目前，證券從業(yè)人員正逐年增加，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)在這里為大家整理了“證券從業(yè)人員管理常見問(wèn)題解答”，希望能幫助到你，更多證券行業(yè)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站的更新!
證券從業(yè)人員管理常見問(wèn)題解答
一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么?
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
二、從業(yè)資格如何取得?
通過(guò)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門專業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加資格考試。協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)網(wǎng)站為社會(huì)公眾提供考試成績(jī)查詢?？忌赏ㄟ^(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行查詢本人考試成績(jī)和打印成績(jī)合格證。考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。
三、如何取得執(zhí)業(yè)證書?
申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體程序是：
(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào);
(二)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);
(四)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。
(五)對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過(guò)，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
四、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)需要什么條件?
申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)已取得證券從業(yè)資格;
(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過(guò)刑事處罰;
(五)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
五、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要什么條件?
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;
(二)被證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;
(三)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);
(六)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;
(七)未受過(guò)刑事處罰;
(八)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(十)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
六、申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)需要什么條件?
申請(qǐng)從事證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)通過(guò)以下四組考試中任意一組
1、通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過(guò)了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;
3、通過(guò)了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷兩個(gè)科目;
4、通過(guò)了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
(二)被證券公司聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過(guò)刑事處罰;
(五)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
七、申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書需要什么條件?
申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人證書應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)通過(guò)以下四組考試中任意一組：
1、通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過(guò)了證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試兩個(gè)科目;
3、通過(guò)了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷兩個(gè)科目;
4、通過(guò)了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;
(三)已接受證券公司組織的不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)，且經(jīng)測(cè)試合格;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)最近三年未受過(guò)刑事處罰;
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;
(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
八、從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，如何辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更?
按照一般的競(jìng)業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。
對(duì)于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以受理;對(duì)于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)，協(xié)會(huì)暫時(shí)不予受理，但系統(tǒng)會(huì)在 “備案公示查詢”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報(bào)備相關(guān)信息后，協(xié)會(huì)對(duì)新機(jī)構(gòu)提交的變更申請(qǐng)予以受理。
如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)做出書面情況說(shuō)明。
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