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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)提分卷四
組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1[單選題] 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
Ⅰ.挪用公司資金
Ⅱ.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲
Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保
Ⅳ.與本公司訂立合同或者進行交易
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其他行為。
2[單選題] 證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買賣價格
Ⅳ.委托買賣數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
3[單選題] 下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)
Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的.不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。故Ⅳ項說法錯誤。
4[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照( )與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
Ⅰ.業(yè)務復雜程度 Ⅱ.業(yè)務能力
Ⅲ.業(yè)務時間長短 Ⅳ.承擔的責任與風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
5[單選題] 下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益
Ⅱ.犯罪主體是特殊主體
Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤
Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項錯誤。
6[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ.審議批準董事會的報告
Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權。
7[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括( )。
Ⅰ.可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
Ⅱ.不得侵占、損害客戶的合法權益
Ⅲ.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
Ⅳ.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是：不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。
8[單選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
Ⅰ.一級市場中的虛假陳述
Ⅱ.二級市場中的虛假陳述
Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述
Ⅳ.面向社會公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。
9[單選題] 期貨交易所的職責包括( )。
Ⅰ.提供期貨交易的場所、設施和服務
Ⅱ.設計期貨合約、安排期貨合約上市
Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割
Ⅳ.制定和執(zhí)行風險管理制度
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：期貨交易所的職責包括：(1)提供期貨交易的場所、設施和服務。(2)設計期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風險管理制度。
10[單選題] 證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括( )。
Ⅰ.證券公司不得代客戶下達交易指令
Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
11[單選題] 財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。
Ⅰ.真實 Ⅱ.準確
Ⅲ.完整 Ⅳ.及時
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。
12[單選題] 單位有下列( )行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的
Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的
Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。(4)為影響期貨市場行情囤積實物的。(5)有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。
13[單選題] 當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的( )情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。
Ⅰ.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更
Ⅲ.合伙企業(yè)申請變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)：(1)自然人申請變更。(2)法人申請變更。(3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更。(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。(5)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。(7)將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。
14[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.誠實守信
Ⅱ.勤勉盡責
Ⅲ.獨立客觀
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。
15[單選題] 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。
Ⅰ.共益權 Ⅱ.自益權
Ⅲ.單獨股東權 Ⅳ.少數(shù)股東權
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。
16[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行制度 Ⅱ.上市公司收購制度
Ⅲ.證券交易制度 Ⅳ.證券機構監(jiān)管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。
17[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構成要素的是( )。
Ⅰ.委托人 Ⅱ.證券經(jīng)紀商
Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象四個要素構成。
18[單選題] 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于( )。
Ⅰ.價格是否波動頻繁
Ⅱ.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護
Ⅲ.商品能否耐貯藏并運輸
Ⅳ.商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：一般而言，商品是否能進行期貨交易，取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險，即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分。
19[單選題] 國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權采取的措施包括( )。
Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明
Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查
Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
。參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明。(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存。(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。
20[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括( )。
Ⅰ.客體要件 Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件 Ⅳ.主觀要件
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。
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