
D. 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)
(6)在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為( )。
A. 機(jī)構(gòu)投資者
B. 個(gè)人投資者
C. 投機(jī)者
D. 投資者
(7)證券公司不得接受下列全權(quán)委托：( )。
A. 決定證券買(mǎi)賣(mài)
B. 選擇證券種類
C. 決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
D. 決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
(8)股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )。
A. 票面金額
B. 股票的編號(hào)
C. 公司名稱
D. 公司法定代表人姓名
(9)國(guó)際債券的發(fā)行人主要有( )。
A. 各國(guó)政府
B. 政府所屬機(jī)構(gòu)
C. 銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
D. 跨國(guó)企業(yè)法定代表人
(10)按照我國(guó)公司法的規(guī)定，股票票面上應(yīng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A. 公司名稱
B. 公司登記成立的日期
C. 股票種類
D. 股份公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍
(11)合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外的( )。
A. 基金管理機(jī)構(gòu)
B. 保險(xiǎn)公司
C. 證券公司
D. 其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
(12)關(guān)于ETFS與封閉式基金，以下說(shuō)法不正確的是( )。
A. 封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同
B. ETFS發(fā)行后規(guī)模固定
C. ETFS只需每季度公布一次財(cái)務(wù)狀況
D. 封閉式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期
(13)我國(guó)基金法規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
A. 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
B. 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
C. 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
D. 對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
(14)可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)( )決議通過(guò)才能發(fā)行。
A. 股東大會(huì)
B. 總經(jīng)理
C. 監(jiān)事會(huì)
D. 董事會(huì)
(15)確定債券票面幣種主要的方法是( )。
A. 在本國(guó)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
B. 在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C. 還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D. 主要考慮承銷(xiāo)商對(duì)幣種的需要
(16)根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在加入后5年內(nèi)，允許合資券商( )。
A. 開(kāi)發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開(kāi)收購(gòu)及公司重組等
B. 對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國(guó)民待遇
C. 在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
D. 投資與有價(jià)證券研究、咨詢
(17)證券投資基金的資金主要投向是( )。
A. 實(shí)業(yè)
B. 儲(chǔ)蓄
C. 有價(jià)證券
D. 能源
(18)證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面( )是證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。
A. 證券公司
B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C. 證券交易所
D. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
(19)認(rèn)股權(quán)證的要素有( )。
A. 認(rèn)股數(shù)量
B. 認(rèn)股地點(diǎn)
C. 認(rèn)股期限
D. 認(rèn)股價(jià)格
(20)關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%
B. 持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%
C. 持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)3%
D. 違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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