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杭州成功舉辦證券公司合規(guī)管理培訓班(第二期)
為促進證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，提升證券公司合規(guī)管理水平，中國證券業(yè)協(xié)會于2017年11月16日在杭州成功舉辦了證券公司合規(guī)管理培訓班(第二期)。中國證券業(yè)協(xié)會副會長王燕紅出席培訓班并講話。來自 132家證券公司及其私募子公司、另類子公司相關(guān)業(yè)務(wù)、合規(guī)等部門負責人及業(yè)務(wù)骨干共計355人參加了培訓。
王燕紅副會長在開班講話中介紹，今年6月6日證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，協(xié)會隨后配套發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理實施指引》?！掇k法》和《指引》是基于當前行業(yè)發(fā)展形勢，為促進證券公司加強合規(guī)管理、實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展而制訂的。近年來，證券行業(yè)在業(yè)務(wù)上取得了快速發(fā)展，但在合規(guī)管理方面也暴露出來一些突出問題：一是全員合規(guī)理念落實不到位，二是合規(guī)管理沒有實現(xiàn)全覆蓋。
王燕紅副會長指出，習近平總書記在全國金融工作會議上對金融業(yè)做出了明確定位：第一，金融是國家戰(zhàn)略的核心競爭力;第二，金融是國家安全的重要組成部分;第三，金融制度是我國社會經(jīng)濟體制的基礎(chǔ)性組成部分。十九大報告強調(diào)，“要增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力”“促進多層次資本市場健康發(fā)展”“守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線”。資本市場是新時代中國特色社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，必須服務(wù)大局，順應(yīng)大勢，擔當起自身的使命。合規(guī)管理是證券公司規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)，各證券公司務(wù)必在思想上高度重視，把合規(guī)管理辦法的要求落到實處。
期間，王燕紅副會長還對證券公司私募子公司、另類子公司整改情況進行了通報。目前，部分證券公司仍然存在對政策理解不到位、整改主動性不強、整改力度不夠，對子公司基本情況及問題梳理不全面、不清晰的情況，希望相關(guān)證券公司加快方案梳理進度，認真嚴肅地落實兩類子公司整改事項。
培訓期間，來自中國證監(jiān)會機構(gòu)部、中國證券業(yè)協(xié)會等監(jiān)管機構(gòu)的專家對《辦法》和《指引》進行了解讀，來自中金公司、國泰君安證券、瑞銀集團等行業(yè)機構(gòu)的專家分享了各自的合規(guī)管理經(jīng)驗。
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