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2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考試習(xí)題詳解五
1、下列關(guān)于因虛假陳述引發(fā)的民事賠償訴訟的表述，符合規(guī)定的有：(不定項選擇)
A.虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人。
B.投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，向人民法院起訴虛假陳述行為人的，應(yīng)提交行政處罰決定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文書及進行交易的憑證等投資損失證據(jù)材料等證據(jù)。
C.虛假陳述行為人在證券交易市場承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以投資人因虛假陳述而實際發(fā)生的損失為限。投資人實際損失包括投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅、前述所涉資金利息。
D.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)。
E.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)。
參考答案：A、 B、 C、 E
解析：一、《證券法》：
第六十九條 發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導(dǎo)。
二、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過2003年1月9日公布 法釋[2003]2號)
為正確審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件，規(guī)范證券市場民事行為，保護投資人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國民事訴訟法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合證券市場實際情況和審判實踐，制定本規(guī)定。
一、一般規(guī)定
第一條 本規(guī)定所稱證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件(以下簡稱虛假陳述證券民事賠償案件)，是指證券市場投資人以信息披露義務(wù)人違反法律規(guī)定，進行虛假陳述并致使其遭受損失為由，而向人民法院提起訴訟的民事賠償案件。
第二條 本規(guī)定所稱投資人，是指在證券市場上從事證券認(rèn)購和交易的自然人、法人或者其他組織。
本規(guī)定所稱證券市場，是指發(fā)行人向社會公開募集股份的發(fā)行市場，通過證券交易所報價系統(tǒng)進行證券交易的市場，證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓市場以及國家批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券市場。
第三條 因下列交易發(fā)生的民事訴訟，不適用本規(guī)定：
(一)在國家批準(zhǔn)設(shè)立的證券市場以外進行的交易;
(二)在國家批準(zhǔn)設(shè)立的證券市場上通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行的交易。
第四條 人民法院審理虛假陳述證券民事賠償案件，應(yīng)當(dāng)著重調(diào)解，鼓勵當(dāng)事人和解。
第五條 投資人對虛假陳述行為人提起民事賠償?shù)脑V訟時效期間，適用民法通則第一百三十五條的規(guī)定，根據(jù)下列不同情況分別起算：
(一)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)公布對虛假陳述行為人作出處罰決定之日;
(二)中華人民共和國財政部、其他行政機關(guān)以及有權(quán)作出行政處罰的機構(gòu)公布對虛假陳述行為人作出處罰決定之日;
(三)虛假陳述行為人未受行政處罰，但已被人民法院認(rèn)定有罪的，作出刑事判決生效之日。
因同一虛假陳述行為，對不同虛假陳述行為人作出兩個以上行政處罰;或者既有行政處罰，又有刑事處罰的，以最先作出的行政處罰決定公告之日或者作出的刑事判決生效之日，為訴訟時效起算之日。
二、受理與管轄
第六條 投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書，對虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟，符合民事訴訟法第一百零八條規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。
投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟，除提交行政處罰決定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文書以外，還須提交以下證據(jù)：
(一)自然人、法人或者其他組織的身份證明文件，不能提供原件的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證證明的復(fù)印件;
(二)進行交易的憑證等投資損失證據(jù)材料。
第七條 虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括：
(一)發(fā)起人、控股股東等實際控制人;
(二)發(fā)行人或者上市公司;
(三)證券承銷商;
(四)證券上市推薦人;
(五)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu);
(六)上述(二)、(三)、(四)項所涉單位中負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員以及(五)項中直接責(zé)任人;
(七)其他作出虛假陳述的機構(gòu)或者自然人。
第八條 虛假陳述證券民事賠償案件，由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟特區(qū)中級人民法院管轄。
第九條 投資人對多個被告提起證券民事賠償訴訟的，按下列原則確定管轄：
(一)由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄。但有本規(guī)定第十條第二款規(guī)定的情形除外。
(二)對發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄。
(三)僅以自然人為被告提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄。
第十條 人民法院受理以發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟后，經(jīng)當(dāng)事人申請或者征得所有原告同意后，可以追加發(fā)行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加后，應(yīng)當(dāng)將案件移送發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級人民法院管轄。
當(dāng)事人不申請或者原告不同意追加，人民法院認(rèn)為確有必要追加的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人或者上市公司作為共同被告參加訴訟，但不得移送案件。
第十一條 人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，受行政處罰當(dāng)事人對行政處罰不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，可以裁定中止審理。
人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，有關(guān)行政處罰被撤銷的，應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)訴訟。
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