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證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資者
第二節(jié)證券投資者
考點(diǎn)一證券市場投資者
考點(diǎn)二機(jī)構(gòu)投資者
考點(diǎn)三政府機(jī)構(gòu)類投資者
政府機(jī)構(gòu)類投資者是指進(jìn)行證券投資的政府機(jī)構(gòu)，各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。
政府機(jī)構(gòu)類投資者的特點(diǎn)是：政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資的主要目的不是為了獲取利息、股息等投資收益，而是為了調(diào)劑資金余缺和實(shí)施公開市場操作，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控。
在我國.政府財(cái)政主要以兩種身份參與股權(quán)投資市場的投資，即政府機(jī)構(gòu)和政府引導(dǎo)基金。
考點(diǎn)四金融機(jī)構(gòu)類投資者
參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)可以分為：
1.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu);
2.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu);
3.保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu);
4.主權(quán)財(cái)富基金;
5.其他金融機(jī)構(gòu)。
考點(diǎn)五合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)
1.QFII
QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
2.QDII
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，是指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。在目前中國外匯管理體制下，參與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)起的各類理財(cái)產(chǎn)品，是中國境內(nèi)投資者參與境外資本市場投資的合法途徑。
考點(diǎn)六企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者
企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資。企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。
我國現(xiàn)行的規(guī)定是：各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級(jí)市場;事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資，事業(yè)單位用于證券投資的資金，按照國家的規(guī)定必須是該單位有權(quán)自行支配的各種預(yù)算外資金，進(jìn)行證券投資的目的是為了使預(yù)算外資金保值增值。
企業(yè)進(jìn)行證券投資的目的：有效利用現(xiàn)金;證券投機(jī);滿足企業(yè)擴(kuò)張需要;為履行某種義務(wù)而購買政府發(fā)行的債券、表示對(duì)某些非營利性機(jī)構(gòu)的友好與支持，購買其發(fā)行的債券等。
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