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2018年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》試題一
組合型選擇題
(1)金融衍生工具的基本特征有( )。
Ⅰ.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯(lián)動性Ⅳ.高風險性
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。
(2) 編制股價指數(shù)的步驟有( D)。
Ⅰ.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期
Ⅲ.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數(shù)化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
股價指數(shù)的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.并以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步.指數(shù)化。
(3) 我國銀行間債券市場的主要職能有( )。
Ⅰ.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易
Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督
Ⅲ.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)
Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)
A: ⅠⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);開展經(jīng)人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
(4) 操縱市場的行為包括(D )。
Ⅰ.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數(shù)量
Ⅱ.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易
A: ⅠⅡ
B: Ⅰ ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
(5) 平臺交易采用( )方式。
Ⅰ.報價交易Ⅱ.協(xié)商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標交易
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:A
解析:
一級交易商做市證券賬戶內(nèi)當日可用于交收國債出現(xiàn)不足的，可通過平臺自動實行隔夜回購.以對不足部分自動補券。平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以以匿名或?qū)嵜绞缴陥?詢價交易中.交易商必須以實名方式申報。
(6) 下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小
Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 發(fā)行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負債.不是資本金。
(7) 下列關(guān)于股權(quán)變動的說法正確的有( )。
Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)
Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為轉(zhuǎn)增股本
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉(zhuǎn)換為公司股票
Ⅳ.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
配股是面向公司的原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股。原股東可以參與配股.也可以放棄配股權(quán)。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發(fā)行在外的股票.被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細.是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。
(8) 主要參考利率期貨常見的參考利率包括( )。
Ⅰ.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率
Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行問同業(yè)拆放利率、香港銀行問同業(yè)拆放利率、歐洲美元定期存款單利率、聯(lián)邦基金利率等。
(9) 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。
Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數(shù)量
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交.則市場流動性好。反過來.單純是成交速度快。并不能完全表示流動性好。
(10)下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有( )。.
Ⅰ.證券公司Ⅱ.投資咨詢機構(gòu)Ⅲ.財務(wù)顧問機構(gòu)Ⅳ.律師事務(wù)所
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu).通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)是指法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)主要包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等。
(11)下列屬于證券投資基金業(yè)務(wù)的有( )。
Ⅰ.基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金營運服務(wù)Ⅳ.QDII業(yè)務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:B
解析:
證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。
(12)首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有( )。
Ⅰ.首次公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.增發(fā)上市的股票
Ⅲ.暫停上市后恢復上市的股票Ⅳ.首次公開發(fā)行上市的封閉式基金
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:C
解析:
屬于下列情形之一的.首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票：首次公開發(fā)行上市的封閉式基金(上海證券交易所);增發(fā)上市的股票(上海證券交易所);暫停上市后恢復上市的股票;中國證監(jiān)會或交易所認定的其他情形。
(13)下列屬于證券交易所的特征的有( )。
Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間
Ⅱ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券
Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
Ⅳ.實行公開、公平、公正的原則
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券交易所的特征有：①有同定的交易場所和交易時間;②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu).交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券.只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易;③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券;④通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格：⑤集中了證券的供求雙方.具有較高的成交速度和成交率：⑥實行“公開、公平、公正”的原則.并對證券交易加以嚴格管理。
(14)市公司股權(quán)分置改革遵循( )的原則。
Ⅰ.公開Ⅱ.誠信Ⅲ.公平Ⅳ.公正
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關(guān)股東在平等協(xié)商、誠信互諒、自主決策的基礎(chǔ)上.進行。
(15)券市場兩個最基本和最主要的品種包括( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.基金證券Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類.有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種;其他證券包括基金征券、證券衍生產(chǎn)品等.B、D項屬于其他證券。
(16)按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有( )。
Ⅰ.資產(chǎn)類期貨Ⅱ.外匯期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.股權(quán)類期貨
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
按基礎(chǔ)工具劃分.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
(17) 股票發(fā)行類型有( )。
Ⅰ.公開發(fā)行Ⅱ.首次公開發(fā)行
Ⅲ.上市公司增資發(fā)行Ⅳ.非正式發(fā)行
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
股票發(fā)行類型包括：①首次公開發(fā)行。它是擬上市公司首次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并1市的行為。②上市公司增資發(fā)行。增資是指公司依照法定程序增加公司資本和股份總數(shù)的行為。
(18) 國家股的資金來源有( )。
Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
Ⅱ.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的機構(gòu)向新組建股份公司的投資
Ⅲ.有權(quán)代表國家投資的政府部門向組組建的股份公司的投資
Ⅳ.國有資產(chǎn)管理部門所擁有的凈資產(chǎn)
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
國家股從資金來源上看.主要有三個方面：①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn);②現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。
(19) 關(guān)于股份有限公司責任的說法，正確的有( )。
Ⅰ.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅱ.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅲ.股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任
Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任
A: ⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定.公司是企業(yè)法人.有獨立的法人財產(chǎn).享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。
(20) 證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。
Ⅰ.證券承銷業(yè)務(wù)Ⅱ.證券自營業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
按照《證券法》的規(guī)定.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù).證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù).證券承銷和保薦業(yè)務(wù).證券自營業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。
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