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證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》易錯(cuò)考點(diǎn)整理
1、當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。
2、優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。
3、客戶融券賣出的，可通過買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。
客戶融資買入證券的.應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。
4、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。
5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每3年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查，每年
對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。
6、證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。
7、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。
8、有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人至13人。股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
9、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
10、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
11、誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。
12、保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡稱證監(jiān)會(huì))規(guī)定。 13、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后15 日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見。
14、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
15、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。 16、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
17、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中同證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
18、召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。
19、公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
20、客戶融資買人、融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的、符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。
21、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規(guī)定.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
22、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
23、根據(jù)《證券法》第14條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：
①公司營業(yè)執(zhí)照;
②公司章程;
③股東大會(huì)決議;
④招股說明書;
⑤財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
⑥代收股款銀行的名稱及地址;
⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。
依照本法規(guī)定聘請保薦人的.還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
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