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2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》試題及答案二
(1) 下列說法錯誤的是( )。
A: 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不可混碼交易
B: 期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的， 應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作
C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、 財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用
D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統一制定并公布
答案:D
解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務院有關主管部門統一制定并公布， 故選項D表述錯誤。
(2) 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。
(3) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。
A: 變更
B: 交割
C: 轉賬
D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。
(4) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:A
解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。
(5) 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國證券業(yè)協會
C: 外匯管理局
D: 中國人民銀行
答案:B
解析: 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。 發(fā)現證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協會可以采取自律監(jiān)管措施。
(6) 在招股說明書中隱瞞重要事實而發(fā)行股票的，發(fā)行數額在( )萬元以上的應予立案追訴。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股說明書、認股書、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券，發(fā)行數額在500萬元以上的，應予立案追訴。
(7) 下列不屬于證券公司自營業(yè)務運作管理的重點的是( )。
A: 控制運作風險
B: 確定運作原則
C: 控制運作成本
D: 專人負責清算
答案:C
解析: 證券公司自營業(yè)務運作管理的重點包括：①控制運作風險;②確定運作原則;③ 建立運作流程;④專人負責清算。
(8)公司最基本的活動是( )。
A: 生產運營
B: 運營管理
C: 市場營銷
D: 公司經營
答案:D
解析:公司經營是公司最基本的活動。
(9) 下列關于期貨公司的說法，錯誤的是( )。
A: 期貨公司業(yè)務實行許可制度
B: 國務院期貨監(jiān)督管理機構按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證
C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動
D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務
答案:D
解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務，故選項D表述錯誤。
(10) 證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵循的原則不包括( )。
A: 有償原則
B: 公平原則
C: 誠實信用原則
D: 自愿原則
答案:B
解析:《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。(11) 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后( )內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A: 半年
B: 1年
C: 2年
D: 3年
答案:A
解析:公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內， 不得轉讓其所持有的本公司股份。
(12) 證券公司實施重整的，重整計劃涉及( )事項時，無須報經中國證監(jiān)會批準。
A: 變更業(yè)務范圍
B: 變更主要董事會會員
C: 變更公司形式
D: 公司合并、分立
答案:B
解析: 證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務范圍、 主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監(jiān)會批準。
(13)下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是( )。
A: 《中華人民共和國公司法》
B: 《中華人民共和國刑法》
C: 《中華人民共和國證券法》
D: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
答案:D
解析:選項D屬于證券市場第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。
(14) 證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議， 對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的， 證券監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施不包括( )。
A: 沒收違法所得
B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D: 違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
答案:B
解析: 證券公司違反規(guī)定，向客戶提供投資建議， 對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，責令改正，給予警告， 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款; 情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。
(15) 下列不屬于證券投資顧問服務和證券研究報告顯著區(qū)別主要體現的是( )。
A: 規(guī)范和要求不同
B: 服務方式和內容不同
C: 服務對象不同
D: 市場影響不同
答案:A
解析: 證券投資顧問服務和證券研究報告具有顯著的區(qū)別，主要體現在立場不同、 服務方式和內容不同、服務對象不同、市場影響不同4個方面。
(16) 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(17) 下列關于詢價制度的說法中，錯誤的是( )。
A: 對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價
B: 在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C: 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
D: 所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
答案:B
解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司， 規(guī)定可以通過初步詢價直接定價， 在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價， 不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。
(18) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級， 確定適合購買的客戶類別和范圍
B: 因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、 不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任
C: 金融產品代銷合同應當約定雙方權利義務
D: 證券公司應當在代銷合同簽署后7個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備相關文件和材料
答案:D
解析: 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(19) 在上市公司資產重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20 個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關聯方是否存在內幕交易進行充分舉證。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%
答案:B
解析: 對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現異常波動(前20 個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的， 要求申請人對其自身及關聯方是否存在內幕交易進行充分舉證。
(20) 利用未公開信息交易的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
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