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2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務試題詳解六
1、下列表述，符合《證券公司直接投資業(yè)務試點指引》的有：(不定項選擇)
A.證券公司開展直接投資業(yè)務試點，應當設立從事直接投資業(yè)務的子公司或分公司，由子公司或分公司進行直接投資?！惧e誤，分公司不行】
B.申請開展直接投資業(yè)務試點的證券公司，應最近一次分類評價獲得B類B級以上分類級別、最近12個月凈資本不低于15億元，各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，且設立直投子公司后，各項風險控制指標符合規(guī)定。【正確】
C.申請開展直接投資業(yè)務試點的證券公司，應具有較強的投資銀行業(yè)務能力，最近3個會計年度擔任股票、債券主承銷的項目在5個以上;或者股票、債券主承銷金額在100億元以上?！惧e誤，可轉債，不是債券】
D.證券公司開展直接投資業(yè)務試點，應當以自有資金對直投子公司投資，且金額不超過證券公司凈資本的15%;在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資本金投資證券公司經(jīng)批準設立的定向資產(chǎn)管理計劃。【錯誤，直投子公司可以投資“證券公司經(jīng)批準設立的集合資產(chǎn)管理計劃、專項資產(chǎn)管理計劃?！薄?BR> E.直投子公司不得對外提供擔保;高級管理人員和從業(yè)人員應當專職，直投子公司董事、監(jiān)事、投資委員會成員由不得由證券公司人員兼任?！惧e誤，直投子公司董事、監(jiān)事、投資委員會成員可以由由證券公司人員兼任】
參考答案：B
2、下列表述，符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有：(不定項選擇)
A.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設立。
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構，負責其投資管理業(yè)務?！惧e誤，以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構，負責其投資管理業(yè)務】
B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案，應當已在工商行政管理部門辦理注冊登記、注冊資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內(nèi)補足不低于3000萬元人民幣實收資本。【錯誤，實收資本不低于3000萬元人民幣，不是注冊資本】
C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案，投資者不得超過200人。其中，以有限責任公司形式設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應當以貨幣形式出資。【正確】
D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過債權融資方式增強投資能力;對單個企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)凈資產(chǎn)的20%;創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產(chǎn)業(yè)務，但是購買自用房地產(chǎn)除外?！惧e誤，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權融資方式增強投資能力，對單個企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%】
E.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對外投資。其中，對企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應轉讓全部所持股份。其他資金只能存放銀行、購買國債或其他固定收益類的證券。 【錯誤，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以保留部分股份】
參考答案：C
3、上市公司召開股東大會，應當列席會議的人員有：(不定項選擇)
A.經(jīng)理
B.副經(jīng)理
C.董事會秘書
D.財務負責人
E.保薦代表人
參考答案：A、 B、 D
解析：一、《上市公司股東大會規(guī)則》：
第二十六條 上市公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應當出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應當列席會議。
二、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》：
第五十四條 保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：
(一)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息;
(二)定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;
(三)列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;
(四)對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱;
(五)對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合;
(六)按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明;
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。
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