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2017年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》知識點：中介機構(gòu)
中介機構(gòu)
1、 發(fā)展歷程：1998年證券法出臺，2006.1.1新修訂證券法實施，全國109有券商
2、 證券公司監(jiān)管制度：誠信，資質(zhì)市場準入制度，凈資本為核心的經(jīng)營風險控制，合規(guī)管
理制度，客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，信息報送與披露制度(年度報告4個月，月度7天，信息公開披露)
3、 證券公司主要業(yè)務：證券經(jīng)紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，財務顧問業(yè)務，承銷保薦業(yè)務，
自營業(yè)務，資產(chǎn)管理業(yè)務，融資融券業(yè)務，中間介紹業(yè)務。
資產(chǎn)管理業(yè)務包括凈資產(chǎn)大于等于2億，限定大于等于3億，非限定大于等于5億。 中間介紹業(yè)務總部5人，營業(yè)部2人，期貨從業(yè)資格人員
4、 律所：20名執(zhí)業(yè)律師，5名曾從事證券法律業(yè)務，2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受行政處罰
5、 會計師事務所(證券服務資格)成立三年以上，CPA大于等于80人，通過考試大于等于55人，55人中連續(xù)執(zhí)業(yè)不少于35人，有限責任凈資產(chǎn)大于等于500萬元，合伙凈資產(chǎn)大于等于300萬元，累計賠償與職業(yè)風險基金大于等于600萬元，上一年審計業(yè)務收入大于等于1600萬元，持有50%以上或半數(shù)以上合伙人在本所執(zhí)業(yè)3年以上
6、 證券期貨投資咨詢業(yè)務：5名以上取得證券，期貨投資咨詢?nèi)藛T，同時從事10名，高級
管理人員1名，注冊資本100萬
7、 對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務的管理
證券評級對象：債券，資產(chǎn)支持證券，其他固定收益，債務型結(jié)構(gòu)性融資證券，證監(jiān)會核準，債券，資產(chǎn)支持證券，其他固定收益，債券型融資證券交易所核準，以上兩項證券發(fā)行人，管理機構(gòu)
申請證券評級業(yè)務許可條件：實收資本，凈資本大于等于2000萬，高級管理人員不少于3人，具備證券從業(yè)大于等于20人，3年以上資信評級業(yè)務大于等于10人，具備CPA評級從業(yè)人員大于等于3人，5年未受刑事處罰，3年未受工商，稅務處罰
8、 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請
取得資產(chǎn)評估資格3年以上，凈資產(chǎn)大于等于200萬元，注冊資產(chǎn)評估師大于等于30名，3年以上業(yè)務經(jīng)驗不少于20人，半數(shù)以上合伙人或持有不少于50%股權(quán)的股東在本機構(gòu)執(zhí)行3年，最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
9、 證券金融公司(股份有限公司實收資本不少于60億元，以貨幣出資從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務管
理
業(yè)務管理和監(jiān)督管理
業(yè)務管理：證券金融公司賬戶管理：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶自己的，轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶券商的，轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶，用于辦理有關(guān)的證券結(jié)算，轉(zhuǎn)融通期限不得超過6個月，貨幣資金占應收取保證金比例不得低于15%，各類資料，文件的保存期限不少于20年 監(jiān)督管理：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不低于100%，對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過凈資本50%，融出的每種證券余額不得超過該證券總市值的10%，充抵保證金的每種證券余額不得超過總市值的15%
證券金融公司應當按稅后利潤10%提取風險準備金。
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