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2018證券從業(yè)基礎(chǔ)知識試題及答案二
1. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
2. 與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風險。
A.管理能力風險
B.市場風險
C.技術(shù)風險
D.巨額贖回風險
3. 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
4. 股票是一種( )。
A.物權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.綜合權(quán)利證券
5. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實施。
A.股東(大)會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理人員
6. 以下不是證券交易所理事會的職責的是( )。
A.選舉和罷免會員理事
B.執(zhí)行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃
7. 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
8. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬元
9. 我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
10. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
C.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
D.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則
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