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2018證券從業(yè)證券交易考試試題及答案一
1.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時 間以某一價格雙方再行反向成交()。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
2.目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的場所有 ( )。
A. 商業(yè)銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業(yè)市場
3.以下說法正確的是 ( )。
A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營帳戶內(nèi)進(jìn)行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)
E. 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報
4.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時 間
C. 以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
5.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)?，還有 ( )。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
6.證券回購二次清算的步驟包括 ( )。
A. 回購初始交易當(dāng)日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
7.下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 ( )。
A. 營業(yè)場所管理
B. 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
C. 資金管理
D. 業(yè)務(wù)差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
E. 財(cái)務(wù)管理及會計(jì)核算制度
8.下列 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料( )。
A. 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營資金審驗(yàn)報告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D. 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
E. 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
9.證券營業(yè)部只能從事 ( )。
A. 證券的代理買賣
B. 證券的自營業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開戶
10.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )。
A. 人事管理制度
B. 設(shè)備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
參考答案：1. BCD 2.BCE 3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE 9.ACDE 10. ABCDE
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