考友們準備好考試了嗎?出國留學網(wǎng)為您帶來“2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務試題詳解七”供您參考，希望幫助到您!更多相關資訊請繼續(xù)關注本網(wǎng)站的更新!?？荚図樌?
2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務試題詳解七
1、創(chuàng)業(yè)板上市公司在選舉下列哪些人員時應實行累積投票制：(不定項選擇)
A.獨立董事
B.董事(非獨立董事)
C.董事會秘書
D.監(jiān)事
E.總經(jīng)理
參考答案：A、 B
解析：一、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：
313 上市公司在發(fā)布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所有獨立董事候選人的有關材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表)報送本所備案。獨立董事選舉應實行累積投票制。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面意見。
3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本所提出異議等情況進行說明。
3.1.15 上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立董事履行職責所必需的工作條件，在獨立董事行使職權時，有關人員應積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。
3.1.16 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統(tǒng)，對獨立董事履行職責情況進行記錄，并通過本所網(wǎng)站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關信息。
二、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》：
第三章 董事、監(jiān)事和高級管理人員管理
第一節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員選聘
3.1.1 上市公司應在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事、監(jiān)事選聘程序，保證董事、監(jiān)事選聘公開、公平、公正、獨立。
3.1.2 上市公司股東大會在選舉或者更換董事時，應當實行累積投票制。
3.1.3 董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人除應符合《公司法》的相關規(guī)定外，還不得存在下列情形：
(一)最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰;
(二)最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評;
(三)被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期;
(四)被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(五)無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員應履行的各項職責。以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東大會或
者董事會召開日截止起算。
董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人應在知悉或理應知悉其被推舉為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人的第一時間內(nèi)，就其是否存在上述情形向董事會或者監(jiān)事會報告。
董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人提交股東大會或者董事會表決。
3.1.4 上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。
最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。
公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監(jiān)事。
三、《上市公司治理準則》：
第三章 董事與董事會
第一節(jié) 董事的選聘程序
第二十八條 上市公司應在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事選聘程序，保證董事選聘公開、公平、公正、獨立。
第二十九條 上市公司應在股東大會召開前披露董事候選人的詳細資料，保證股東在投票時對候選人有足夠的了解。
第三十條 董事候選人應在股東大會召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的董事候選人的資料真實、完整并保證當選后切實履行董事職責。
第三十一條 在董事的選舉過程中，應充分反映中小股東的意見。股東大會在董事選舉中應積極推行累積投票制度?？毓晒蓶|控股比例在30%以上的上市公司，應當采用累積投票制。采用累積投票制度的上市公司應在公司章程里規(guī)定該制度的實施細則。
第三十二條 上市公司應和董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權利義務、董事的任期、董事違反法律法規(guī)和公司章程的責任以及公司因故提前解除合同的補償?shù)葍?nèi)容。
三、目前還沒有強制要求上市公司采用累積投票制度選舉監(jiān)事的規(guī)定。
出國留學網(wǎng)證券從業(yè) 欄目推薦：
2018年證券從業(yè)資格考試報名條件
2018年證券從業(yè)資格考試報名費用
2018年證券從業(yè)資格考試時間安排
2018證券從業(yè)資格考試報名時間安排
2018證券從業(yè)資格考試的題型及考試方式
2018年證券從業(yè)資格考試報名入口及流程
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |