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2018證券從業(yè)證券交易考試試題及答案四
1、如果進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，召開股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:C)
A、10
B、20
C、30
D、40
2、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人( )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。(答案:C)
A、交易席位
B、證券賬戶
C、清算編號
D、資金賬戶
3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。(答案:B)
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
4、證券公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以用于彌補(bǔ)證券交易的損失，應(yīng)從( )中提取。(答案:A)
A、每年的稅后利潤
B、資本公積金
C、每年的稅前利潤
D、以前年度未分配利潤
5、在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場中主要的債券回購品種是( )。(答案:C)
A、企業(yè)債
B、融資券
C、國債
D、特種金融債券
6、在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。(答案:A)
A、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B、假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)
D、以散布謠言等手段影響證券交易
7、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( )。(答案:B)
A、發(fā)行人的經(jīng)理
B、發(fā)行人的打字員
C、持有公司10%股份的股東
D、公司的實(shí)際控制人
8、當(dāng)委托人持有1家上市公司已發(fā)行的總股份接近( )時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)提前通知委托人。(答案:A)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
9、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )證券賬戶。(答案:B)
A、一級
B、二級
C、三級
D、初始
10、證券存管服務(wù)是( )為( )提供的。(答案:B)
A、證券交易所，證券公司
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司
C、證券公司，投資者
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者
11、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。(答案:D)
A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機(jī)
C、營業(yè)部終端處理機(jī)
D、場內(nèi)交易員
12、證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為( )。(答案:B)
A、當(dāng)日開盤價(jià)
B、該證券發(fā)行價(jià)
C、零
D、開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
13、( )可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。(答案:C)
A、看漲期權(quán)
B、看跌期權(quán)
C、美式權(quán)證
D、歐式權(quán)證
14、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為( )。(答案:A)
A、漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)
B、漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)
C、漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×(1±漲跌幅比例)
D、漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)
15、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以( )申報(bào)。(答案:B)
A、金額
B、份額
C、時(shí)間
D、數(shù)量
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