出國留學(xué)網(wǎng)整理的“證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》易錯(cuò)題及答案”，供考生參考，更多證券從業(yè)模擬試題等信息，請關(guān)注我們網(wǎng)站的更新!
2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》易錯(cuò)題及答案
第一部分：債券的交易
1[單選題] 銀行問現(xiàn)券交易的詢價(jià)交易方式下的報(bào)價(jià)方式包括( )。[2015年9月真題]
Ⅰ.意向報(bào)價(jià)Ⅱ.雙向報(bào)價(jià)Ⅲ.對話報(bào)價(jià)Ⅳ.特定對象報(bào)價(jià)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，詢價(jià)交易方式下，報(bào)價(jià)包括意向報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)三種報(bào)價(jià)方式。
2[單選題] 下列對債券買斷式回購表述正確的是( )。[2014年9月真題]
Ⅰ.債券的所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
Ⅱ.債券在協(xié)議期內(nèi)可由逆回購方自由支配
Ⅲ.債券的所有權(quán)并未隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
Ⅳ.逆回購方在協(xié)議期內(nèi)不能動(dòng)用債券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等。
3[單選題] 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購的交易報(bào)價(jià)，正確的說法有( )。[2014年9月真題]
Ⅰ.上海證券交易所申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
Ⅱ.我國目前采用的是以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
Ⅲ.深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
Ⅳ.我國目前采用的是以到期購回價(jià)作為報(bào)價(jià)方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張;Ⅳ項(xiàng)，我國目前采用的是以債券回購交易資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
4[單選題] 在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，( )申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。[2014年6月真題]
Ⅰ.融入資金方Ⅱ.以資融券方Ⅲ.融出資金方Ⅳ.以券融資方
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”(B)予以申報(bào)，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)。
5[單選題] 下列選項(xiàng)中，符合上海證券交易所質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià)規(guī)則的是( )。[2013年3月真題]
Ⅰ.報(bào)價(jià)變動(dòng)0.003Ⅱ.報(bào)價(jià)變動(dòng)0.005Ⅲ.報(bào)價(jià)變動(dòng)0.010Ⅳ.報(bào)價(jià)變動(dòng)0.030
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手;②計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益;③申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍等。Ⅰ項(xiàng)不是0.005的整數(shù)倍。
6[單選題] 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購業(yè)務(wù)描述錯(cuò)誤的有( )。[2013年3月真題]
Ⅰ.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元
Ⅱ.計(jì)算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
Ⅲ.回購期限不含首次交收日，含到期交收日
Ⅳ.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù);Ⅱ項(xiàng)，計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天;Ⅲ項(xiàng)，全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
7[單選題] 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法中錯(cuò)誤的有( )。[2012年3月真題]
Ⅰ.質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券
Ⅱ.中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫日(當(dāng)日未補(bǔ)足)起向融券方結(jié)算參與人收取違約金
Ⅲ.質(zhì)押券欠庫的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫當(dāng)日補(bǔ)足質(zhì)押券
Ⅳ.中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫次一交易日(當(dāng)日仍未補(bǔ)足)起向融資方結(jié)算參與人收取違約金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券。中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。
8[單選題] 交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，其建成的服務(wù)平臺(tái)包括( )。
Ⅰ.交易Ⅱ.清算Ⅲ.發(fā)行Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：交易中心利用先進(jìn)的電子信息技術(shù)，依托專線網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)，面向銀行間外匯市場、債券市場和貨幣市場，建成了交易、清算、信息、風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)管五大服務(wù)平臺(tái)。
9[單選題] 在上海證券交易所市場，關(guān)于債券買斷式回購，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.買斷式回購按照資金賬戶進(jìn)行申報(bào)Ⅱ.融券方申報(bào)“賣出”
Ⅲ.交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
Ⅳ.融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報(bào)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項(xiàng)，買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。
10[單選題] 證券回購交易實(shí)質(zhì)是( )。
Ⅰ.資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
Ⅱ.是證券市場的一種重要的融資方式
Ⅲ.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
Ⅳ.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券回購交易，是指證券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向交易的行為。其實(shí)質(zhì)是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |