作為合規(guī)培訓(xùn)人員，培訓(xùn)后需要寫(xiě)一篇工作總結(jié)，那么大家知道合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)怎么寫(xiě)嗎?以下是出國(guó)留學(xué)網(wǎng)小編輯為您整理的“合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)”，供您參考，更多詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)點(diǎn)擊出國(guó)留學(xué)網(wǎng)(www.liuxue86.com)查看。
合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)【一】
作為風(fēng)險(xiǎn)管理人員參加內(nèi)控合規(guī)工作培訓(xùn)，是第一次，我很珍惜這次學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。在學(xué)習(xí)中，結(jié)合工作實(shí)際，我關(guān)注的角度和問(wèn)題有所側(cè)重，重點(diǎn)關(guān)注和思考了以下問(wèn)題：
一、內(nèi)控系統(tǒng)的組織架構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的組織架構(gòu)。兩者之間的關(guān)系是什么?
二、內(nèi)控工作與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的關(guān)系?
三、如何通過(guò)清晰的組織架構(gòu)，明晰職責(zé)分工，進(jìn)而做出政策和制度的有效安排?
四、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)的理論與實(shí)踐。
上述問(wèn)題都比較大，在實(shí)際工作中也比較模糊。在培訓(xùn)學(xué)習(xí)中，我力求做到當(dāng)天學(xué)的當(dāng)天消化，每天做一次學(xué)習(xí)筆記。通過(guò)梳理，我初步找出了對(duì)上述問(wèn)題的一些解釋。
有效的內(nèi)控及風(fēng)管架構(gòu)基于：一是有效的公司管制。董事會(huì)及高級(jí)管理層的監(jiān)察;政策及程序守則;權(quán)限分配。二是適當(dāng)?shù)膬?nèi)控及風(fēng)管環(huán)境。公司文化確認(rèn)了內(nèi)控及風(fēng)管的重要性。三是分工。適當(dāng)?shù)墓窘M織架構(gòu);獨(dú)立的內(nèi)控與風(fēng)管功能。四是足夠及準(zhǔn)確的賬目及記錄。以便核查及確定風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、量度、監(jiān)控及匯報(bào)。
巴塞爾委員會(huì)定義，對(duì)銀行而言，內(nèi)控系統(tǒng)應(yīng)包括以下主要范圍：1.高層次的監(jiān)控;2.對(duì)各主要業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)控;3.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)的監(jiān)控;4.對(duì)信息科技系統(tǒng)的監(jiān)控;5.對(duì)外包業(yè)務(wù)的監(jiān)控;6.對(duì)遵守法規(guī)的監(jiān)控;7.對(duì)防止清洗黑錢(qián)活動(dòng)的監(jiān)控。
風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)(風(fēng)管)的主要組成部分：
1.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。識(shí)別在業(yè)務(wù)活動(dòng)中潛在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
2.風(fēng)險(xiǎn)的量度。計(jì)算每種不同的風(fēng)險(xiǎn)，并綜合評(píng)估整體的風(fēng)險(xiǎn)程度。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)的關(guān)系。
3.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察。要有獨(dú)立的部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)察。包括內(nèi)審、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)。
4.風(fēng)險(xiǎn)的控制。建立完善的風(fēng)管制度及操作守則;適當(dāng)?shù)姆止ぃ?dú)立部門(mén)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的功能，不應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé);后臺(tái)部門(mén)應(yīng)向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)提供適當(dāng)?shù)闹С?建立風(fēng)險(xiǎn)控制額度，檢測(cè)超額情況，第一時(shí)間向管理層報(bào)告一切超額及違規(guī)事件。
5.風(fēng)險(xiǎn)的匯報(bào)。必須能夠提供及時(shí)準(zhǔn)確的信息;保持信息系統(tǒng)的詳盡性及可靠性;建立預(yù)警機(jī)制。管理層必須定期評(píng)估銀行的風(fēng)險(xiǎn)程度，從而做出相應(yīng)的決策及措施。
學(xué)習(xí)內(nèi)容比較多，心得體會(huì)也比較多，消化吸收需要一個(gè)過(guò)程，理解運(yùn)用更需要一個(gè)過(guò)程，在此，不一一贅述?；厝ヂ斫庀⒂靡愿纳铺岣咴械墓ぷ?。
這次學(xué)習(xí)培訓(xùn)，原本計(jì)劃是在香港進(jìn)行，因?yàn)椴豢深A(yù)見(jiàn)的一些因素，臨時(shí)改在了深圳。有人說(shuō)，是從天上掉到了地上。但是隨著學(xué)習(xí)的深入進(jìn)行，一切都開(kāi)始反彈。特別是我們學(xué)習(xí)培訓(xùn)所在地大梅沙，自然環(huán)境優(yōu)美。雖然每天六個(gè)多小時(shí)的課程，連教室后面的小山坡都沒(méi)顧上去爬，近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看見(jiàn)它們，能聽(tīng)見(jiàn)它們，并且能和它們?cè)谝黄?，就感覺(jué)無(wú)比的快樂(lè)。學(xué)習(xí)生活對(duì)我來(lái)說(shuō)無(wú)論在哪里都是很快樂(lè)的事情。
合規(guī)培訓(xùn)工作總結(jié)【二】
20xx 年合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告20xx 年，合規(guī)部緊密?chē)@全年工作計(jì)劃，完成總裁室布 置的各項(xiàng)工作，現(xiàn)總結(jié)如下
一、年初制定工作計(jì)劃的完成情況
1、全行法律法規(guī)庫(kù)的建立和完善 開(kāi)業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編》《國(guó)家外 、 匯管理局文件匯編》 。其中《銀監(jiān)會(huì)規(guī)定匯編》分法律法規(guī)、 部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、法律公告四大類(lèi) 122 項(xiàng)管理規(guī)定; 《國(guó)家外匯管理局文件匯編》分綜合、國(guó)際收支與外匯統(tǒng)計(jì) 等八大類(lèi)，23 小項(xiàng)，共計(jì) 334 個(gè)監(jiān)管條例的整合匯編。已于 20xx 年初發(fā)布于我行內(nèi)部網(wǎng)站，供各個(gè)業(yè)務(wù)及管理部門(mén)參考 學(xué)習(xí)，指導(dǎo)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作。
2、全行內(nèi)部信息共享平臺(tái)庫(kù)的建立 合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則最新發(fā)展的同時(shí)， 在內(nèi)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫(kù)，分三大類(lèi)、三十二小類(lèi)共 計(jì)搜集各種與銀行經(jīng)營(yíng)有關(guān)的重要法律法規(guī) 192 項(xiàng)。建立了 新法規(guī)持續(xù)更新機(jī)制，及時(shí)關(guān)注法規(guī)變化，并在第一時(shí)間將 最新的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則傳達(dá)給各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)，進(jìn)行宣 傳和貫徹。
3、全行合同管理庫(kù)的制定方面 本管理庫(kù)的建立，主要面向分行層面及總行各部門(mén)。我 行正式開(kāi)業(yè)之后，隨著業(yè)務(wù)的開(kāi)展，業(yè)務(wù)品種的不斷增加， 合同的管理將會(huì)成為一個(gè)較為核心的業(yè)務(wù)中間環(huán)節(jié)。
合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭(zhēng)在較短的時(shí)間內(nèi) 建立一個(gè)內(nèi)部合同管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的 簽署開(kāi)始，一直延續(xù)到合同終止。設(shè)計(jì)以下幾個(gè)核心功能
該平臺(tái)庫(kù)的建立，將使我行的合同管理水平上升到一個(gè) 較高的層次。無(wú)論是內(nèi)部統(tǒng)計(jì)管理，還是外部監(jiān)管需求，均 能得到有效地滿足。
1、修改信貸合同文本。隨著《物權(quán)法》 “三個(gè)辦法， 、 一個(gè)指引”以及有關(guān)司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實(shí)施，我 行及時(shí)組織人員對(duì)示范合同文本進(jìn)行了梳理，五易其稿。我 行現(xiàn)使用的合同文本共計(jì) 40 個(gè)，已全部投入使用。
4、合規(guī)與反洗錢(qián)工作檢查方面 截止 20xx 年底， 合規(guī)部對(duì)我行業(yè)務(wù)開(kāi)展了各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查 累計(jì) 6 次。其中
1、開(kāi)展常規(guī)業(yè)務(wù)檢查 4 次，分別是兩次賬戶管理檢查、 一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查以及一次“三個(gè)辦法 一個(gè)指引”檢查。檢查結(jié)果表明，總行及分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi) 展基本符合相關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委 托現(xiàn)象，權(quán)力與責(zé)任基本清晰、明確。
操作基本符合監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)要求，但也存在不規(guī)范、 未按照規(guī)定和要求操作與執(zhí)行的情況，共計(jì)排查各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) 4 大類(lèi)，33 項(xiàng)，其中糾正 31 項(xiàng)，2 項(xiàng)正在執(zhí)行整改過(guò)程中。
2、開(kāi)展反洗錢(qián)檢查 2 次。20xx 年 4 月初，合規(guī)部組織 在轄內(nèi)開(kāi)展了一次反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查;10 月初，又在《中國(guó)人 民銀行南京分行反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估管理辦法》基礎(chǔ)上，制訂 了《反洗錢(qián)檢查與評(píng)估提綱》 ，對(duì)總行營(yíng)運(yùn)部、上海分行及 南京分行進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
5、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示方面 合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個(gè)層面，針對(duì)可能 或已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，我部將及時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)提示。截止 20xx 年末，我行已在房屋登記、應(yīng)收賬款質(zhì)押、協(xié)助查封執(zhí)行等 多個(gè)方面對(duì)全行工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)指導(dǎo)，共發(fā)布指導(dǎo)性文件 5 件。
6、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)方面 合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，在我行開(kāi)展了多次不同 形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。一是組織各業(yè)務(wù)條線及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合 規(guī)管理員，進(jìn)行了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué) 習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)文件、反洗錢(qián)知識(shí)培訓(xùn)與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管 等內(nèi)容的課堂培訓(xùn)共計(jì) 5 次;二是向全行發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示 以及合規(guī)分類(lèi)指導(dǎo)的自學(xué)課件 7 份，幫助我行員工對(duì)銀行柜 面業(yè)務(wù)、合同簽訂等環(huán)節(jié)存在風(fēng)險(xiǎn)的點(diǎn)加強(qiáng)認(rèn)識(shí)，提升業(yè)務(wù) 技能和水平。具體情況如下
(1)新員工培訓(xùn)方面。4 月 29 日，合規(guī)部組織了一次 由南京分行新員工參加的反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)和案例培訓(xùn)班，參 加人數(shù) 9 人。
(2)合規(guī)條線專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)方面。6 月 25 日、29 日，合規(guī) 部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓(xùn)。參加總?cè)藬?shù) 72 人。
(3)常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。7 月 27 日、29 日，合規(guī)部組 織了一次面向全行員工的反洗錢(qián)監(jiān)管制度和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管實(shí) 務(wù)培訓(xùn)，參加總?cè)藬?shù) 89 人。
(4)其他形式的培訓(xùn)。合規(guī)為進(jìn)一步加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防 患意識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，不定期的在公共網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布關(guān) 于合規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)提示于分類(lèi)指導(dǎo)，如：銀行柜面業(yè)務(wù)法律 常識(shí)問(wèn)題解答、關(guān)于合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示、關(guān)于第三方提供 擔(dān)保簽訂擔(dān)保合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)提示等共計(jì) 7 次。
此外，合規(guī)部還對(duì)我行員工進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)測(cè)試
10 月份，合規(guī)部組織開(kāi)展了一次反洗錢(qián)知識(shí)考試，對(duì)象 是 XX 分行和 XX 分行的全體員工，通過(guò)考試，既提升了員 工反洗錢(qián)意識(shí)，又提高了基層人員的反洗錢(qián)操作履崗能力， 取得了較好的影響和效果。
11 月份，合規(guī)部組織開(kāi)展了一次關(guān)于銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法 一個(gè)指引”知識(shí)考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全 部參加，以鞏固“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的學(xué)習(xí)效果，使之在 實(shí)際業(yè)務(wù)中得到良好的貫徹。
二、年初工作計(jì)劃以外的完成情況
1、推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè) 合規(guī)部在 20xx 年?duì)款^組織開(kāi)展了 “主動(dòng)合規(guī)， 全員合規(guī)” 主題活動(dòng)。
活動(dòng)分整章建制、 學(xué)習(xí)提高、 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)三個(gè)階段。
通過(guò)開(kāi)展本次主題活動(dòng)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng) 營(yíng)、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效 機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。
2、整章建制，搭建合規(guī)制度體系 (1)年初組織完成了《合規(guī)手冊(cè)》的編制。20xx 年 2 月份， 合規(guī)部完成了 《合規(guī)手冊(cè)》 的定稿、 印刷和發(fā)放工作。
該手冊(cè)根據(jù)我行合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方 性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分十一個(gè)部分 52 頁(yè) 2.5 萬(wàn)字，是我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一套基礎(chǔ)工具。
(2)制定其他合規(guī)管理操作程序。開(kāi)業(yè)以來(lái)，合規(guī)部陸 續(xù)制定了《內(nèi)控指引》《舉報(bào)管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報(bào)表管理辦法》《監(jiān)管評(píng)價(jià)信息定期報(bào)告制度》《案件防控檢查指引》等 8 項(xiàng)指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細(xì)節(jié)上作了進(jìn)一步完善和補(bǔ)充。
(3) 對(duì)全行規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)梳理。
合規(guī)部在月份和月 份分別兩次對(duì)全行制度框架體系進(jìn)行了梳理，列出內(nèi)控規(guī)章 制度制訂計(jì)劃， 并在 12 月份對(duì)全行截至 20xx 年 12 月末的所 有規(guī)章制度再一次按業(yè)務(wù)種類(lèi)進(jìn)行了梳理和編排。
3、加強(qiáng)反洗錢(qián)管理 (1)總行層面成立了反洗錢(qián)工作委員會(huì)，分行層面成立 了反洗錢(qián)工作小組， 除此以外， 還搭建了反洗錢(qián)信息員網(wǎng)絡(luò)， 相關(guān)崗位均配備了專(zhuān)兼職反洗錢(qián)信息員，相關(guān)業(yè)務(wù)條線都落 實(shí)了反洗錢(qián)職責(zé)和崗位?？傂蟹聪村X(qián)工作委員會(huì)召開(kāi)了三次 專(zhuān)題會(huì)議，合規(guī)部作為反洗錢(qián)牽頭部門(mén)，還不定期召集相關(guān) 部門(mén)負(fù)責(zé)人及反洗錢(qián)操作人員，就日常工作中遇到的具體問(wèn) 題進(jìn)行磋商和解決。 (2) 分別制定了 《XX 反洗錢(qián)政策》 、 《反洗錢(qián)手冊(cè)》 、 《反 洗錢(qián)工作委員會(huì)工作規(guī)則》及《分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作小組工 作規(guī)則》 ，規(guī)范了反洗錢(qián)工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng) 一性和連貫性。
(3)分別制定了《反洗錢(qián)大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì) 則》 、 《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分操作指引》 、 《黑名單操作指引》 、 《反 洗錢(qián)檢查指引》 《反洗錢(qián)宣傳與培訓(xùn)方案》 、 ，明確具體執(zhí)行 過(guò)程中的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和要求。
(4)建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報(bào) 送質(zhì)量。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢(qián)技防水平。在“實(shí)際使 用+后臺(tái)測(cè)試”的基礎(chǔ)上，根據(jù)人行反洗錢(qián)大額和可疑交易 報(bào)告要素的要求， 分別在今年 8 月和 10 月對(duì)現(xiàn)有反洗錢(qián)系統(tǒng) 進(jìn)行了兩次升級(jí)，評(píng)估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別 能力。二是嚴(yán)格控制大額和可疑交易的報(bào)送質(zhì)量。專(zhuān)門(mén)制訂 下發(fā)了《反洗錢(qián)大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》 ，在系統(tǒng)自 動(dòng)抓取數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加了人工復(fù)核的要求，并推行從分 行到總行的核報(bào)日簽制度，以確保交易報(bào)送的準(zhǔn)確性。
20xx 年，我行累計(jì)報(bào)送人民幣大額交易 XX 筆，金額 XX 元;外幣大額交易 XX 筆，金額折合美元 xxXXX 元;人 民幣可疑交易 X 筆，金額 XXX 元。
(5)10 月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在 X 地區(qū)組織 開(kāi)展了“反洗錢(qián)宣傳月”活動(dòng)。對(duì)外采用營(yíng)業(yè)廳內(nèi)擺放反洗 錢(qián)知識(shí)問(wèn)答手冊(cè)、滾動(dòng)播放反洗錢(qián)宣傳視頻，在營(yíng)業(yè)大廳外 懸掛反洗錢(qián)宣傳橫幅等形式進(jìn)行宣傳;對(duì)內(nèi)組織員工學(xué)習(xí) 《反洗錢(qián)手冊(cè)》及反洗錢(qián)經(jīng)典案例，側(cè)重宣傳反洗錢(qián)客戶身 份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。
擴(kuò)大了反洗錢(qián)工作的社會(huì)影響，在社會(huì)上較好地營(yíng)造了反洗 錢(qián)氛圍。
4、做好日常合規(guī)咨詢服務(wù) 在各部門(mén)和分行尋求合規(guī)部門(mén)的合規(guī)咨詢和建議時(shí)，合 規(guī)部門(mén)根據(jù)自身的責(zé)任和義務(wù)為業(yè)務(wù)部門(mén)和員工提供合規(guī) 咨詢和建議。通過(guò)電話咨詢、出具法律意見(jiàn)書(shū)等形式，積極 為業(yè)務(wù)部門(mén)和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評(píng)估和 支持，主動(dòng)為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估提供風(fēng)險(xiǎn)信息。