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2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題及答案三
(1) 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析: 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
(2) 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制 人的， 該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起( ) 個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。
(3) 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )其他股東同意。
A: 1/2
B: 1/3
C: 1/4
解析: 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。
(4) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括( )。
A: 守法合規(guī)
B: 公平公正
C: 約定運(yùn)作
D: 分散管理
答案:D
解析: 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、 約定運(yùn)作、集中管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。
(5) 按( )不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
A: 風(fēng)險(xiǎn)種類
B: 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的
C: 風(fēng)險(xiǎn)起因
D: 風(fēng)險(xiǎn)影響
答案:C
解析: 按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
(6)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A: 禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B: 可以接受他人委托從事證券投資
C: 可以向委托人承諾證券投資收益
解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括： 不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益， 更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
(7) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定， 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
(8) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A: 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益
B: 證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行， 并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品
C: 證券公司對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D: 證券公司分支機(jī)構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品
答案:D
解析: 證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項(xiàng)D 表述錯(cuò)誤。
(9) 下列情形不屬于經(jīng)營(yíng)者集中的是( )。
A: 經(jīng)營(yíng)者合并
B: 經(jīng)營(yíng)者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)
C: 經(jīng)營(yíng)者通過合同方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)
D: 經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)
答案:B
解析: 經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者合并、 經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過合同等方 式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響3種情形。
(10) 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過( )人的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
A: 150
B: 50
C: 100
D: 200
答案:D
解析: 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的， 亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。
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