國(guó)家司法考試即將開始，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)在這里為考生們整理了2018年司法考試案例《以案釋法》，希望能幫到大家，想了解更多資訊，請(qǐng)關(guān)注小編的及時(shí)更新哦。
司法考試案例《以案釋法》：案外人對(duì)排除執(zhí)行承擔(dān)舉證責(zé)任
【案情回放】
李某先后十一次向張某借款人民幣25萬元逾期未還，張某訴至法院，訴訟期間法院依據(jù)張某的申請(qǐng)查封了登記在李某名下的房產(chǎn)一處。后法院判決李某償還張某借款人民幣25萬元。執(zhí)行過程中，案外人劉某提起執(zhí)行異議之訴，請(qǐng)求法院判決對(duì)涉案房屋停止執(zhí)行并確認(rèn)其對(duì)涉案房屋擁有所有權(quán)。
一審法院經(jīng)審理認(rèn)為，爭(zhēng)議房屋屬于不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照物權(quán)法的相關(guān)規(guī)定確定物權(quán)歸屬。涉案房屋登記在李某名下，劉某未提供充分證據(jù)證明房管部門登記簿確有錯(cuò)誤，該涉案房屋產(chǎn)權(quán)應(yīng)歸李某所有。劉某稱實(shí)際在該房居住并交納物業(yè)管理費(fèi)的主張不能改變物權(quán)性質(zhì)，遂判決駁回了劉某的訴訟請(qǐng)求。劉某不服一審判決，提起上訴，二審法院經(jīng)審理，駁回上訴，維持原判。
【不同觀點(diǎn)】
本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)是案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物是否享有實(shí)體權(quán)利，即圍繞案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物是否享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的物權(quán)和物權(quán)期待權(quán)來審理。
第一種觀點(diǎn)認(rèn)為：劉某提交的部分證據(jù)應(yīng)予認(rèn)定。理由為：相關(guān)證據(jù)規(guī)則規(guī)定，證人應(yīng)當(dāng)出庭作證，接受當(dāng)事人的質(zhì)詢。本案中，劉某提交的三份證言和證人雖然沒有到庭接受質(zhì)詢，但結(jié)合劉某提交的物業(yè)公司證明、繳納物業(yè)管理費(fèi)票據(jù)等證據(jù)，能夠證明劉某系該房的實(shí)際居住人，但劉某請(qǐng)求法院確認(rèn)其對(duì)涉案房產(chǎn)擁有所有權(quán)證據(jù)不足。
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為：劉某僅對(duì)涉案房產(chǎn)登記在李某名下存在過錯(cuò)，但不能改變房屋所有權(quán)實(shí)際屬于劉某的事實(shí)。依據(jù)證人小松出具的證言，之所以將房產(chǎn)登記在李某名下，是因?yàn)閯⒛撑c李某系同村，關(guān)系比較好，劉某無工作，無法辦理按揭貸款，而李某有營(yíng)業(yè)執(zhí)照可以幫助劉某辦理按揭貸款，向房管局上報(bào)的材料填寫的均是李某的名字。后來劉某將房款交清，沒有辦理按揭，這時(shí)候房產(chǎn)證下來了。劉某認(rèn)為都是熟人才沒有辦理過戶手續(xù)。法院應(yīng)判決停止對(duì)涉案房屋的執(zhí)行。
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為：本案應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行，劉某的訴訟請(qǐng)求應(yīng)予駁回。根據(jù)我國(guó)物權(quán)法規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力;未經(jīng)登記，不發(fā)生效力。不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證書是權(quán)利人享有該不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的證明，不動(dòng)產(chǎn)權(quán)屬證書記載的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)與不動(dòng)產(chǎn)登記簿一致，記載不一致的，除有證據(jù)證明不動(dòng)產(chǎn)登記簿確有錯(cuò)誤外，以不動(dòng)產(chǎn)登記簿為準(zhǔn)。本案中，劉某提交的證據(jù)效力明顯低于房管局原始檔案資料，不能證明其對(duì)爭(zhēng)議房屋擁有所有權(quán)。
【法官回應(yīng)】
舉證不能應(yīng)承擔(dān)不利后果
在辦理此類案件過程中，案外人的主張能否得到支持，
申請(qǐng)執(zhí)行人的合法權(quán)益能否得到實(shí)現(xiàn)，人民法院要嚴(yán)格從案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物是否享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益來判斷，要圍繞案外人提出執(zhí)行異議的合法性、案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物所有權(quán)的權(quán)屬和案外人對(duì)未辦理執(zhí)行標(biāo)的物過戶手續(xù)是否存在過錯(cuò)等方面進(jìn)行綜合分析，合理分配舉證責(zé)任，做到既充分保障申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人和案外人三方的合法權(quán)益，又依法維護(hù)司法權(quán)威。
1.案外人執(zhí)行異議的合法性
在案外人主張的登記在被執(zhí)行人名下的標(biāo)的物享有物權(quán)時(shí)，適用不同的法律，將產(chǎn)生相反的裁判結(jié)果。
司法實(shí)踐中，通常依據(jù)以下規(guī)定。一是關(guān)于物權(quán)的規(guī)定。物權(quán)法第九條規(guī)定：不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力;未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。二是物權(quán)期待權(quán)的規(guī)定。物權(quán)法第十四條規(guī)定：不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀模杂涊d于不動(dòng)產(chǎn)登記簿時(shí)發(fā)生效力。三是最高法院《關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條的規(guī)定：金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對(duì)登記在被執(zhí)行人名下的不動(dòng)產(chǎn)提出異議，符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的，人民法院應(yīng)予支持：(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動(dòng)產(chǎn);(三)已支付全部?jī)r(jià)款，或者已按照合同約定支付部分價(jià)款且將剩余價(jià)款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記。四個(gè)要件必須完全具備，缺一不可。
如果僅按照物權(quán)法的規(guī)定，以有無物權(quán)登記來判斷案外人是否對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物享有實(shí)體權(quán)利，而對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的所有權(quán)發(fā)生變更、轉(zhuǎn)讓但尚未辦理過戶的事實(shí)不予采納，案外人的合法利益勢(shì)必受到損害。本案中，涉案房產(chǎn)自始登記在李某名下，原始檔案中并未記載該房所有權(quán)曾發(fā)生變更或轉(zhuǎn)讓，劉某提供的證據(jù)不能證明其對(duì)該房享有實(shí)體權(quán)利，異議理由不能成立。
2.案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物所有權(quán)的權(quán)屬認(rèn)定
首先是執(zhí)行標(biāo)的物所有權(quán)的真實(shí)性以及時(shí)間節(jié)點(diǎn)的界定。案外人向人民法院主張執(zhí)行標(biāo)的物的所有權(quán)，主要依據(jù)《買賣合同》、繳費(fèi)票據(jù)、產(chǎn)權(quán)證明、公證文書等憑證。案外人以《買賣合同》主張對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物的所有權(quán)，人民法院應(yīng)對(duì)買賣合同的真實(shí)性進(jìn)行界定，主要核實(shí)賣方主體資格的真實(shí)性。在確認(rèn)合同真實(shí)的前提下，再考慮買賣合同的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。執(zhí)行標(biāo)的物買賣合同簽訂的時(shí)間先于人民法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí)間的，基本可以排除買賣人簽訂合同的惡意傾向。案外人因被執(zhí)行人故意隱瞞人民法院查封、扣押、凍結(jié)執(zhí)行標(biāo)的物事實(shí)的，由此所造成的經(jīng)濟(jì)損失可向出賣人追償，但不得阻撓人民法院對(duì)涉案標(biāo)的物的強(qiáng)制執(zhí)行。在滿足對(duì)標(biāo)的物買賣合同真實(shí)性和時(shí)間節(jié)點(diǎn)的審查后，人民法院應(yīng)重點(diǎn)審查案外人對(duì)購(gòu)買標(biāo)的物款項(xiàng)的支付情況。案外人為自然人的，是否出具購(gòu)買標(biāo)的物的支付憑證;案外人為法人的，是否有財(cái)務(wù)往來明細(xì)證明購(gòu)買標(biāo)的物款項(xiàng)的支出等。
其次是案外人對(duì)涉案標(biāo)的物是否具有事實(shí)上的管領(lǐng)力。管領(lǐng)力就是對(duì)標(biāo)的物具有實(shí)際的控制和支配能力?？臻g、時(shí)間和法律上的結(jié)合是判斷事實(shí)上管領(lǐng)力的標(biāo)準(zhǔn)?？臻g上的結(jié)合表明標(biāo)的物在特定人的控制下，時(shí)間上的結(jié)合要求這種控制有一定的連續(xù)性，法律上的結(jié)合強(qiáng)調(diào)對(duì)涉案標(biāo)的物的控制效力而非一定是直接控制。人民法院在判定案外人是否已實(shí)際占有涉案標(biāo)的物時(shí)，可結(jié)合以下因素：空間上，案外人已經(jīng)且至今仍在案涉標(biāo)的物內(nèi)生活、生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng);時(shí)間上，案外人已經(jīng)領(lǐng)取以案涉標(biāo)的物作為住所地的合法憑據(jù)且長(zhǎng)期未變更住所地;法律上，案外人已支付且至今仍在支付案涉標(biāo)的物的水、電、煤、暖、物業(yè)管理等費(fèi)用或進(jìn)行裝潢、裝修等情況。實(shí)踐中，案外人與被執(zhí)行人惡意串通偽造買賣合同成本較低，但全額支付價(jià)款或?qū)嶋H占有涉案標(biāo)的物偽造成本較高，應(yīng)作為判斷此類案件的重點(diǎn)。
本案中，劉某的經(jīng)常居住地在農(nóng)村，身份系村黨支部書記，其物業(yè)費(fèi)收據(jù)上的交款單位記載為“劉支書”，而其主張的涉案房屋所在地不是劉某所在的村委會(huì)，而是縣城某小區(qū)。物業(yè)費(fèi)票據(jù)將業(yè)主名稱寫成職務(wù)不合常規(guī)，且物業(yè)費(fèi)收據(jù)不是產(chǎn)權(quán)證明，不具有排他性，故法院應(yīng)不予采信。
3.案外人對(duì)未辦理過戶手續(xù)是否存在過錯(cuò)的認(rèn)定
認(rèn)定案外人對(duì)未辦理過戶手續(xù)是否具有過錯(cuò)不能一概而論，如果簡(jiǎn)單以未辦理過戶手續(xù)推定案外人存在過錯(cuò)，有失公平。案外人的主張能否支持要重點(diǎn)審查以下三點(diǎn)：其一，案外人應(yīng)當(dāng)在法院強(qiáng)制執(zhí)行程序開始前，已經(jīng)支付全部?jī)r(jià)款并實(shí)際占有該標(biāo)的物。法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人提交的買賣合同、付款發(fā)票、付款收據(jù)、物業(yè)服務(wù)合同、物業(yè)費(fèi)繳費(fèi)發(fā)票等證據(jù)綜合判斷。其二，案外人未辦理過戶登記手續(xù)是由于被執(zhí)行人不予協(xié)助、辦理登記存在客觀障礙、登記機(jī)關(guān)原因等案外人意志以外的原因造成的。案外人(債權(quán)人或第三人)為規(guī)避法律、行政法規(guī)規(guī)定或逃避債務(wù)，故意將財(cái)產(chǎn)登記在被執(zhí)行人名下的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有過錯(cuò)。其三，對(duì)案外人與被執(zhí)行人之間是否存在真實(shí)的買賣關(guān)系、是否已經(jīng)支付全部?jī)r(jià)款并實(shí)際居住等事實(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查;在判斷案外人是否存在過錯(cuò)時(shí)不宜過于嚴(yán)苛;在對(duì)利益沖突權(quán)衡時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分保障申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人和案外人三方的合法權(quán)益。
本案中，劉某向法院提交的證據(jù)不能證明對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的法律要件，故應(yīng)判決駁回劉某的訴訟請(qǐng)求。
(作者單位：河南省商丘市中級(jí)人民法院 虞城縣人民法院)