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2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必背數(shù)字篇4：債券
四、債券
1.債券的到期期限：是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間。
2.商業(yè)銀行次級(jí)債券固定期限不低于5年(含5年)
3.混合資本債券：我國(guó)混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
4.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)期限在5年以上(含5年)
5.企業(yè)債券的融資券的最長(zhǎng)期限不超過365天;超短融資券是期限在270天(9個(gè)月)以內(nèi)的短期融資券。
6.我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
7.中小企業(yè)私募債募集資金用途相對(duì)靈活，期限較銀行貸款長(zhǎng)，一般為2年。
8.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件：最近3年連續(xù)營(yíng)利;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為。
9.政策性銀行和商業(yè)銀行申請(qǐng)金融債券發(fā)行應(yīng)報(bào)送文件：發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。
10.金融債券發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)行前5個(gè)工作日將相關(guān)的發(fā)行申請(qǐng)文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案，并按中國(guó)人民銀行的要求披露有關(guān)信息;發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行;金融債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。
11.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的不得發(fā)行公司債券。
12.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得少于10日，不得超過90日。
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