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2017年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》重點(diǎn)：金融市場體系
金融市場體系
第一節(jié) 全球金融體系
一、金融市場的概念
金融市場以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象，是一種交易機(jī)制及其有關(guān)系的總和，以金融資產(chǎn)的供給方和需求方為交易主體，廣義定義，實(shí)現(xiàn)貨幣借貸和資金融通辦理各種票據(jù)和有價(jià)證券交易活動(dòng)的市場，完善定義，金融市場是交易金融資產(chǎn)并確定金融資產(chǎn)價(jià)格的一種機(jī)制
二、金融市場的分類
1、按交易標(biāo)的物劃分：貨幣市場，資本市場，外匯市場，金融衍生品市場，保險(xiǎn)市場
貨幣市場分為同業(yè)拆借市場，票據(jù)市場，回購市場，貨幣基金(MMF)，資本市場：股票，債券，基金。金融衍生品市場：特征杠桿，信用交易(期貨，期權(quán)，互換、遠(yuǎn)期)，黃金市場(倫敦，蘇黎世，紐約，香港)
1、 按交易對(duì)象是否新發(fā)行：發(fā)行市場，一級(jí)市場，初級(jí)市場;流通市場，二級(jí)市場，
次級(jí)市場。二級(jí)市場：場內(nèi)市場和場外市場，場內(nèi)市場(證券交易所市場，集中交易市場)，場外市場(柜臺(tái)交易市場，店頭交易市場)柜臺(tái)交易市場，第三市場，第四市場。
2、 根據(jù)融資方式劃分為直接融資市場和間接融資市場
3、 按地域范圍劃分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場
4、 按經(jīng)營場所劃分為有形金融市場和無形金融市場
5、 按交割期限劃分為金融現(xiàn)貨市場和金融期貨市場
6、 按交易對(duì)象是否依賴其他金融工具分為原生金融市場和衍生金融市場
7、 按價(jià)格形成機(jī)制劃分為競價(jià)市場和議價(jià)市場
三、影響金融市場主要因素：經(jīng)濟(jì)因素，法律因素，市場因素，和技術(shù)因素
四、金融市場的特點(diǎn)
交易對(duì)象：貨幣、資金，其他金融工具
價(jià)格一致性，利率在市場機(jī)制作用下趨向一致
有形，無形市場均可交易
自由競爭市場
非物質(zhì)化
交易既體現(xiàn)了買賣關(guān)系，也是借貸關(guān)系，體現(xiàn)資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離
現(xiàn)代金融市場是信息市場
五、金融市場的功能
資本積累(聚斂功能)，資源配置(配置功能，資源配置，財(cái)富再分配，風(fēng)險(xiǎn)再分配)，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)(直接調(diào)節(jié)和間接調(diào)節(jié))，反映經(jīng)濟(jì)(反映功能)反映微觀經(jīng)濟(jì)，反映貨幣供應(yīng)量，反映企業(yè)經(jīng)營，金融市場一體化
六、非證券金融市場
股權(quán)投資市場，信托市場，融資租賃市場
七、全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢(shì)
一體化，證券化，金融創(chuàng)新
八，國際資金流動(dòng)方式
1、 按資本的使用期限長短劃分長期資本流動(dòng)和短期資本流動(dòng)，長期資本流動(dòng)分為國際
直接投資，國際間接投資，國際貸款。國際直接投資分為創(chuàng)獨(dú)資企，合營企業(yè)，收購，股票，股本，利潤再投資。短期資本流動(dòng)分為貿(mào)易資本流動(dòng)，銀行資金流動(dòng)，
保值性資本流動(dòng)和投機(jī)性資本流動(dòng)
2、 按資本跨國界流動(dòng)方向劃分為資本流入和資本流出
一、全球金融體系的主要參與者
政府部門、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、個(gè)人資金提供者
十一、金融危機(jī)
貨幣危機(jī)，債務(wù)危機(jī)，銀行危機(jī)，次貸危機(jī)
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