目前，證券從業(yè)人員正逐年增加，出國留學網在這里為大家整理了“證券從業(yè)人員管理常見問題解答”，希望能幫助到你，更多證券行業(yè)資訊，請關注網站的更新!
證券從業(yè)人員管理常見問題解答
一、現(xiàn)行證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度是什么?
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
二、從業(yè)資格如何取得?
通過協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試中基礎科目和任意一門專業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得從業(yè)資格。
自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。協(xié)會建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫，通過網站為社會公眾提供考試成績查詢?？忌赏ㄟ^協(xié)會網站自行查詢本人考試成績和打印成績合格證?？荚嚦煽冮L期有效。
三、如何取得執(zhí)業(yè)證書?
申請人通過所在機構向協(xié)會申請。具體程序是：
(一)由機構資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號;
(二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會;
(四)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
(五)對于符合條件的申請，協(xié)會予以通過，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網站公告。
四、申請從事一般證券業(yè)務需要什么條件?
申請從事一般證券業(yè)務應當具備下列條件：
(一)已取得證券從業(yè)資格;
(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
五、申請從事證券投資咨詢業(yè)務需要什么條件?
申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：
(一)通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;
(二)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用;
(三)具有中華人民共和國國籍;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)具有大學本科以上學歷(教育部認可的);
(六)具有從事證券業(yè)務兩年以上的經歷;
(七)未受過刑事處罰;
(八)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(九)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
六、申請從事證券經紀營銷業(yè)務需要什么條件?
申請從事證券經紀營銷業(yè)務應當具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組
1、通過了證券基礎知識和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過了證券經紀人專項考試兩個科目;
3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經紀業(yè)務營銷兩個科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。
(二)被證券公司聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
七、申請證券經紀人證書需要什么條件?
申請證券經紀人證書應當具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組：
1、通過了證券基礎知識和任意一門專業(yè)科目的考試;
2、通過了證券經紀人專項考試兩個科目;
3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經紀業(yè)務營銷兩個科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;
(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時，且經測試合格;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)最近三年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;
(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
八、從業(yè)人員更換執(zhí)業(yè)機構，如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更?
按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構前，必須在原機構將離職手續(xù)辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。
對于原機構已做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫時不予受理，但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構資格管理人員應經常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信息后，協(xié)會對新機構提交的變更申請予以受理。
如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續(xù)的，機構應向協(xié)會做出書面情況說明。
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