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2018證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案四
(1)下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的有( )。
A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C. 律師事務(wù)所
D. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
(2)以下屬于注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地，上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。
A. A股
B. S股
C. B股
D. L股
(3)股票從性質(zhì)上看，是一種( )證券。
A. 物權(quán)證券
B. 債權(quán)證券
C. 綜合權(quán)利證券
D. 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
(4)收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于( )。
A. 可以轉(zhuǎn)換成公司股份
B. 不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保
C. 只有在公司盈利時(shí)才支付利息
D. 持有人享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)公司股票權(quán)
(5)貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于( )。
A. 平價(jià)發(fā)行
B. 溢價(jià)發(fā)行
C. 折價(jià)發(fā)行
D. 免稅發(fā)行
(6)下列關(guān)于股票收益的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A. 包括股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增股本三個(gè)部分
B. 收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，通常收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大
C. 股票買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)之間的差額就是資本利得
D. 現(xiàn)金股息是資本利得的一種形式
(7)上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。
A. 8%
B. 4%
C. 6%
D. 5%
(8)( )只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推遲。
A. 看跌期權(quán)
B. 美式期權(quán)
C. 歐式期權(quán)
D. 看漲期權(quán)
(9)股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)( )進(jìn)行分類(lèi)。
A. 證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B. 證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
C. 資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類(lèi)型不同
D. 資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
(10)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納人證券投資者保護(hù)基金。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
(11)證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種( )。
A. 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C. 自律性組織
D. 證券投資人
(12)中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是( )。
A. 擁有剩余資金
B. 盈利
C. 彌補(bǔ)資金的不足
D. 宏觀調(diào)控
(13)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于( )成立。
A. 1990年12月
B. 1991年7月
C. 1991年8月
D. 1993年5月
(14)發(fā)行核準(zhǔn)制度規(guī)定由( )審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等的發(fā)行申請(qǐng)。{
A. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B. 中國(guó)人民銀行
C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會(huì)
D. 證券交易所
(15)我國(guó)《證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公 司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A. 1年
B. 2年
C. 6個(gè)月
D. 3個(gè)月
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