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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)包括三方面：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的;融資融券方面的法律法規(guī)。
2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象。其特點(diǎn)是：業(yè)務(wù)對(duì)象廣泛、證券經(jīng)紀(jì)商中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料保密
3.建立客戶回訪制度，對(duì)新開(kāi)戶客戶1個(gè)月內(nèi)回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(不包含休眠及中止交易的客戶)總數(shù)的10%;客戶回訪留痕資料保存不少于3年。
4.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或電子檔案，保存不少于3年。
5.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員考核應(yīng)還包括：行為的合規(guī)性、服務(wù)適當(dāng)性、客戶投訴情況。
6.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗應(yīng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
7.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，上交審計(jì)報(bào)告。
8.證券公司代理開(kāi)立證券賬戶，對(duì)投資者相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，妥善保管相關(guān)開(kāi)戶資料至少20年。
9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。
10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
11.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施包括：證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度，信息披露，檢查制度。
【重點(diǎn)1】結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，為完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照下列順序動(dòng)用資金：
1、違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分;
2、證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分;
3、證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分;
4、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，最后是其他資金。
【重點(diǎn)2】結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，為完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照下列順序動(dòng)用證券：
1、違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券;
2、委托證券公司以專(zhuān)用清償賬戶中的資金買(mǎi)入的相同證券;
3、其他來(lái)源的相同證券。
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